الدولة هيكل سياسي وقانوني متكامل ومتعدد الوظائف. اتجاهات لها نشاط مباشرتهم جميع مجالات حياة السكان. الاتحاد الروسي هو مثال على هذه الدولة. هذه ديمقراطية تقدمية بلد مدني، حيث المصدر الرئيسي للتنظيم علاقات عامةصحيح. وتجدر الإشارة إلى أن من أكثرها وظائف مهمةالدولة هي الرقابة والسيطرة في مناطق معينة. يتم تنفيذ هذه المهام من قبل الدولة باستمرار ، من خلال السلطات الخاصة. في نظام مثل هذه الأقسام ، توجد هياكل تختلف مهامها في خصوصيتها ، وحتى في تفردها بطريقة ما. كقاعدة عامة ، تعمل هذه الهيئات الخاصة على الأقل مناطق مثيرة للاهتمامنشاط الحياة. علاوة على ذلك ، فإن وجودهم ضروري ، لأن ما من أحد قد ألغى مهمة تنسيق المجتمع. تشمل هذه الهيئات اليوم الخدمة الفيدرالية لـ الأسواق المالية. هذا الجسمصغير نسبيًا في الاتحاد الروسي... يرجع إنشائها إلى تحديث العلاقات القانونية الحديثة وظهور مجالات نشاط جديدة.
الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية هي الهيئة السلطة التنفيذيةالسلطات ، التي تنفذ وظائف تهدف إلى التنظيم القانوني لمجال الأسواق المالية. الهيكل الآن معطل بسبب إلغائه في عام 2013. ومع ذلك ، على مدى فترة طويلة من وجودها ، كافحت الخدمة بنشاط ضد التلاعبات المختلفة في الأسواق المالية ، كما مارست الإشراف في هذا المجال.
ظهرت الخدمة الفيدرالية للدفاع في عام 2004 نتيجة لمرسوم رئيس الاتحاد الروسي. كان القسم في جوهره "فريقًا". بعبارة أخرى ، تضمنت وظيفتها مهام الهيئات الأخرى ، والتي ألغيت لاحقًا. وهكذا ، تولت الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية مهام الهياكل التالية ، وهي:
في عام 2011 ، تخضع الخدمة لإصلاح. تم إدخال قسم في هيكلها ، ولكن في عام 2013 تم إلغاء FFMS والانضمام إليها إلى البنك المركزي، وبعد ذلك - إلى بنك روسيا. يوجد اليوم خدمة لبنك روسيا.
تعمل الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية (FFMS) على أساس أحكام بعض اللوائح المعمول بها في ولايتنا. هذا هو مظهر من مظاهر مبدأ سيادة القانون والشرعية في أنشطة الدائرة. الرئيسية أنظمة، وأحكامه التي يستخدم في عمله هي:
من المفيد ملاحظة ، أساس قانونينشاط الخدمة واسع للغاية. ويؤثر هذا بشكل كبير على أنشطة الدائرة ، أو بشكل أدق على نطاق سلطاتها المباشرة. في نفس الوقت المختصة القاعدة المعياريةيجعل من الممكن تنفيذ جميع الوظائف بأكبر قدر ممكن من الدقة والكامل والكفاءة.
قائمة المهام الوظيفية للقسم المذكورة في المقالة واسعة للغاية. كما أشرنا سابقًا ، تضمنت مهام الخدمة أهدافًا كانت تنتمي سابقًا إلى هيئات تنفيذية أخرى. الوظائف الرئيسية منصوص عليها في لائحة FFMS. بناءً على البيانات المشار إليها فيه ، يمكن القول بأن خدمة الأسواق المالية الفيدرالية قد تم إنشاؤها من أجل:
كما نرى ، لدى الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية (FFMS) في روسيا قائمة واسعة من المهام الوظيفية ، مما يشير إلى كفاءتها الاستثنائية في مجال النوع المقابل من التنظيم.
أي وكالة حكوميةله هيكل وظيفي خاص به ، مما يسمح له بتنفيذ جميع المهام بأكبر قدر ممكن من الكفاءة والفعالية. تتكون الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية من مكتب مركزي وهيئات مستقلة الأهمية الإقليمية... يشمل نظام العنصر الأول: الإدارة ، وإدارة تنظيم وتنفيذ الأنشطة ذات الطبيعة الإشرافية ، والتنظيم الإداري ، إلخ. أي أن المكتب المركزي يحتوي على الأقسام الرئيسية في جميع مجالات الخدمة.
تسمح الهيئات الإقليمية بأداء وظائف الخدمة الميدانية. كانت هذه الوحدات موجودة في تسع مناطق في الاتحاد الروسي.
كما نعلم ، تم إلغاء الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية اليوم. التقسيم الهيكلي في بنك روسيا أصبح تشبيهًا بالجسم. ومع ذلك ، خلال وجودها ، تمكنت الدائرة من الحصول على سلطة معينة. على سبيل المثال ، كانت FFMS عضوًا دائمًا في منظمة دولية خاصة متخصصة في الأوراق المالية.
أما بالنسبة لقيادة الخدمة ، فإن آخر زعيم معروف كان ديمتري بانكين. يشغل هذا الشخص اليوم منصب رئيس مجلس إدارة مجلس التنمية الاقتصادية ( البنك الأوروبي الآسيويتطوير). انتقل معظم قادة الخدمة باستثناء بانكين.
لذلك ، قمنا بفحص ماهية الخدمة الفيدرالية السابقة للأسواق المالية. قام القسم بأداء مهام مهمة. لذلك ، يبقى فقط الأمل في أن يصبح نظيره الحالي عضوًا وظيفيًا على قدم المساواة في المجال الماليالحداثة.
الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية
من أجل جعل السوق المالية المحلية أكثر تنافسية وجاذبية في نظر المشاركين الأجانب ، قررت الحكومة الروسية إنشاء خدمة مراقبة خاصة في عام 2004. عضو جديدكان لابد من ترتيب الأمور في إدارة الأسواق المالية (بالفرنسية) ، بما في ذلك قطاعات التأمين والتمويل الأصغر والبورصات والباعة.
بالإضافة إلى ذلك ، قامت الخدمة بمراقبة تنفيذ المشاركين للتشريعات القطاع المالي، تصدى لانتشار المعلومات الداخلية والتلاعبات المختلفة. حصلت الخدمة على اسمها - الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية أو FFMS باختصار.
هذا هيكل فيدرالي متعلق ب قوة تنفيذيةالدولة وخاضعة مباشرة لحكومة البلاد. له المهمة الرئيسيةهو ممارسة الرقابة على عمل الأسواق المالية. تأسست FFMS في مارس 2004 بموجب المرسوم رقم 314 الصادر عن رئيس الاتحاد الروسي. كان سبب الإنشاء هو الحاجة إلى استعادة النظام في العمليات باستخدام الموارد الماليةفي السوق / بورصات الأوراق المالية. بعد 9 سنوات من العمل ، تم نقل صلاحيات FFMS تحت سيطرة البنك المركزي في عام 2013.
يتحكم قسم FR في قطاعات التأمين والصرف ، وتعاونيات الائتمان ، و MFOs ، والوسطاء و الوسطاء الماليون... فقط عمل البنوك ومراجعي الحسابات لم يتم تضمينه في إدارتها.
بالإضافة إلى الرقابة ، وضعت الخدمة أحكامًا تنظيمية وقانونية للإشراف في قطاع القيمة و أوراق الاستثمارجماعي استثمارات الاستثماروالتأمين على المعاشات التقاعدية والادخار. كما أشرفت FSFM على أنشطة غرفة تبادل معلومات السلامة الأحيائية.
في أداء واجباتها ، تعاونت الخدمة الفيدرالية بشكل وثيق مع جميع مستويات السلطة التنفيذية ، وكان لديها العديد من التقسيمات الإقليمية.
كان الهدف من FSFM إنشاء مركز مالي موحد يعمل وفقًا للقواعد. في هذه الحالة ، يجب حماية مصالح المشاركين المستوى التشريعي... هذا يتطلب فعالية سياسة عامةفي الحقل أوراق الصرفحتى يتمكن المشاركون من إعادة توزيع رأس مالهم والتحول الاحتياطيات الماليةفي الاستثمارات. في وقت الإنشاء ، الاستثمار في غير الدول اشتراكات التقاعدفي إطار OPS.
بعد إنشاء FSFM ، تم نقلها أيضًا وظائف التحكممراقبة السوق المالية ، ووظائف وزارة التنمية الاجتماعية والعمل الملغاة في الاتحاد الروسي ، ووزارة سياسة مكافحة الاحتكار وتقديم الدعم لأصحاب المشاريع ، وظائف الرقابةوزارة المالية في الاتحاد الروسي في الميدان مدخرات التقاعدواستثماراتهم.
يمكن تقسيم الوظائف الرئيسية إلى مجموعات:
وهكذا ، فإن FSFM تعتزم تحويل السوق المالية المحلية إلى منافس كامل للنظراء الأجانب. مكتمل المركز المالييمكن إطلاق آلية للاستثمار في قطاع الشركات في الاقتصاد ، وجلب المدخرات الخاصة إلى استثمار فعال، خصوصا احتياطيات التقاعد... ساعد الإشراف الصارم على خلق ظروف مواتية وجذابة للمشاركين في السوق المالية ، وثقتهم في حماية حقوقهم وأفعالهم ، مما قلل من الإجراءات الاحتيالية وغير القانونية.
أثناء عملها ، كانت الخدمة تابعة مباشرة لحكومة البلاد. استرشد الاتحاد في عمله بدستور الاتحاد الروسي ، والقوانين الفيدرالية للاتحاد الروسي ، الأحكام الدوليةوالعقود. لأداء المهام ، كان للخدمة الهيكل التنظيميتتكون من 10 مديريات و 3 إدارات و 13 هيئة إقليمية. 
منذ خريف عام 2013 ، تم إلغاء FFMS بموجب المرسوم الرئاسي رقم 645. وقد تم نقل جميع اختصاصاته وصلاحياته إلى البنك المركزي ، بموجب القانون الاتحادي رقم 251 لسنة 2013. وبدلاً من ذلك تم إنشاء 6 إدارات. كان رئيس FSFM هو ديمتري بانكين ونوابه S. بعد الإلغاء ، ذهب كل هؤلاء للعمل في البنك المركزي. D. Pankin لم يدخل البنك المركزي. 
بدت عملية إلغاء خدمة الأسواق المالية الفيدرالية مثل الانضمام إلى الخدمة إلى البنك المركزي مع إعادة التسمية لاحقًا. انتقل معظم الموظفين إلى البنك المركزي. ظل نطاق سلطات المنظم كما هو في FFMS المنحل. أصبح S. Shvetsov رئيس القسم المشكل. تشيستيوخين ، الرئيس السابق لدائرة الاستقرار المالي في البنك المركزي ، أصبح نائبه.
نتيجة للانضمام ، أصبح البنك المركزي منظمًا ضخمًا. تمت إعادة النظر في خيار الدمج في عام 2012 ، لذلك كانت هذه العملية منطقية. في المناطق ، لم يتم دمج خدمة الأسواق المالية الفيدرالية والبنك المركزي تأثير قوي: بقيت جميع الهيئات الخدمية في نفس المكاتب مع بالنسبة للجزء الاكبرالتوظيف. بعد الدمج ، تم الانتهاء من جميع الإجراءات غير المكتملة ، بما في ذلك إصدار وإلغاء وثائق الترخيص ، والتفتيش على إصدارات الأوراق المالية المتداولة في البورصة ، والشكاوى والطعون ، من قبل خدمة البنك المركزي حديثة التكوين.
وهكذا ، وقع جميع المشاركين في القطاع المالي تحت سيطرة البنك المركزي ، مما أثر على العديد من شركات التأمين وغير الائتمانية. وهكذا ، أوقفت IC Russia أنشطتها بعد وقوعها تحت سيطرة بنك روسيا. شعرت الشركات المالية غير الائتمانية على الفور بتأثير البنك المركزي ، الذي وضع متطلبات الأصول ورأس المال ، وقدم معايير مالية ودخل قاعدة واحدةبيانات عن جميع الشركات غير الائتمانية. كما حصل البنك المركزي على حق الاتصال المباشر بالجهات الرقابية الأجنبية لطلبات الحصول على معلومات سرية ، وهي سر بنكي.
يعمل FFMS ، والآن الخدمة في إطار البنك المركزي ، على حل المشكلات:
وهكذا ، بعد إلغاء FFMS ، حصل البنك المركزي على مزيد من السلطة والسلطة. بالنسبة للمشاركين في الأسواق المالية ، فقد أثر ذلك بطرق مختلفة. لم يشعر البعض بتغيير كبير ، بينما واجه البعض الآخر صعوبة بسبب ضغط المنظم. بفضل مراقبة الأسواق المالية ، تم ترتيب هذا القطاع. بدأ المشاركون في إظهار المزيد من الثقة ، حيث أن حقوقهم محمية على المستوى التشريعي ، واحتمال مواجهة غير قانوني أو الأنشطة الاحتياليةانخفض إلى الحد الأدنى. أعطى هذا دفعة لتطوير أسواق الأوراق المالية الروسية.
الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية (FFMS من روسيا) - الهيئة التنفيذية الفيدرالية لروسيا ، التي تؤدي وظائف اعتماد القوانين المعيارية والرقابة والإشراف في مجال الأسواق المالية (باستثناء البنوك و نشاط التدقيق). تتبع FFMS لروسيا بشكل مباشر حكومة الاتحاد الروسي.
القوى الرئيسية:
المهام الرئيسية لـ FFMSنكون:
ضمان استقرار السوق المالية الروسية ،
زيادة كفاءتها وجاذبيتها للاستثمار ، بما في ذلك زيادة شفافية السوق وتقليل مخاطر الاستثمار ،
تقديم أولئك الذين ، بمساعدة من معلومات داخليةيتلاعب أسعار السوقعلى ورقة.
78. البورصة البورصة وأهدافها ودورها في معدل دوران البنك المركزي. Bir Fund هو مؤسسة I لها حقوق كيان قانوني ، وتجري مزادات عامة في مكان محدد مسبقًا ، وفي وقت محدد ووفقًا للقواعد المعمول بها.
تشهد بورصة الأوراق المالية نموًا كبيرًا في الوقت الحالي ، وسيتم اعتبارها مؤسسة للمكتب المركزي ومنظم التداول.
أعضاء fb ، yavl-ysya نوع من الشراكة ، m / w هم أساتذة فقط في RCB. في هذه الحالة ، يتم تحديد الإجراء الخاص بالانضمام إلى مثل هذا fb ، وتركه واستبعاده من الأعضاء بواسطة هذا fb بشكل مستقل على أساس مستنداته الداخلية. لا يحق للكيان القانوني الذي يمارس أنشطة fb الجمع بين مرسوم وأنواع أخرى من الأنشطة ، باستثناء العملات ب ، والسلعة ب ، وأنشطة المقاصة ، والاتصال بمقاصة العمليات مع ج ب ، وأنشطة معلومات التوزيع ، سوف تنشر ناشط ، وكذلك مع ناشط حقيقي لتأجيرهم.
في حالة الكيان القانوني المدمج ، فإن النشاط ب أو المنتج ب أو نشاط المقاصة مع نشاط و ب لتنفيذ كل مرسوم لأنواع النشاط د / ب خلق قسمًا فرعيًا منفصلاً.
الشخص الذي يؤدي وظائف الشخص الوحيد سوف يؤدي الجسد ، ورئيس القسم الفرعي للتحكم في fb ، والعاملين الآخرين في fb ليسوا عبيدًا أو أساتذة أكاديميين في RCB ، وهم مدرسو التداول على معين أو آخر fb.
تداول Uch-ki على fbيتداول Uch-mi على fb m / w فقط الوسطاء والتجار والمديرون. أشخاص آخرون m / t sov-ty أوبرات على الفيسبوك باستثناء الوسطاء ، yavl-xsya uch-mi trades.
يتداول Uch-mi على fb ، الذي تم إنشاؤه في شكل نوع من الشراكة ، فقط أعضاء مثل هذا التبادل. يتم تحديد ترتيب الدخول إلى الحساب في المزاد والاستثناء من رقم المزاد وفقًا للقواعد التي وضعتها fb.
متطلبات الأنشطة fb.يلتزم FB بالموافقة على:
قواعد القبول في الحساب في التداول على الفيس بوك ؛
قواعد إجراء الصفقات ، والتي تحتوي على قواعد الكمال وتسجيل المعاملات ، والتدابير ، على سبيل المثال ، لمنع التلاعب بالأسعار واستخدام معلومات الخدمة.
FB ، بعد أن قدم U ، يساهم بشكل مباشر في إكمال المعاملات مع البنك المركزي ، ملزم بالموافقة على قواعد إدراج / شطب البنك المركزي وقواعد قبول البنك المركزي للتداول دون اجتياز إجراءات الإدراج ، و FB ، بعد أن قدمت U ، والتي تساهم بشكل مباشر في إكمال المعاملات ، فهي ملزمة بالموافقة على التزام -e التزام- tv لقطط يعتمد على التغيير في أسعار c b أو على التغيير قيمة المؤشرات، المحسوبة على أساس مجارف أسعار الأوراق المالية ، تلتزم بالموافقة على معايير حقوق تصرفات المنظمة الفيدرالية وفقًا لمواصفات هذه المعاملات ، بما يتوافق مع المتطلبات.
Fb d / a قم بتنفيذ post to-l للمعاملات المثالية على fb من أجل تحديد حالات استخدام معلومات الخدمة ، والتلاعب بالأسعار وتتبع التداولات والمُصدِرين ، cb يتم تضمين cat في قوائم الأسعار المطلوبة من قِبل RF قانون ج ب.
يلتزم FB بضمان الدعاية والإعلان عن التداولات من خلال إخطار المتداولين بمكان ووقت التداولات ، وقائمة وأسعار البنك المركزي ، المقبولة في التداولات ، ونتائج جلسات التداول.
يحق لـ FB تحديد حجم وإجراءات تحصيل الرسوم من حساب التداولات ، والتحصيل والمدفوعات الأخرى لتوفير U ، بالإضافة إلى المبلغ والإجراءات الخاصة بتحصيل الغرامات لمخالفة القواعد المعمول بها.
قبول cb للتداول على fb
يمكن تداول الصفقات وفقًا لمتطلبات قانون RF ECB في عملية وضعهم وتداولهم ، بالإضافة إلى cb الأخرى.
تتوافق قواعد الإدراج / الشطب الخاصة بالبنك المركزي مع متطلبات قاعدة حقوق أعمال الهيئة التنفيذية الفيدرالية لسوق الأوراق المالية. يتم إدراج etsb على أساس الاتفاق مع المُصدر ج. قوائم الاقتباس م / ر تشمل فقط ج ب ، بما يتوافق مع متطلبات القانون. في هذه الحالة ، يحق لـ fb تثبيت متطلبات إضافية إلى cb المدرجة في قوائم الأسعار.
الوظائف الرئيسية لـ fb تتعلق بما يلي: 1. الحركة والتركيز للقطرات الحرة والتراكم من خلال التنظيم وبيع cb. 2. استثمار الدولة ومؤسسة الأعمال الأخرى من خلال المؤسسة وشراء سي بي الخاصة بهم ؛
3. توفير مستوى عالي من السيولة الاستثمارية في ج ب.
يتم فحص Ts b ، التي تدخل البورصة ، بواسطة لجنة خاصة للإدراج. تتمثل مهمة الإدراج في التحقق من المركز المالي والإدارة المالية للشركة المصدرة ، والتي يتم فحصها وفقًا لمبادئ التدقيق. تمت الموافقة على cb m / b المختبرة للتنفيذ. في عمليات فحص القوائم طويلة الأجل للمصدرين وأوراقهم المالية ، يتم تكرارها بشكل دوري ، مما يقلل بشكل أساسي من مخاطر صندوق الأوبرا.
يركز التبادل على الطلب والعرض لشراء وبيع cb ، ويحدد نسبة العرض والطلب الحاليين م / ص ، ونتيجة لذلك ، يتم الكشف عن السعر كتعبير عن توازن الوقت والنسبية ...
حصل FB على وضع مؤسسة ، موضوع النشاط هو توفير الظروف اللازمة للتداول العادي ، لتحديد أسعار السوق والتوزيع الصحيح للمعلومات عنها ، للحفاظ على أعلى مستوى من الاحتراف في التعليم. -cov rtsb . FB في روسيا هو نوع من المنظمات ، فهم لا يسعون وراء هدف الحصول على أرباحهم الخاصة ، ونشطاءهم يعتمدون على الاكتفاء الذاتي ، ولا يدفعون الدخل من نشطاءهم.
79. جوهر وأنواع استثمارات المحفظة... تصنيف المحافظ الاستثمارية: ترتبط استثمارات الحافظة بتكوين المحفظة وتمثل الاستحواذ على الأوراق المالية والأصول الأخرى. المحفظة - مجموعة من قيم الاستثمار المختلفة التي تم جمعها معًا ، لتكون بمثابة أداة لتحقيق هدف معين هدف الاستثمارالمودع. يمكن أن تشتمل المحفظة على أوراق مالية من نفس النوع (أسهم) أو قيم استثمار مختلفة (أسهم وسندات ومدخرات و شهادات الإيداعوشهادات الرهن العقاري ووثيقة التأمين وما إلى ذلك).
القسط السنوي هو استثمار يدر دخلاً معينًا للمودع على فترات منتظمة ، عادةً بعد التقاعد. في الأساس ، هذا استثمار في صناديق التأمين والمعاشات التقاعدية.
المهمة الرئيسيةاستثمار المحفظة - لتحسين ظروف الاستثمار من خلال إعطاء مجموع الأوراق المالية خصائص الاستثمار التي لا يمكن الوصول إليها من وضع ورقة مالية واحدة ، والتي لا يمكن تحقيقها إلا من خلال دمجها.
عند تكوين محفظة استثمارية ، يجب أن يسترشد المرء بالاعتبارات التالية: سلامة الاستثمار (عدم تعرض الاستثمار للصدمات في سوق رأس المال الاستثماري) ، استقرار توليد الدخل ، سيولة الاستثمار ، أي قدرتها على المشاركة في الشراء الفوري للسلع (يعمل ، خدمات) ، أو بسرعة ويتحول إلى نقود دون خسارة في السعر.
تخصيص نوعان رئيسيان من المحفظة : محفظة تركز على التحصيل التفضيلي للدخل من خلال الفوائد وأرباح الأسهم (محفظة الدخل) ؛ محفظة تهدف إلى النمو التفضيلي القيمة السوقيةقيم الاستثمار المدرجة فيه (محفظة النمو). سيكون من التبسيط فهم المحفظة كنوع من التجميع المتجانس ، على الرغم من حقيقة أن محفظة النمو ، على سبيل المثال ، تركز على الأسهم ، خاصية الاستثماروهي الزيادة في القيمة السوقية. وقد تتضمن أيضًا أوراقًا مالية مع عقارات استثمارية أخرى. وبالتالي ، يتم النظر أيضًا في محفظة النمو والدخل.
محفظة النموتتكون محفظة النمو من أسهم الشركات التي تنمو قيمتها السوقية. استهداف من هذا النوعالمحفظة - زيادة في القيمة الرأسمالية للمحفظة مع استلام أرباح الأسهم. محفظة الدخل يركز هذا النوع من المحفظة على الحصول على نسبة عالية الدخل الحالي- الفائدة و توزيعات الأرباح... تتكون محفظة الدخل بشكل أساسي من أسهم الدخل ذات المكاسب المعتدلة في القيمة السوقية و أرباح عاليةوالسندات والأوراق المالية الأخرى ، عقار استثماريوهي عالية المدفوعات الحالية... من سمات هذا النوع من المحفظة أن الغرض من إنشائها هو الحصول عليها المستوى المقابلالدخل الذي تتوافق قيمته مع الحد الأدنى من درجة المخاطرة المقبولة للمستثمر المحافظ.
محفظة النمو والدخليتم تشكيل هذا النوع من المحفظة من أجل تجنبها خسائر محتملةفي سوق الأوراق المالية من انخفاض في القيمة السوقية ومن انخفاض الأرباح أو مدفوعات الفائدة... جزء واحد من الأصول المالية التي تشكل هذه المحفظة يجلب للمالك زيادة في قيمة رأس المال ، والجزء الآخر - الدخل. يمكن تعويض فقدان أحد الأجزاء عن طريق زيادة الجزء الآخر. دعنا نميز أنواع هذا النوع من المحفظة.
محفظة حقيقية المشاريع الاستثمارية يتم تشكيلها من قبل المستثمرين الذين يقومون بأنشطة الإنتاج ، وتشمل الأشياء استثمار حقيقيمن كل الأنواع. إن تكوين وتنفيذ محفظة من المشاريع الاستثمارية الحقيقية يضمن معدل نمو مرتفع للشركة ، وخلق فرص عمل إضافية ، وتنظيم صورة عالية ، ومحددة. دعم حكوميأنشطة الاستثمار.
محفظة الأوراق الماليةيحتوي على مجموعة معينة من الأوراق المالية.
بالمقارنة مع محفظة المشاريع الاستثمارية الحقيقية ، فهي تتميز بأكثر من ذلك سيولة عاليةوسهولة التعامل.
ومع ذلك ، تتميز هذه المحفظة بما يلي: مستوى عالالخطر الذي لا ينطبق فقط على الدخل ، ولكن أيضًا على رأس المال المستثمر؛ انخفاض مستوى الربحية الغياب في معظم الحالات لفرص التأثير الحقيقي على الربحية (باستثناء إمكانية إعادة استثمار رأس المال في أدوات سوق الأوراق المالية الأخرى) ؛ حماية تضخمية منخفضة لمثل هذه المحفظة ؛ خيارات محدودة لاختيار الأدوات المالية الفردية.
حافظة من الأشياء الاستثمارية الأخرى, يكمل عادة محفظة الاستثمارشركات فردية (على سبيل المثال ، محفظة العملات، محفظة الودائع).
تتضمن المحفظة الاستثمارية المختلطة في نفس الوقت مختلف العناصر الاستثمارية المذكورة أعلاه.
80. الترخيص النشاط المهنيفي سوق الأوراق الماليةيتمثل النشاط المهني في سوق الأوراق المالية في تقديم الخدمات للمصدرين والمستثمرين في RZB بتاريخ أساس مدفوع. (أنشطة الوساطة والتاجر والإيداع وإدارة الأوراق المالية ، وأنشطة تنظيم التداول في سوق الأوراق المالية وأنشطة المقاصة ، وأنشطة الاحتفاظ بسجلات حاملي الأوراق المالية)
الأنشطة المهنية في RCB. uch-ki المحترف في RCB هي كيانات قانونية ، بما في ذلك ائتمان المؤسسة ، وكذلك المواطنون (الأفراد) المسجلون على أنهم p / p-lei ، والذين يقومون بتنفيذ الأنواع التالية من الناشطين المحترفين في RCB: السمسرة... يعمل Broke كجائزة لإتمام معاملات الحقوق المدنية مع البنك المركزي كمحامي أو وكيل بالعمولة يعمل على أساس عمولة أو عمولة ، بالإضافة إلى تفويض لإتمام مثل هذه المعاملات في حالة عدم وجود - والتعليمات على توكيل المحامي أو الوكيل بالعمولة في العقد.
نشاط التاجريعمل التاجر كجائزة لإجراء معاملات kup-prod cb نيابةً عن نفسه وعلى نفقته الخاصة من خلال إعلان عام عن الأسعار pok أو prod opred-x cb مع التزام ببوك أو بيع هذه المعاملات من قبل الشخص المصرح به ، - مع مثل هذا الرقم ، الأسعار. تاجر م / ث هو فقط كيان قانوني ، وهو منظمة تجارية.
يتصرفون في السيطرة على ج ب.جائزة لتنفيذ كيان قانوني أو p / p نيابة عنه مقابل أجر خلال فترة معينة من إدارة الائتمان أمامه في حيازة وملكية شخص آخر لصالح هذا الشخص أو مرسوم بواسطة هذا الشخص 3 أشخاص: c b؛ den cf ، مخصص للاستثمار في c b ؛ den cf و c b ، تم الحصول عليهما أثناء عملية التحكم- I c b. يسمى profes uch-k rtsb ، الذي يقوم بتنفيذ الإجراء على control-yu c b ، بالمدير.
يتصرفون على أساس الالتزامات المتبادلة (المقاصة)الرقم الواضح هو وكيل لتحديد الالتزامات المتبادلة (جمع وتسوية وتعديل المعلومات الخاصة بالمعاملات مع الأوراق المالية وإعداد التقارير عنها) وتحويلها لتسليم الأوراق المالية والتسويات بشأنها. الوديع نشطاعترف أنه اتضح أنه يتم عند تخزين الشهادات ج ب أو المحاسبة ونقل الحقوق إلى ج ب. يُطلق على profes uch-k rtsb ، الوديع الواقعي ، اسم الوديع. الوديع م / ب هو فقط كيان قانوني. الشخص الذي يستخدم خدمات الوديع يسمى المودع.
التنظيم والتداول على البنك المركزييتم تقديم الجائزة من قبل U ، مما يساهم بشكل مباشر في إبرام معاملات الحقوق المدنية مع c b m / u uch-mi rtsb. دعا الأساتذة uch-k rtsb ، وهو عامل نشط في org-and trade on rtsb ، منظم التجارة على rtsb. نظرًا للطبيعة الخاصة للأنشطة في سوق الأوراق المالية ، فقد أدخلت جميع البلدان نظامًا صارمًا لقبول المنظمات للعمل في هذا السوق. من أجل ممارسة الأنشطة المهنية ، من الضروري الحصول على ترخيص لحق العمل في الأوراق المالية. تم ترخيص الأنشطة في سوق الأوراق المالية في الاتحاد الروسي منذ عام 1992. في البداية ، تم تعيين هذه الوظيفة إلى وزارة المالية في روسيا الاتحادية ، والآن FFMS.
تشغيل السوق الروسيالأوراق المالية متوفرة ثلاثة أنواع من التراخيص : 1. الرخصة المهنية مشارك RZB؛ 2. الترخيص بمزاولة الأنشطة المتعلقة بمسك سجل مالكي الأوراق المالية .3. رخصة تداول الاسهم.
يجب اتخاذ قرار منح الترخيص في غضون 30 يومًا. قد تكون أسباب رفض إصدار الترخيص: - تقديم معلومات غير دقيقة ، - عدم امتثال مقدم الطلب لمتطلبات الترخيص. عادةً ما يتم إصدار التراخيص لمدة 3 سنوات ، ولكن ترخيص مشارك محترف لتنظيم تداول الأوراق المالية و يتم إصدار ترخيص البورصة لمدة 10 سنوات. بعد انتهاء الصلاحية الأطر الزمنية المحددةيمكن تجديد الرخصة بناءً على طلب مالكها ، وفي حالات استثنائية يحق لسلطة الترخيص تعليق أو حتى إلغاء الترخيص الذي سبق إصداره لأحد المشاركين في السوق. قد تكون أسباب إلغاء الترخيص: - الكشف عن معلومات كاذبة في المستندات المقدمة عند الحصول على الترخيص ، - الانتهاك المتكرر لمتطلبات وشروط الترخيص ، - تصفية كيان قانوني أو الاعتراف به كمعسر ، وما إلى ذلك.
للحصول على أي ترخيص ، يجب على المشارك في السوق الخضوع لسلطة الترخيص ملفات مطلوبة(بيان ، توصيفها نشاطات تجارية، ونسخ من المستندات التأسيسية ، وما إلى ذلك) ، والتي على أساسها يمكن اتخاذ قرار بشأن إمكانية إصدار ترخيص مناسب له ، ودفع رسوم الترخيص لـ حجم ثابت)
يخضع الحصول على ترخيص لعدد من المتطلبات ، والتي تشمل المتطلبات:
الشكل التنظيمي والقانوني للمشارك المهني. وفقًا لتعريف مشارك RZB المحترف ، يمكن أن يكون كيانًا قانونيًا فقط
إلى مقدار رأس المال السهمي. يتم وضع معايير الحد الأدنى لرأس المال المطلوب للحصول على ترخيص بشكل منفصل حسب نوع النشاط المهني من قبل الهيئة التنفيذية الاتحادية لسوق الأوراق المالية.
متطلبات التأهيللموظفي المشارك المحترف. تم وضع هذه المتطلبات من قبل السلطة التنفيذية الاتحادية لسوق الأوراق المالية.
توافر الوثائق للتنفيذ الأنواع المهنيةخدمات في السوق.
حكومة الاتحاد الروسي يقرر:
1. الموافقة على اللائحة المرفقة بشأن الخدمة الاتحادية للأسواق المالية.
2. الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية:
أ) تقديم ، بحلول 1 أكتوبر 2004 ، إلى حكومة الاتحاد الروسي مقترحات بشأن تعديلات على تشريعات الاتحاد الروسي ، والتي تنص على ما يلي:
نقل مهام مفوضية بورصات السلع إلى الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية ؛
التخلص من الوظائف الزائدة عن الحاجة والمكررة في مجال النشاط المحدد الخدمة الفيدراليةفي الأسواق المالية ؛
ب) قبل 1 كانون الثاني (يناير) 2005 ، تقديم مقترحات إلى حكومة الاتحاد الروسي تنص على تشكيل هيئة جماعية لتنظيم السوق المالية والإشراف عليها.
3 - قبل إدخال تعديلات على تشريعات الاتحاد الروسي ، التي تنص على نقل مهام لجنة تبادل السلع إلى الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية ،
تمارس الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية الوظائف والسلطات لإدارة ودعم عمل لجنة بورصات السلع.
رئيس الوزراء
الاتحاد الروسي
م. فرادكوف
اللوائح الخاصة بالخدمة الفيدرالية للأسواق المالية
1. أحكام عامة
1. الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية هي الهيئة التنفيذية الفيدرالية المسؤولة عن اعتماد الإجراءات القانونية التنظيمية والرقابة والإشراف في مجال الأسواق المالية (باستثناء أنشطة التأمين والمصارف والتدقيق).
2. تدار الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية من قبل حكومة الاتحاد الروسي.
3. تسترشد الدائرة الاتحادية للأسواق المالية في أنشطتها بدستور الاتحاد الروسي ، والقوانين الدستورية الاتحادية ، والقوانين الاتحادية ، وقرارات رئيس الاتحاد الروسي وحكومة الاتحاد الروسي ، المعاهدات الدوليةمن الاتحاد الروسي ، وكذلك هذه اللوائح.
4. تنفذ الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية أنشطتها بشكل مباشر ومن خلال هيئاتها الإقليمية بالتعاون مع الهيئات التنفيذية الفيدرالية الأخرى ، والهيئات التنفيذية للكيانات المكونة للاتحاد الروسي ، وهيئات الحكم الذاتي المحلية ، والجمعيات العامة والمنظمات الأخرى.
ثانيًا. أوراق اعتماد
5 - تمارس الخدمة الاتحادية للأسواق المالية الصلاحيات التالية في مجال النشاط المحدد:
5.1 يقدم مشاريع إلى حكومة الاتحاد الروسي القوانين الفدرالية، الإجراءات القانونية التنظيمية لرئيس الاتحاد الروسي وحكومة الاتحاد الروسي والوثائق الأخرى التي تتطلب قرارًا من حكومة الاتحاد الروسي بشأن نطاق الخدمة ، المنصوص عليها في الفقرة 1 من هذا النظام ، فضلا عن مشروع خطة العمل و مؤشرات التنبؤأنشطة الخدمة ؛
5.2 على أساس دستور الاتحاد الروسي ، والقوانين الدستورية الاتحادية ، والقوانين الاتحادية ، وقرارات رئيس الاتحاد الروسي وحكومة الاتحاد الروسي ، تعتمد بشكل مستقل القوانين التنظيمية:
5.2.1. بشأن الموافقة على معايير إصدار الأوراق المالية ، ونشرات الإصدار للأوراق المالية للمُصدرين ، بما في ذلك المُصدِرون الأجانب الذين يصدرون الأوراق المالية على أراضي الاتحاد الروسي ، وإجراءات تسجيل الدولة لإصدار (إصدار إضافي) من الأوراق المالية المنبعثة ، والتسجيل الحكومي لـ تقارير عن نتائج إصدار (إصدار إضافي) للأوراق المالية وتسجيل نشرات الأوراق المالية (باستثناء الأوراق المالية الحكومية والبلدية ، وكذلك سندات بنك روسيا) ؛
5.2.2. الموافقة على المتطلبات الموحدة لقواعد ممارسة الأنشطة المهنية مع الأوراق المالية ؛
5.2.3. بالنسبة الى متطلبات الزاميةلإجراءات الاحتفاظ بسجل حاملي الأوراق المالية المسجلة ؛
5.2.4. بشأن الموافقة الإلزامية للمشاركين المهنيين في سوق الأوراق المالية ، باستثناء مؤسسات الائتمان، معايير الكفاية الصناديق الخاصةوالمتطلبات الأخرى التي تهدف إلى الحد من مخاطر الأنشطة المهنية في سوق الأوراق المالية ، وكذلك القضاء على تضارب المصالح ، بما في ذلك عند توفير وسيط المستشار المالي، خدمات إيداع الأوراق المالية ؛
5.2.5. بشأن الموافقة على قواعد قبول الأوراق المالية في أنشطة الطرح العام والتداول والاقتباس والإدراج والتسوية والإيداع ؛
5.2.6. لتحديد ترتيب القبول ل التنسيب الأوليوتداول الأوراق المالية الصادرة عن جهات إصدار مسجلة في الاتحاد الروسي خارج أراضي الاتحاد الروسي ؛
5.2.7 بشأن الموافقة على متطلبات هيكل أصول صناديق الاستثمار المساهمة وأصول صناديق الاستثمار المشترك ؛
5.2.8. بشأن الموافقة على إجراءات تسجيل قواعد صناديق التقاعد غير الحكومية والتغييرات فيها ، ومعايير الإفصاح عن المعلومات واستمارات الإبلاغ عن صناديق التقاعد غير الحكومية ؛
5.2.9. القوانين القانونية التنظيمية الأخرى ، التي يرتبط اعتمادها بالقوانين واللوائح الفيدرالية الأعمال القانونيةرئيس الاتحاد الروسي وحكومة الاتحاد الروسي لاختصاص الهيئة التنفيذية الاتحادية في مجال الأسواق المالية ، والهيئة التنفيذية الاتحادية لسوق الأوراق المالية ، وكذلك الهيئة التنفيذية الاتحادية المعتمدة ل التنظيم الحكوميأنشطة صناديق التقاعد غير الحكومية لغير الدولة توفير المعاشوتأمين التقاعد الإجباري وتأمين التقاعد المهني من حيث الإشراف والرقابة ؛
5.3 على أساس القوانين الفيدرالية ، وأعمال رئيس الاتحاد الروسي وحكومة الاتحاد الروسي ، يمارس الجهاز سلطات الرقابة والإشراف التالية في مجال النشاط المحدد:
5.3.1. السجلات:
5.3.1.1. مسائل ( طبعات إضافية) أوراق مالية ذات درجة إصدار وتقارير عن نتائج إصدار الأوراق المالية ، فضلاً عن نشرات إصدار الأوراق المالية (باستثناء الأوراق المالية الحكومية والبلدية) ؛
5.3.1.2. أنظمة إدارة الثقةصناديق الاستثمار المشترك ، وقواعد إدارة الائتمان لتغطية الرهن العقاري ، وكذلك التغييرات فيها ؛
5.3.1.3. قواعد صناديق التقاعد غير الحكومية ، وكذلك التغييرات فيها ؛
5.3.1.4. وثائق المشاركين المحترفين في سوق الأوراق المالية ، ومنظماتهم ذاتية التنظيم ، وكذلك المودعين المتخصصين لصناديق الاستثمار وصناديق الاستثمار المشترك وصناديق التقاعد غير الحكومية ، والتي تخضع للتسجيل وفقًا لتشريعات الاتحاد الروسي ؛
5.3.2. ينفذ تسجيل الإخطار لصناديق التقاعد غير الحكومية التي قدمت طلبًا لتنفيذ أنشطة التأمين الإجباري للمعاشات التقاعدية غير الحكومية كشركة تأمين ؛
5.3.3. يقوم بترخيص الأنشطة المهنية في سوق الأوراق المالية ، وأنشطة صناديق التقاعد غير الحكومية ، وصناديق الاستثمار المساهمة ، وإدارة صناديق الاستثمار ، وصناديق الاستثمار المشترك وصناديق التقاعد غير الحكومية ، وكذلك أنشطة المودعين المتخصصين للاستثمار الصناديق والصناديق المشتركة وصناديق التقاعد غير الحكومية ؛
5.3.4. يتحكم في إجراءات إجراء المعاملات مع نقداأو غيرها من الممتلكات التي يرتكبها المشاركون المحترفون في سوق الأوراق المالية من أجل مواجهة إضفاء الشرعية (غسل) عائدات الجريمة ؛
5.3.5. يعلق إصدار الأوراق المالية ؛
5.3.6. يجري الشيكات:
5.3.6.1. جهات الإصدار ، وصناديق الاستثمار المساهمة ، وموضوعات العلاقات لتكوين واستثمار مدخرات التقاعد ، وموضوعات العلاقات لتوفير المعاشات غير الحكومية ، وتأمين التقاعد الإجباري وتأمين التقاعد المهني ، ووكلاء الرهن العقاري ، ومديري تغطية الرهن العقاري والمودعين المتخصصين للرهن العقاري تغطية؛
5.3.6.2. المشاركون المحترفون في سوق الأوراق المالية وشركات إدارة صناديق الاستثمار المشتركة وصناديق الاستثمار المشترك وصناديق التقاعد غير الحكومية ، فضلاً عن منظماتهم ذاتية التنظيم ؛
5.3.7. إصدار التعليمات للمصدرين ، والمشاركين المحترفين في سوق الأوراق المالية ، وصناديق الاستثمار المساهمة ، وشركات إدارة صناديق الاستثمار المساهمة ، وصناديق الاستثمار المشترك وصناديق التقاعد غير الحكومية ، والودائع المتخصصة لصناديق الاستثمار المساهمة ، وصناديق الاستثمار المشترك و صناديق التقاعد غير الحكومية ، وموضوعات العلاقات المتعلقة بتكوين واستثمار مدخرات صناديق المعاشات التقاعدية ، وموضوعات العلاقات بشأن توفير المعاشات غير الحكومية ، وتأمين التقاعد الإجباري وتأمين التقاعد المهني ، ووكلاء الرهن العقاري ، ومديري تغطية الرهن العقاري ، والمودعين المتخصصين لتغطية الرهن العقاري ، وكذلك المنظمات ذاتية التنظيم ؛
5.3.8. يحظر أو يقيد لمدة تصل إلى ستة أشهر مشارك محترف العمليات الفرديةفي سوق الأوراق المالية.
5.3.9. يذهب إلى المحكمة ( محكمة التحكيم) مع المطالبات (البيانات) ، بما في ذلك المطالبات (البيانات) ، والتي قد يتم تقديمها ، وفقًا لتشريعات الاتحاد الروسي ، من قبل الهيئة التنفيذية الفيدرالية المعتمدة للتنظيم والرقابة والإشراف في مجال التكوين و استثمار مدخرات التقاعد ؛
5.3.10. النظر في وقائع انتهاك تشريعات الاتحاد الروسي بشأن تبادل السلع واتخاذ القرارات المناسبة وفقًا لتشريعات الاتحاد الروسي ؛
5.3.11. تدرس حالات حول المخالفات الإدارية، المشار إليها وفقًا لقانون الاتحاد الروسي بشأن المخالفات الإدارية إلى اختصاص الهيئة التنفيذية الفيدرالية المخولة في مجال سوق الأوراق المالية ، وتطبق أيضًا تدابير المسؤولية التي ينص عليها التشريع الإداري ؛
5.3.12. يوافق:
5.3.12.1. قرارات مجلس صندوق التقاعد غير الحكومي بشأن إعادة تنظيمه وتكوين لجنة تصفية صندوق التقاعد غير الحكومي ؛
5.3.12.2. الرمز أخلاقيات المهنةوديع متخصص أبرم اتفاقًا بشأن تقديم الخدمات لصندوق المعاشات التقاعدية للاتحاد الروسي ، وشركات الإدارة التي دخلت في اتفاقيات مع صندوق المعاشات التقاعدية للاتحاد الروسي من أجل الإدارة الاستئمانية لصناديق ادخار المعاشات التقاعدية ، وكذلك الوسطاء التي تتم من خلالها المعاملات المتعلقة باستثمار أموال مدخرات التقاعد في الأوراق المالية ؛
5.3.13. الموافقة على خطط العمل الخاصة بشركات الإيداع والإدارة المتخصصة التي تخضع لعلاقات لتكوين واستثمار مدخرات التقاعد ، لجعل مبلغ أموالها الخاصة بما يتماشى مع معيار كفاية أموالها الخاصة ؛
5.3.14. يؤدي وظائف أخرى للرقابة والإشراف التي تحددها القوانين الفيدرالية وغيرها من الإجراءات القانونية التنظيمية لرئيس الاتحاد الروسي وحكومة الاتحاد الروسي إلى اختصاص الهيئة التنفيذية الفيدرالية في مجال الأسواق المالية ، وهي الهيئة التنفيذية الفيدرالية لـ سوق الأوراق المالية ، الهيئة التنفيذية الفيدرالية المخولة للتنظيم والرقابة والإشراف في مجال تكوين واستثمار مدخرات المعاشات التقاعدية ، وكذلك الهيئة التنفيذية الفيدرالية المخولة لتنظيم الدولة لأنشطة صناديق التقاعد غير الحكومية لغير الدولة توفير معاش التقاعد وتأمين التقاعد الإجباري وتأمين التقاعد المهني ؛
5.4. يلخص ممارسة تطبيق التشريعات في مجال النشاط القائم ؛
5.6 يؤدي وظائف المدير الرئيسي ومستلم الأموال ميزانية الاتحاد أو الفيدراليةالمنصوص عليها لصيانة الخدمة وتنفيذ المهام الموكلة إليها ؛
5.7 ينظم النظام المعمول بهالمناقصات وإبرام العقود الحكومية لوضع أوامر توريد السلع ، وأداء العمل ، وتوفير الخدمات لاحتياجات الخدمة ، وكذلك لإجراء الأعمال البحثية للآخرين احتياجات الدولةفي مجال النشاط الراسخ ، بما في ذلك طرح العطاءات ، بالطريقة التي تحددها حكومة الاتحاد الروسي ، لاختيار شركة إيداع وإدارة متخصصة لإبرام اتفاقيات مع صندوق المعاشات التقاعدية للاتحاد الروسي ؛
5.8 ينظم استقبال المواطنين ، ويضمن النظر الكامل في الوقت المناسب في المناشدات الشفوية والمكتوبة من المواطنين ، واتخاذ القرارات بشأنها وإرسال الردود إلى المتقدمين في المنشأة بموجب القانونمدة الاتحاد الروسي ؛
5.9 يضمن ، في حدود اختصاصه ، حماية المعلومات التي تشكل سرًا من أسرار الدولة ؛
5.10. يضمن تعبئة التدريب للخدمة ، وكذلك مراقبة وتنسيق أنشطة المنظمات الخاضعة لولايتها لتعبئة التدريب ؛
5.11. ينظم تدريب مهنيموظفو الخدمة وإعادة تدريبهم وتطويرهم المهني وتدريبهم ؛
5.12. يتفاعل بالطريقة المنصوص عليها مع السلطات سلطة الدولةالدول الأجنبية و منظمات دوليةفي مجال النشاط المعمول به ؛
5.13. تنفذ وفقا لتشريعات الاتحاد الروسي الأعمال المتعلقة بالاقتناء والتخزين والمحاسبة والاستخدام وثائق أرشيفيةتشكلت في سياق نشاط الخدمة ؛
5.14. يضمن الكشف عن المعلومات وفقًا لتشريعات الاتحاد الروسي.
6. للخدمة الاتحادية للأسواق المالية ، من أجل ممارسة صلاحياتها في مجال النشاط المحدد ، الحق في:
6.1 لطلب وتلقي ، بالطريقة المحددة ، المعلومات اللازمة لاتخاذ القرارات بشأن القضايا التي تدخل في اختصاص الخدمة ؛
6.2 تنظيم التحقيقات والاختبارات والامتحانات والتحليلات والتقييمات اللازمة ، وكذلك بحث علميبشأن قضايا الإشراف في منطقة النشاط المحددة ؛
6.3 إعطاء القانوني و فرادىتوضيحات بشأن القضايا التي تدخل في اختصاص الخدمة ؛
6.4 ممارسة السيطرة على أنشطة الهيئات الإقليمية للخدمة ؛
6.5. المشاركة ، بالطريقة المنصوص عليها ، في دراسة القضايا المتعلقة بالنطاق المحدد للخدمة والمنظمات العلمية وغيرها من المنظمات والعلماء والمتخصصين ؛
6.6. قمع انتهاك تشريعات الاتحاد الروسي في مجال النشاط الثابت ، وكذلك تطبيق تدابير تقييدية ووقائية ووقائية تهدف إلى منع و (أو) إزالة العواقب الناجمة عن انتهاك المتطلبات الإلزامية من قبل الكيانات القانونية والمواطنين بشأن القضايا داخل اختصاص الخدمة ؛
6.7 إنشاء هيئات التنسيق والاستشارة والخبراء (المجالس ، واللجان ، والمجموعات ، والجامعة) ، بما في ذلك الهيئات المشتركة بين الإدارات ، في مجال النشاط المحدد.
7. لا يحق للخدمة الفيدرالية للأسواق المالية القيام بوظائف إدارية في مجال النشاط المحدد أملاك الدولةوتقديم الخدمات المدفوعة ، باستثناء الحالات المنصوص عليها في المراسيم الصادرة عن رئيس الاتحاد الروسي أو المراسيم الصادرة عن حكومة الاتحاد الروسي.
لا تنطبق القيود المفروضة على صلاحيات الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية المنصوص عليها في الفقرة الأولى من هذا البند على صلاحيات رئيس خدمة إدارة الممتلكات بالخدمة ، والمخصصة لها بموجب الحق الإدارة التشغيليةوحل مشكلات الموظفين وقضايا تنظيم أنشطة الخدمة.
عند التنفيذ التنظيم القانونيفي مجال النشاط الثابت ، لا يحق للخدمة الفيدرالية للأسواق المالية إنشاء وظائف وصلاحيات الهيئات الفيدرالية لسلطة الدولة ، أو الهيئات الحكومية التابعة للكيانات المكونة للاتحاد الروسي ، أو هيئات الحكم الذاتي المحلية غير المنصوص عليها في القوانين الدستورية الفيدرالية ، والقوانين الفيدرالية ، وقرارات رئيس الاتحاد الروسي وحكومة الاتحاد الروسي ، والقيود أيضًا على ممارسة حقوق وحريات المواطنين ، وحقوق المنظمات التجارية وغير التجارية غير الحكومية ، باستثناء في الحالات التي ينص فيها دستور الاتحاد الروسي ، والقوانين الدستورية الاتحادية ، والقوانين الاتحادية ، على إمكانية فرض مثل هذه القيود من خلال قوانين الهيئات التنفيذية الفيدرالية المعتمدة ، والتي تصدر على أساس دستور الاتحاد الروسي ووفقًا له ، القوانين الدستورية الاتحادية ، والقوانين الاتحادية بموجب قوانين صادرة عن رئيس الاتحاد الروسي وحكومة الاتحاد الروسي نشوئها.
ثالثا. تنظيم الأنشطة
8. يرأس الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية رئيس يتم تعيينه وإقالته من قبل حكومة الاتحاد الروسي.
يعتبر رئيس الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية مسؤولاً بشكل شخصي عن تنفيذ الصلاحيات المخصصة للخدمة في مجال النشاط المحدد.
لدى رئيس الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية نواب معينون وعزلوا من قبل حكومة الاتحاد الروسي بناءً على اقتراح من رئيس الدائرة.
تم تحديد عدد نواب رؤساء الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية من قبل حكومة الاتحاد الروسي.
9. رئيس الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية:
9.1 يوزع المهام بين نوابه ؛
9.2. يقدم إلى حكومة الاتحاد الروسي:
9.2.1. مشروع لائحة بشأن الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية ؛
9.2.2. مقترحات بشأن الحد الأقصى لعدد وكشوف رواتب موظفي المكتب المركزي والهيئات الإقليمية للخدمة ؛
9.2.3. مقترحات لتعيين وعزل نواب رئيس الخدمة ؛
9.2.4. الخطة السنوية والمؤشرات المتوقعة لأنشطة الدائرة وتقرير عن تنفيذها.
9.3 الموافقة على اللوائح المتعلقة بالتقسيمات الهيكلية للخدمة وهيئاتها الإقليمية ؛
9.4 تعيين وفصل موظفي المكتب المركزي للخدمة ورؤساء ونواب رؤساء الهيئات الإقليمية للخدمة ؛
9.5 يقرر ، وفقًا لتشريعات الاتحاد الروسي بشأن الخدمة المدنية ، المسائل المتعلقة بمرور الخدمة المدنية الاتحادية ؛
9.6 يوافق على الهيكل و جدول التوظيفالمكتب المركزي للخدمة في حدود صندوق الأجور وعدد الموظفين الذي أنشأته حكومة الاتحاد الروسي ، وتقدير التكلفة لصيانة المكتب المركزي للخدمة ضمن الاعتمادات المعتمدة للفترة المقابلة المنصوص عليها في الميزانية الاتحادية ؛
9.7 يوافق على عدد وكشوف رواتب موظفي الهيئات الإقليمية للخدمة ضمن حدود المؤشرات التي وضعتها حكومة الاتحاد الروسي ، وكذلك تقدير نفقات إعالتهم ضمن حدود الاعتمادات المعتمدة للفترة المقابلة المنصوص عليها في الميزانية الاتحادية ؛
9.8. يقدم إلى وزارة المالية في الاتحاد الروسي مقترحات بشأن تشكيل مشروع الموازنة الفيدرالية جزئياً الامن الماليأنشطة الخدمة ؛
9.9 يقدم إلى حكومة الاتحاد الروسي بالطريقة المنصوص عليها مقترحات بشأن إنشاء وإعادة تنظيم وتصفية الاتحاد الروسي المنظمات الحكوميةوالمؤسسات التي تديرها الخدمة ؛
9.10. على أساس وطبقاً لدستور الاتحاد الروسي ، والقوانين الدستورية الاتحادية ، والقوانين الاتحادية ، وقرارات رئيس الاتحاد الروسي ، تصدر حكومة الاتحاد الروسي أوامر بشأن القضايا التي تدخل في اختصاص الخدمة ، وكذلك على القضايا التنظيم الداخليعمل الخدمة ؛
9.11. يقدم ، بالطريقة المنصوص عليها ، موظفي الخدمة وهيئاتها الإقليمية والأشخاص الآخرين الذين يقومون بأنشطة في المنطقة المحددة ، من أجل التنازل عن الألقاب الفخرية ومنح جوائز الدولة من الاتحاد الروسي.
10. الانقسامات الهيكليةالخدمة الفيدرالية للأسواق المالية هي الإدارات الخاصة بمجالات النشاط الرئيسية للخدمة. يتم تضمين الأقسام في هيكل المديريات.
11- يتم تمويل نفقات صيانة المكتب المركزي للخدمة الاتحادية للأسواق المالية والهيئات الإقليمية التابعة لها على حساب الأموال المخصصة في الميزانية الاتحادية.
12. الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية هي كيان قانوني ، وله ختم يصور شعار الدولة للاتحاد الروسي مع اسمه ، وأختام أخرى ، وطوابع وأوراق ذات رأسية عينة ثابتة، وكذلك الحسابات المفتوحة وفقًا لتشريعات الاتحاد الروسي.
13. موقع الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية هو موسكو.
