– юридическое лицо, которое проводит все операции по счетам депо при осуществлении сделок. Данная деятельность является лицензированной.
Расчетный депозитарий является одним из субъектов фондового рынка. Депозитарий в своей работе опирается на правила ведения учета. Эта инструкция разрабатывается самим субъектом и является основой для получения лицензии. Правила описывают процедуру по ведению депозитарных операций, инструкции по учету для персонала, порядок действий по выполнению поручений клиента и другие. является обособленным направлением, но может совмещаться с другой деятельностью юридического лица.
Действия депозитария можно классифицировать, как:
Для нормального функционирования рынка фондов должна присутствовать нормативная база, которая регулирует поведение участников рынка. Формирование качественной депозитарной системы является залогом оптимизации и усовершенствования учета, хранения, движения ценных бумаг, а также оперативного получения информации и изменения прав собственности.
Для достижения этого в 2002 году в России была принята «Концепция развития рынка ценных бумаг в РФ». В России депозитариями могут выступать банки или обособленные организации. Компании, которые занимаются депозитарной деятельностью профессионально, являются более опытными и привлекательными. Но большинство мелких игроков работает с банковскими депозитариями, особенно это ярко выражено в регионах.
Для более эффективного развития российских депозитариев и выхода их на международный уровень, необходимо решить ряд задач:
Центральным депозитарием РФ является «Национальный расчетный депозитарий». Он представляет собой небанковскую кредитную организацию, которая является субъектом рынка (фондового) России и осуществляет депозитарную деятельность. НРД обслуживает РФ, а также эмитированные за рубежом. Свой статус центрального он получил в 2012 году. НКО ЗАО «НРД» является крупнейшим депозитарием по стоимости и количеству бумаг, определяемых как ценные, которые находятся на обслуживании.
США имеет довольно развитую депозитарную систему. КомпанияNational Securities Clearing Corporation является крупнейшим депозитарием США. Основной задачей депозитариев штатов является упрощение учета и ускорения оборота сертификатов и других ценных бумаг, а также снижение операционных рисков, возникающих при расчетах. Депозитарий обеспечивает безопасность хранения ценных бумаг. Он открывает клиентам специальные счета, на которых ведет учет их движения.
В США существует понятие «американские депозитные расписки» (АДР). Это документ, выдаваемый депозитарием, который подтверждает право на определенным пакетом депозитарных акций.
Система работы с АДР намного упрощает и ускоряет функционирование депозитарной системы, так как депозитные расписки обращаются на фондовом рынке. Одна может заменять 50 депозитарных акций, а те, в свою очередь, - 500 акций зарубежной компании. Особенностью АДР является то, что они могут обращаться лишь на американском рынке фондов.
Будьте в курсе всех важных событий United Traders - подписывайтесь на наш
Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД) – крупнейший расчетный депозитарий России , входящий в Группу ММВБ , обслуживает биржевые и внебиржевые сделки со всеми видами эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, а также предоставляет расчетные банковские услуги, включая денежные расчеты по сделкам участников финансового рынка.
Головной депозитарий, обеспечивающий хранение глобальных сертификатов и депозитарный учет 99% выпусков корпоративных облигаций, выпусков субфедеральных и муниципальных облигаций. Обслуживает 100% сделок на рынке ОФЗ и облигаций Банка России, более 99% биржевых сделок на рынке корпоративных и региональных облигаций, большинство сделок с акциями, а также сделки с ПИФами и зарубежными ценными бумагами.
В соответствии с договорами с Банком России НКО ЗАО НРД является Расчетным Центром организованного рынка ценных бумаг (ОРЦБ), кредитной организацией, уполномоченной на осуществление расчетов по кредитным и депозитным операциям Банка России.
НКО ЗАО НРД является прямым участником расчетов системы банковских электронных срочных платежей Банка России (БЭСП).
НКО ЗАО НРД соответствует рейтингу центрального депозитария АА- по оценке международного рейтингового агентства Thomas Murray. Является Национальным нумерующим агентством по России, Замещающим нумерующим агентством по СНГ, осуществляя присвоение ценным бумагам международных кодов ISIN и CFI.
НРД предлагает своим клиентам широкий спектр услуг, включая:
Статус центрального депозитария присвоен НРД Приказом ФСФР России от 06.11.2012 № 12-2761/ПЗ-И.
Обладая статусом Национального нумерующего агентства по России и Замещающего нумерующего агентства по СНГ, НРД уполномочен присваивать ценным бумагам международные коды ISIN, CFI, FISN, а также имеет статус локального операционного подразделения (Local Operating Unit, LOU), позволяющий присваивать международные коды идентификации юридического лица (LEI).
Кол-во виртуальных машин = 16 Гб. Стоимость аренды в облаке
Сравнение стоимости аренды в облаке «Amazon» и покупки «железа» за 3 года
Итого за 3 года:
Стоимость покупки «железа» для виртуальных машин с поддержкой на 3 года = 24441,7 $:
Возможное применение публичного облака
Национальный расчетный депозитарий (НРД) завершил летом 2017 года масштабный проект по переводу информационных сервисов на новую технологическую платформу Центра корпоративной информации nsddata.ru.
Основу продуктовой линейки НРД составляет сервис по кастомизированной выгрузке информации о ценных бумагах, связанных с ними организациях и корпоративных действиях в систему клиента API NSD, заменивший продукты SIR-NSD и SIR-NSD Light. При этом на новой платформе представлены обновленные сервисы ДИСК НРД и Ценовой Центр НРД, а также возможности по использованию дополнительных информационных сервисов центрального депозитария.
Сервис API NSD имеет предустановленные методы загрузки getsecurities, getcompanies и getcorporateactions на русском и английском языках, с множеством дополнительных фильтров по каждому методу. Сервис предоставляется в формате JSON и обновляется каждые 3 часа. Для удобства пользователей SIR-NSD и других продуктов, предусмотрена преднастроенная выгрузка getsir. В дополнение к более чем 12 тыс. выпусков ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НРД, пользователи услуги получат возможность доступа к архивным данным о примерно 8 тыс. выпусках бумаг, которые ранее обслуживались в НРД.
Недостатки организации ИТ блока
Часть важных функций отсутствует
Часть функций не относится к ИТ
Недостаточная централизация функций
ИТОГИ выполнения ИТ-стратегии 2014-2016
Национальный расчетный депозитарий 26 апреля 2018 года сообщил о получении статуса уполномоченного депозитария Беларуси , позволяющего осуществлять функции по учету прав на государственные ценные бумаги, эмитируемые Министерством финансов от имени Республики Беларусь . До настоящего времени клиенты НРД могли принимать на хранение и проводить расчеты только с корпоративными облигациями и акциями эмитентов республики.
«Статус НРД как уполномоченного депозитария Беларуси позволит предоставить дополнительные возможности российским и иностранным инвесторам, заинтересованным в проведении операций с ценными бумагами белорусских эмитентов. Помимо этого, такая кооперация соответствует целям Ассоциации центральных депозитариев Евразии (АЦДЕ), в которую входят наши организации, и которая аккумулирует усилия по развитию посттрейдинговых инфраструктур финансовых рынков стран-участниц АДЦЕ, - отметил Эдди Астанин , председатель Правления НРД.
Мы надеемся, что присвоение центральному депозитарию Российской Федерации статуса уполномоченного депозитария будет способствовать привлечению иностранных инвесторов на внутренний рынок государственных облигаций Республики Беларусь и расширит спектр возможностей, предоставляемых нашим клиентам, - подчеркнула Валентина Тимошенко, Директор республиканского унитарного предприятия «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг». |
Национальный расчетный депозитарий (НРД) 4 сентября 2017 года объявил о начале сбора и раскрытии по участникам рынка сведений 2-го уровня, позволяющих идентифицировать материнские и дочерние компании по кодам LEI (Legal Entity Identifier) и связям, установленным между ними.
В соответствии с требованиями глобального фонда поддержания международной системы идентификации юридических лиц (Global Legal Entity Identifier Foundation, GLEIF) НРД разработал и внедрил формат (Level 2), в котором информация о материнских компаниях участников рынка, имеющих код LEI, передается в GLEIF, а также размещается в свободном доступе на сайте НРД.
Ранее, в июле 2017 года, НРД, следуя требованиям GLEIF, внедрил формат раскрытия информации 1-го уровня: по самим участникам рынка и их кодам LEI (CDF 2.1), который в дальнейшем полностью заменит собой предыдущую версию формата (CDF 1.0). Внедрение новых форматов CDF 2.1 и Level 2 – очередной шаг НРД к получению статуса LOU, аккредитованного GLEIF.
Процесс аккредитации в качестве LOU – это несколько последовательных этапов, которые НРД проходит, продолжая выполнять функции предварительного локального операционного подразделения (pre-LOU), уполномоченного глобальным комитетом по надзору за внедрением LEI (The Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee, LEI ROC), и присваивать коды LEI.
Функции pre-LOU НРД выполняет с 2013 года. За 8 месяцев 2017 НРД присвоил 42 новых кода LEI. Было верифицировано 291 LEI, что на 10% больше, чем за аналогичный период прошлого года.
«Национальный расчётный депозитарий» (НРД ) - российская небанковская кредитная организация , центральный депозитарий России, профессиональный участник рынка ценных бумаг , осуществляющий депозитарную деятельность . Входит в Группу «Московская Биржа» и специализируется на предоставлении депозитарных, расчётных банковских и сопутствующих им услуг участникам финансового рынка. НРД является центральным депозитарием Российской Федерации и осуществляет обслуживание как ценных бумаг , предусмотренных Федеральным законом от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии», так и других российских и иностранных эмиссионных ценных бумаг . Статус центрального депозитария присвоен ФСФР России Приказом № 12-2761/ПЗ-И от 06.11.12. Крупнейший депозитарий в России по рыночной стоимости принятых на обслуживание эмиссионных ценных бумаг . Полное наименование - Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчётный депозитарий» . Штаб-квартира - в Москве .
Национальный депозитарный центр (НДЦ) учреждён 21 января г. НДЦ создавался как головной депозитарий по обслуживанию рынка государственных ценных бумаг, и в конце марта года начал осуществлять эту миссию. В этом же году НДЦ приступил к работе с корпоративными, субфедеральными и муниципальными ценными бумагами. Достигнув лидирующего положения на рынке долговых инструментов российских эмитентов , НДЦ начал стремительно наращивать объёмы операций с акциями , инвестиционными паями и еврооблигациями , став крупнейшим по объёму активов на хранении и единственным в России расчётным депозитарием, обслуживающим все виды российских эмиссионных ценных бумаг.
Мажоритарным акционером НРД является ОАО Московская биржа (99,997%). Остальные акции принадлежат ряду банков и участников рынка ценных бумаг . 30 июня 2011 года подписано акционерное соглашение в отношении НКО ЗАО НРД, которое закрепило право пользователей на управление НРД и обеспечило баланс интересов мажоритарного и миноритарных акционеров. В соответствии с акционерным соглашением ежегодно до пяти крупных пользователей услуг НРД могут стать его акционерами и получить права на участие в управлении .
Председатель правления - Эдди Астанин . Председатель наблюдательного совета - Белла Златкис .
НРД является центральным депозитарием на российском фондовом рынке и осуществляет обслуживание ценных бумаг как центральный депозитарий в соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии», а также как номинальный держатель других российских и иностранных эмиссионных ценных бумаг.
НРД осуществляет хранение глобальных сертификатов и депозитарный учёт 100% выпусков облигаций федерального займа (ОФЗ), 99% выпусков корпоративных и региональных (субфедеральных и муниципальных) облигаций.
В 2014 году крупнейшие иностранные депозитарии Euroclear и Clearstream получили полный доступ к российскому рынку ценных бумаг, предоставив иностранным компаниям и фондам более широкие возможности для инвестирования. В 2014 году в соответствии с требованиями FATCA НРД прошел регистрацию в Налоговом управлении США и получил глобальный идентификационный номер финансового посредника .
Национальный расчетный депозитарий отвечает всем требованиям, предъявляемым к «приемлемому депозитарию», и соответствует критериям, определенным правилом 17f-7 американского Закона об инвестиционных компаниях 1940 .
С 2014 года НРД в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации выполняет обязанности налогового агента при выплате доходов по эмиссионным ценным бумагам - акциям и облигациям российских эмитентов.
НРД осуществляет в установленных случаях исчисление, удержание и перечисление в бюджет Российской Федерации налога на прибыль и налога на доходы физических лиц в соответствии с положениями Налогового кодекса Российской Федерации, а также международных договоров и соглашений, регулирующих вопросы налогообложения. НРД как депозитарий выполняет обязанности налогового агента при выплате доходов по ценным бумагам иностранным организациям, иностранным номинальным держателям, а также при выплате дивидендов российским организациям по акциям, хранящимся на счетах депо владельцев.
С 1 октября 2013 года НРД начинает выполнять функции репозитария по всем видам сделок (договоров РЕПО, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, заключённых не на организованных торгах, а также договоров иного вида, заключённых на условиях генерального соглашения (единого договора), определённых в пункте 6 статьи 51.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» .
Репозитарий НКО ЗАО НРД:
По итогам 2014 года количество клиентов репозитария достигло 1130 участников рынка, которые в совокупном объеме зарегистрировали свыше 138 тысяч отчетов о генеральных соглашениях и сделках.
В качестве системно значимой Платежная система НРД прошла оценку Банка России . При проверке определялась степень её соответствия международным стандартам – Принципам для инфраструктур финансового рынка, разработанным Комитетом по платежным и расчетным системам Банка международных расчетов и Международной организацией комиссий по ценным бумагам (CPMI-IOSCO) и рекомендованным Банком России для соблюдения значимыми платежными системами. По итогам проверки Банк России отметил высокий уровень соответствия Платежной системы НРД Принципам для инфраструктур финансового рынка. Принципов, которые не соблюдаются Платежной системой НРД, не выявлено.
Количество переводов денежных средств по банковским счетам клиентов за 2014 год: 998,39 тыс. шт.
Объем переводов денежных средств по банковским счетам клиентов за 2014 год в российских рублях: 298,06 трлн руб.
Объем переводов денежных средств по банковским счетам клиентов за 2014 год в иностранной валюте (в рублевом эквиваленте): 9,62 трлн руб.
НРД является одним из инициаторов реформирования системы проведения корпоративных действий в России. Реформа предполагает создание современного, соответствующего международным стандартам механизма проведения корпоративных действий, в частности:
В августе 2014 года НРД разработал и запустил форк системы Nxt , доступной на условиях лицензии MIT , - сервис электронного голосования e-proxy voting. Профессиональные инвесторы получили возможность направлять инструкции по голосованию в электронном виде через обслуживающие их банки. К концу 2014 года с возможностью использования сервиса электронного голосования прошло более 220 собраний акционеров.
НРД совместно с НФА развивают проект Ценового центра, который ведет расчет справедливых цен на облигации, в том числе ипотечные облигации, по методике, согласованной с АИЖК .
Запущены сервисы электронного мэтчинга (поиск потенциальных встречных инструкций): НРД предоставляет клиентам возможность получать информацию о наличии потенциальных встречных инструкций - несквитованных инструкций, отличающихся от исходной на одно поле . Для повышения надежности и контроля со стороны клиента действует механизм Hold & Release .
Количество сделок РЕПО Банка России с корзиной ценных бумаг: 2013 год - 3727 шт.; 2014 год - 8858 шт.
Объем сделок РЕПО Банка России с корзиной ценных бумаг: 2013 год - 14,04 трлн руб.; 2014 год - 57,22 трлн руб.
НРД выполняет функции Национального нумерующего агентства по России и Замещающего нумерующего агентства по странам СНГ, присваивая идентификационные коды ISIN и CFI ценным бумагам и другим финансовым инструментам, выпущенным или зарегистрированным на территории России и других стран СНГ. Также НРД имеет статус предварительного Локального операционного подразделения (pre-LOU). Присвоенные НРД коды pre-LEI публикуются на сайте международного центра GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation), уполномоченного глобальным регулятором ROC (Regulatory Oversight Committee) поддерживать международную базу по кодам pre-LEI, и признаются регуляторами, участниками рынка и pre-LOU других стран.
Regulatory Oversight Committee (ROC) - надзорный орган, осуществляющий нормативное регулирование и контроль функционирования глобальной системы идентификации юридических лиц (GLEIS), принял решение об интеграции НРД в GLEIS в качестве глобально признанного pre-LOU (предварительного Локального операционного подразделения), подтвердив соответствие НРД всем принципам, предъявляемым к pre-LOU.
В 2014 году представитель НРД в третий раз был избран в Технический комитет Сервисного бюро Ассоциации национальных нумерующих агентств.
В качестве pre-LOU НРД присвоил 186 кодов pre-LEI. Также и сам НРД получил код pre-LEI, который идентифицирует НРД в его ежедневной отчетности о присвоенных им кодах. В сентябре 2014 года заработал специализированный портал, посвященный международным идентификаторам pre-LEI участников финансового рынка: www.lei-code.ru .
Международное рейтинговое агентство Thomas Murray, специализирующееся на присвоении рейтингов инфраструктурным финансовым организациям, подтвердило рейтинг НРД на уровне АA–, что соответствует крайне низкому уровню риска, с прогнозом «стабильный» .
В начале 2012 года при НРД был создан Международный консультационный комитет (International Consulting Committee, ICC), в который вошли представители восьми крупнейших международных кастодиальных и инвестиционных банков. Комитет был создан для того, чтобы НРД мог использовать глобальный опыт для совершенствования инфраструктуры российского рынка ценных бумаг и сервисов НРД как центрального депозитария.
Страна | Организация | Дата подписания |
---|---|---|
КНР КНР | China Central Depository and Clearing Co., Ltd. | 24 июня 2015 г. |
Турция Турция | Центральный Депозитарий Турции Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. (MKK) | 7 ноября 2014 г. |
Армения Армения | Центральный Депозитарий Армении | 10 января 2014 г. |
Киргизия Киргизия | ЗАО «Центральный депозитарий» | 12 сентября 2013 г. |
Румыния Румыния | Depozitarul Central S.A. | 30 мая 2013 г. |
Монголия Монголия | Mongolian Securities Clearing House and Central Depository | 28 мая 2013 г. |
Люксембург Люксембург | REGIS-TR, the European Trade Repository | 22 мая 2013 г. |
Польша Польша | Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. | 15 мая 2013 г. |
Белоруссия Белоруссия | Республиканское унитарное предприятие «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (РУП «РЦДЦБ») | 4 апреля 2013 г. |
Австрия Австрия | Oesterreichische Kontrollbank Aktiengesellschaft (OeKB) | 18 марта 2013 г. |
Республика Корея Республика Корея | Korea Securities Depository | 2 мая 2012 г. |
Украина Украина | ПАО «Национальный депозитарий Украины» (НДУ) | 22 февраля 2012 г. |
Япония Япония | Japan Securities Depository Center, Incorporated | 18 сентября 2011 г. |
Гонконг Гонконг | Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) | 17 сентября 2009 г. |
Индия Индия | Central Depository Services Limited (CDSL) | 8 апреля 2008 г. |
Индия Индия | National Securities Depository Limited (NSDL) | 8 апреля 2008 г. |
Азербайджан Азербайджан | ЗАО «Национальный Депозитарный Центр Азербайджанской Республики» (НДЦ) | 7 сентября 2007 г. |
Узбекистан Узбекистан | Центральный депозитарий ценных бумаг Республики Узбекистан | 9 февраля 2006 г. |
Основной задачей системы управления рисками в НРД является обеспечение надежности функционирования и стабильности развития основных направлений деятельности НРД - центрального депозитария, трехсторонних сервисов, платежной системы, репозитария и центра информации.