Felügyelő Bizottság elnöke
BARS BANK
Az Igazgatóság Kockázati Bizottságáról szóló szabályzat
BARS BANK
1. Általános rendelkezések 3
2. A Kockázati Bizottság céljai és célkitűzései 3
3. A kockázati bizottság hatásköre 4
4. A Kockázati Bizottság jogai és kötelezettségei 5
5. A kockázati bizottság választási eljárása és összetétele 6
6. A kockázati bizottság elnöke és megválasztása 7
7. A kockázati bizottság titkára és megválasztása 7
8. A Kockázati Bizottság munkájának rendje 8
9. A Kockázati Bizottság rendes üléseinek összehívásának feltételei és rendje 8
10. A Kockázati Bizottság rendkívüli ülése 9
11. A kockázati bizottság üléseinek rendje 10
12. A Kockázati Bizottság döntésének rendje 10
13. A Kockázati Bizottság ülésének jegyzőkönyve 10
14. A Kockázati Bizottság jelentése a Bank Igazgatóságának 11
15. Kapcsolattartás a Bank szerveivel és más személyekkel 12
16. Belső információ 12
17. A Kockázati Bizottság tagjainak feladatai 12
18. A Kockázati Bizottság tevékenységének biztosítása 13
19. E szabályzat jóváhagyása és módosítása 13
20. A bizottsági tagok díjazása 13
1. ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK
1.1. Jelen szabályzat az "AK BARS" részvénytársaság kereskedelmi bank (nyílt részvénytársaság) Kockázati Bizottságáról (a továbbiakban - " Pozíció”) az Orosz Föderáció jogszabályaival, az Orosz Föderáció kormányának 2001. november 28-i ülésén jóváhagyott és az Orosz Föderáció Értékpapírpiaci Szövetségi Bizottsága által javasolt Vállalati Magatartási Kódexszel összhangban készült. , a BARS Charta” BANK (a továbbiakban: „ Bank”), „A BARS BANK Igazgatóságáról” szóló szabályzat.
1.2. A Szabályzat az "AK BARS" részvénytársaság (nyílt részvénytársaság) Igazgatósága Kockázati Bizottságának tevékenységét szabályozó fő dokumentum (a továbbiakban - (a továbbiakban - "). Kockázati Bizottság», « Bizottság”), és meghatározza a hatáskörébe tartozó kérdéseket, az összetétel kialakításának és működésének rendjét.
1.3. A Kockázati Bizottságot azzal a céllal hozták létre, hogy előzetes mérlegelést és javaslatokat készítsen az Igazgatóság számára a kockázatok területén az Igazgatóság hatáskörébe tartozó kérdésekben döntéshozatalra.
1.4. A Kockázati Bizottság tevékenysége során teljes körűen a Bank Igazgatóságának tartozik beszámolási kötelezettséggel.
1.5. A Kockázati Bizottság a Bank Igazgatósága által a jelen Szabályzatban meghatározott jogkörében működik.
1.6. Tevékenysége során a Kockázati Bizottságot az Orosz Föderáció jogszabályai, a Bank Alapszabálya, a BARS BANK Igazgatóságáról szóló szabályzat, a Bank Igazgatóságának határozatai, jelen szabályzat és egyéb belső dokumentumok vezérlik. a Bank Közgyűlése és Igazgatósága által jóváhagyott határozatokat, valamint a Bizottság kockázati döntéseit.
2. A KOCKÁZATI BIZOTTSÁG CÉLJAI ÉS CÉLKITŰZÉSEI
2.1. A Kockázati Bizottság létrehozásának fő célja a Bank Igazgatóságának kidolgozása és ajánlások megfogalmazása az alábbi kérdésekben:
2.1.1. a Bank tevékenységének kiemelt területei a vezetők, vezető testületi tagok banki kockázatai terén;
2.1.2. tevékenységük egyéb vonatkozásait.
2.2. A bizottság biztosítja a Bank Igazgatóságának tagjainak tényleges részvételét a Bank banki kockázatokkal kapcsolatos tevékenységével kapcsolatos ellenőrzés gyakorlásában és személyes tudatosságuk kialakításában.
2.3. A Bizottság a hatáskörének megfelelő tevékenységet folytatva közös munkát végez a Bank vezető testületeivel és szükség esetén a Bank egyéb szervezeti egységeivel.
3. A KOCKÁZATI BIZOTTSÁG ILLETÉKESSÉGE
3.1. A Bizottság hatáskörébe tartozik a banki kockázatkezelési rendszerben való részvétel kérdése, ideértve:
Tájékoztatási Tanács a Bank számára minden jelentős banki kockázatról;
3.1.3. a végrehajtó szerv által az Igazgatósághoz jóváhagyásra benyújtott banki kockázatokra vonatkozó szabályzatok, szabályok, eljárások előzetes értékelése;
3.1.4. javaslatok elkészítése a Bank által lebonyolított összes banki művelet és egyéb tranzakció kockázatkorlátozási szabályzatára vonatkozóan;
3.1.5. a Bank számára megengedhető maximális összesített kockázati szint előzetes mérlegelése;
3.1.6. A Bizottság időszakos felülvizsgálata a bankon belüli limitek nagyságáról a fejlesztési stratégia változásainak való megfelelés érdekében, a Bank által nyújtott új banki szolgáltatások jellemzőiről, a pénzügyi szolgáltatások piacának általános állapotáról;
3.1.7. a banki műveletek és egyéb tranzakciók listájának előzetes mérlegelése, amelyek végrehajtásához fel kell mérni a szerződő félnek minősülő jogi személy vállalatirányítási minőségét;
3.1.8. a végrehajtó szervek munkáját értékelő kritériumok és rendszer kialakítása a banki kockázatok azonosításának időszerűségére, nagyságuk meghatározásának megfelelőségére, a kezelésükhöz szükséges eljárások végrehajtásának időszerűségére;
3.1.9. a végrehajtó szervek ellenőrzése a banki kockázatok azonosításának időszerűsége, nagyságuk meghatározásának (becslésének) megfelelősége, a kezelésükhöz szükséges eljárások végrehajtásának időszerűsége felett (például egy hitelintézetnél új banki műveletek megkezdése előtt, új banki szolgáltatások megkezdése);
3.1.10. jelentősebb tranzakciók előzetes mérlegelése;
3.1.11. a banki kockázatokról, bankon belüli limitekről, fontosabb ügyletekről szóló igazgatósági határozatok végrehajtó szerv általi végrehajtásának ellenőrzése.
4. A KOCKÁZATI BIZOTTSÁG JOGAI ÉS KÖTELEZETTSÉGEI
A bizottságnak joga van:
4.1. A Bank vezető testületeitől, részlegeitől és szolgálataitól, a Bank tisztségviselőitől, az Ellenőrző Bizottságtól a rábízott feladatok ellátásához szükséges információkat bekérni és megkapni. Ezeket a dokumentumokat a Bizottság elnöke által aláírt írásbeli kérelem kézhezvétele után, a kérelemben meghatározott határidőn belül bocsátják rendelkezésre. Az írásbeli megkeresésben megjelölt információkat, dokumentumokat a Bizottság titkára útján kapja meg a Bizottság.
4.2. Amennyiben a Bizottság működéséhez szükséges, üléseire meghívja a Bank dolgozóit, az Igazgatóság tagjait, valamint a Bank Ellenőrző Bizottságának képviselőit, független tanácsadókat (szakértőket).
4.3. Javaslatot tegyen a Bank Igazgatóságának elnökének a Bizottság feladat- és hatáskörébe tartozó kérdésekben a Bizottság bármely tagjának minősített véleményalkotásához szükséges szakterület szakértői szerződéses bevonására.
A bizottság köteles:
4.4. Fontolja meg a vezetői javaslatokat a kockázatok szükségességére vonatkozóan, és dolgozzon ki ajánlásokat az Igazgatóság számára.
4.5. A Stratégiai Bizottsággal közösen stratégiára vonatkozó ajánlások kidolgozása az Igazgatóság számára, valamint javaslattétel a kockázati stratégiára.
4.6. A Bank és leányvállalatai kockázati profiljának áttekintése az Igazgatóság által meghatározott kockázat/hozam tartalom (kockázati igény) keretein belül. Ez magában foglalja a jelentős pénzügyi és egyéb kockázatok mérlegelését (konzultáció a vezetőséggel, külső és belső auditorokkal), ideértve a hitel-, piaci, működési és stratégiai kockázatokat, valamint a likviditási, reputációs, jogi kockázatokat.
4.7. Tekintse át a vezetői jelentéseket, hogy azonosítsa a Bank tevékenységével kapcsolatos kockázatokat, és hasonlítsa össze e kockázatok hatását a vezetés válaszaival, valamint a bizottság későbbi jelentéseivel és ajánlásaival.
4.8. Az Audit Bizottsággal együtt értékelje a belső kontroll- és kockázatkezelési rendszerek hatékonyságát a vezetés által a kontrollok fejlesztésére, bevezetésére, tesztelésére és betartására vonatkozó jelentések áttekintésével.
4.9. Azonosítani, hogy a beszámolási monitoring és ellenőrzési rendszer megfelel-e az ellenőrzés területén hatályos törvényi és rendeleti előírásoknak, valamint a pénzügyi beszámoláshoz nem kapcsolódó ellenőrzéseknek.
4.10. Mérlegelje a megállapított kockázati limitek jelentős megsértését, és határozza meg a menedzsment intézkedéseinek hatékonyságát.
4.11. Javaslatok kidolgozása kockázatcsökkentési politikára a bank által lebonyolított összes banki műveletre és egyéb tranzakciókra vonatkozóan;
4.13. Azonosítsa a kockázatkezelés azon területeit, amelyek további fejlesztést igényelnek a vezetés részéről.
4.14. Figyelemmel kíséri a kockázatkezelési rendszerekben végrehajtott változtatások alkalmazását.
4.15. Gondoskodjon arról, hogy a vezetés megfelelő kontrollkultúrát alakítson ki.
4.16. Támogassa a kockázatkezelés szükségességét, és egyensúlyt teremtsen a kockázatminimalizálás és a kockázati hasznok között.
4.17. Tekintse át a külső kockázatkezelési és belső ellenőrzési jelentéseket az Igazgatóság jóváhagyása előtt.
4.18. Tájékoztassa az Igazgatóságot a fennálló és lehetséges kockázatokról, valamint a kockázatkezelési rendszerek hatékonyságáról.
4.21. Fontolja meg a vezetési javaslatokat a jogkörök elosztásának szintjeire vonatkozóan, amelyeket az Igazgatóságnak javasolnak, és az Igazgatóság hagy jóvá.
5. A KOCKÁZATI BIZOTTSÁG VÁLASZTÁSI ELJÁRÁSA ÉS ÖSSZETÉTE
5.1. A bizottság 3 tagból áll, akiket az Igazgatóság összes tagjának többségi szavazatával választanak meg.
5.2. A bizottság tagjainak megbízatása egybeesik az Igazgatóság tagjaiként betöltött jogkörük idejével.
5.3. A bizottságba csak az Igazgatóság tagjai választhatók.
5.4. Az Igazgatóság lehetőség szerint csak független tagjait választja a bizottságba. (Ahol ez nem lehetséges, a bizottság elnökének egy független igazgatósági tagot vagy igazgatósági tagot kell kijelölni, és az igazgatóság legalább egy olyan tagját, aki nem tisztségviselő, ill. a Bank alkalmazottjának is a bizottság tagjának kell lennie.)
5.5. A Bizottságnak nem lehet tagja az Igazgatóság elnöke és a Bank Igazgatóságának tagjai.
5.6. A bizottság tagjainak jól ismerniük kell a bankszektor kockázatkezelési alapelveit, olyan tapasztalatokkal kell rendelkezniük, amelyek lehetővé teszik a kockázatkezelési struktúrák és folyamatok hatékonyságának értékelését.
5.7. Az Igazgatóság bármikor jogosult jogkörét megszüntetni
a bizottság bármely tagja, bármilyen okból vagy ok nélkül, és
újraválasztja a bizottság teljes összetételét.
5.8. A bizottság minden tagjának felsőfokú végzettséggel kell rendelkeznie, valamint jól ismernie kell a Bank tevékenységének sajátosságait, a hitelintézet-vezetés főbb kérdéseit; pénzügyi, jogi ismeretekkel rendelkezik.
A Bizottság elnökének ismernie kell a bankszektor kockázatkezelésének alapelveit, olyan tapasztalattal kell rendelkeznie, amely lehetővé teszi a kockázatkezelési struktúrák megfelelőségének és eredményességének értékelését.
5.9. A bizottság minden tagjának kifogástalan hírnévvel kell rendelkeznie.
6. A KOCKÁZATI BIZOTTSÁG ELNÖKE ÉS MEGVÁLASZTÁSA
6.1. A Bizottság elnökét a Bizottság tagjai közül a Bank új összetételű Igazgatóságának ülésén választják meg. A Kockázati Bizottság elnökének megválasztásáról szóló döntés a Bank Igazgatóságának teljes létszámának egyszerű szótöbbségével történik. A Bank Igazgatósága bármikor jogosult a Bizottság elnökét az Igazgatóság teljes létszámának többségi szavazatával újra megválasztani.
6.2. A bizottság elnökét független igazgatók közül választják, ha ez utóbbit a Kockázati Bizottságba választották.
6.3. A bizottság elnöke szervezi a bizottság munkáját, így különösen:
6.3.1. összehívja a Bizottság üléseit és elnököl;
6.3.2. a bizottsági tagokkal folytatott megbeszélés eredménye alapján elfogadja a bizottsági ülések napirendjét, beleértve a bizottsági ülésen tárgyalásra bocsátott kérdések tartalmát;
6.3.3. megszervezi a bizottsági üléseken felmerülő kérdések megvitatását, valamint az ülésre meghívott személyek véleményének meghallgatását;
6.3.4. folyamatos kapcsolatot tart a Bank vezető testületeivel, Igazgatóságával, kockázatelemzési osztályával és egyéb strukturális részlegeivel, valamint a Bank dolgozóival a Bank működéséhez szükséges legteljesebb és legmegbízhatóbb információk beszerzése érdekében. döntéshozatali bizottság, valamint a Bank Igazgatóságával való hatékony együttműködés biztosítása;
6.3.5. megosztja a feladatokat a bizottság tagjai között;
6.3.6. a Bank Igazgatóságának üléseinek tervét figyelembe véve dolgozza ki a tárgyévi rendes ülések tervét;
6.3.7. ezenkívül ellátja az Orosz Föderáció hatályos jogszabályaiban, a Bank Alapszabályában, a jelen szabályzatban és a Bank egyéb belső dokumentumaiban előírt egyéb feladatokat is.
7. A KOCKÁZATI BIZOTTSÁG TITKÁRA ÉS MEGVÁLASZTÁSA
7.1. A bizottság titkárának feladatait a Bank Igazgatóságának titkára vagy más személy látja el.
7.2. A Bizottság titkára gondoskodik a bizottsági ülések előkészítéséről, lebonyolításáról, az ülésekhez szükséges anyagok összegyűjtéséről, rendszerezéséről, a bizottsági ülésekről szóló értesítések, az ülések napirendjének, a Bizottság tagjainak és a meghívottaknak időben történő megküldéséről, napirendi anyagok, az ülések jegyzőkönyvei, a bizottsági határozattervezetek előkészítése, valamint az összes vonatkozó anyag utólagos tárolása. A titkár gondoskodik arról, hogy a bizottság tagjai megkapják a szükséges információkat.
8. A KOCKÁZATI BIZOTTSÁG MUNKA ELJÁRÁSA
8.1. A bizottsági ülések a jelen szabályzat 9.2. Ha az Igazgatóság ülésének napirendjén a Bizottság hatáskörébe tartozó kérdések is szerepelnek, a bizottság ülését legkésőbb az Igazgatóság megfelelő ülése előtt 7 nappal kell megtartani.
8.2. A Bizottság üléseit a Bizottság elnökének, a bizottság bármely tagjának kezdeményezésére vagy az Igazgatóság határozatával hívják össze.
8.3. A találkozókat az alábbi formákban tartják: közös jelenlét,
távolléti szavazás, video- és audiokonferencia.
8.4. A bizottság ülése határozatképes, ha azon legalább jelen van
a bizottsági tagok fele.
8.5. A bizottság titkára előzetes értesítést küld mindenkinek
a bizottság tagjait az ülés napirendjének megjelölésével, és gondoskodik arról, hogy az ülést megelőzően legkésőbb 7 nappal az egyes napirendi pontokról minden szükséges tájékoztatást megkapjanak. Az értesítés a Bizottság tagjai számára tetszőleges formában történik: telefonon, faxon, hagyományos vagy e-mailben.
8.6. A bizottság ülését jegyzőkönyvben rögzítik.
8.7. A bizottság határozatait az ülésen részt vevő tagjainak többségi szavazatával hozza.
9. A KOCKÁZATI BIZOTTSÁG RENDSZERES ÜLÉSÉNEK IDŐPONTJA ÉS ELJÁRÁSA, VÁLASZTÁSA
9.1. A bizottság munkáját ülések formájában végzi. Az új összetételű Bizottság minden első ülését legkésőbb 30 (harminc) munkanapon belül tartja a Bank új összetételű Igazgatóságának első ülésétől, amelyen megválasztották a Kockázati Bizottság tagjait.
9.2. A Bizottság üléseit a Bizottság által jóváhagyott terv szerint, de évente legalább 4 (négy) alkalommal, valamint a 8.2. pontban meghatározott személyek kérésére tartja. e rendelet rendelkezései.
9.3. A Bizottság első ülésén a jelen Szabályzat 5. pontjában meghatározott követelményeknek megfelelő bizottsági elnök megválasztásának kérdését kell megoldani.
9.4. A bizottság rendes ülésének összehívásáról, az ülés időpontjáról, időpontjáról és helyéről, valamint a napirendi pontokról, valamint az ülésre meghívottak névsoráról a bizottság elnöke dönt. a bizottság rendszeres üléseinek megtartásának tervével összhangban.
9.5. A rendkívüli bizottsági ülés összehívásáról, az ülés időpontjáról, időpontjáról és helyéről, valamint a napirendi pontokról, valamint az ülésre meghívottak névsoráról a bizottság elnöke dönt. jelen Szabályzat feltételei szerint.
9.6. Az új összetételű bizottság első ülését követő bizottsági ülésekről szóló értesítést a napirenddel együtt a bizottság titkárának kell elkészítenie és megküldenie az ülésen részt vevő személyeknek a rendelet előírásainak megfelelően. „A BARS BANK Igazgatóságáról” szóló Szabályzatot az ilyen bejelentésekre legkésőbb 10 (tíz) munkanappal a bizottság ülése előtt.
9.7. A bizottsági ülés előkészítését a bizottság titkára végzi a bizottság elnökének irányításával.
9.8. A rendkívüli bizottsági ülés összehívásának jellemzőit jelen szabályzat 10. pontja határozza meg.
10. A KOCKÁZATI BIZOTTSÁG RENDKÍVÜLI ÜLÉSE
10.1. A bizottság rendkívüli ülését a bizottság elnöke határozatával, bármely bizottsági tag kérésére, az igazgatóság, az igazgatóság elnökének, valamint az igazgatóságnak a kérésére tartja. A bank.
10.2. Azok a személyek, akik a 10.1. pontja alapján jogosult a Bizottság rendkívüli ülésének összehívását kérni, a Bizottság rendkívüli ülésének várható időpontja előtt legkésőbb 20 (húsz) munkanappal a Bizottság összehívására vonatkozó kérelmét megküldi a Bizottság titkárának. Az ilyen kérelmet a „BARS BANK Igazgatóságáról” szóló Szabályzatban a Bank Igazgatóságának összehívására vonatkozó kérelmek benyújtására vonatkozó követelményeknek megfelelően formálisan meg kell küldeni a Bizottság titkárának. A Bizottság titkára ezekre a követelményekre legkésőbb a kézhezvételt követő napon felhívja a Bizottság elnökének figyelmét.
10.3. A Bizottság elnöke a rendkívüli ülés összehívására irányuló kérelemtől számított 5 (öt) munkanapon belül dönt a bizottság rendkívüli ülésének megtartásáról, az ülés időpontjának, időpontjának és helyének, illetve a távolmaradások időpontjának rögzítéséről. vagy megtagadja a Bizottság rendkívüli ülésének összehívását. A rendkívüli bizottsági ülés összehívásának megtagadásáról szóló indokolással ellátott határozatot meg kell küldeni a Bank azon személyének vagy szervének, amely az ülés összehívását kéri, attól a pillanattól számított 2 (két) munkanapon belül, amikor az elnök a rendkívüli ülés összehívásának megtagadásáról határoz. találkozó.
10.4. A Bizottság elnökének a rendkívüli bizottsági ülés összehívásának megtagadásáról szóló határozatát az alábbi esetekben hozhatja meg:
10.4.1. a bizottság ülésének napirendjére javasolt kérdés(eke)t jelen szabályzat nem utalja(k) a hatáskörébe;
10.4.2. a Bizottság rendkívüli ülésének összehívására irányuló kérelemben szereplő napirendi pont már szerepel a következő, a Bizottság elnökének döntése alapján összehívott rendes ülés napirendjén, amelyet a fenti kérelem kézhezvételét megelőzően hozott;
10.4.3. nem tartották be a jelen Szabályzatban az ülés összehívására irányuló kérelmek benyújtására vonatkozó eljárást.
10.5. Amennyiben a Bank Igazgatósága rendkívüli bizottsági ülés összehívását kéri, a Bizottság elnöke 5 (öt) munkanapon belül köteles rendkívüli ülést összehívni.
11. A KOCKÁZATI BIZOTTSÁG ÜLÉSÉNEK SZABÁLYZATA
11.1. A bizottság üléseit az elnök vezeti. Az ülésről való távolmaradása esetén a jelenlévő tagok közül a Bizottság tagjai választják meg az ülés elnökét.
11.2. A Bizottság ülése a jelen Szabályzat 8.4. pontjában foglalt esetekben határozatképes. A Bizottság ülésének határozatképességének hiányában 5 (öt) munkanapon belül megismételt bizottsági ülést kell tartani azonos napirenddel.
11.3. A Bizottság üléseit a jelen Szabályzat 8.3. pontjában meghatározott formában lehet megtartani.
11.4. A Bizottság ülésein a Bizottság elnökének meghívására a Bank alkalmazottai és harmadik személyek is részt vehetnek. A bizottsági ülés napirendi pontjaiban a meghívottak szavazati joggal nem rendelkeznek.
12. A KOCKÁZATI BIZOTTSÁG HATÁROZATÁNAK ELJÁRÁSA
12.1. A kérdések eldöntésekor a bizottság minden tagjának egy szavazata van.
12.4. A bizottság határozatait a bizottság összes tagjának egyszerű szótöbbségével hozza.
13. A KOCKÁZATI BIZOTTSÁG ÜLÉSÉNEK JEGYZŐKÖNYVE
13.1. A bizottsági ülést követő legkésőbb 3 (három) munkanapon belül a bizottsági tagok együttes jelenléte vagy távolmaradó szavazás esetén a Bizottság titkára az ülésről jegyzőkönyvet készít.
13.2. A Bizottság üléséről készült jegyzőkönyvet az ülést levezető bizottsági tag írja alá, aki felelős a jegyzőkönyv helyességéért. A jegyzõkönyv a Bank pecsétjével van ellátva, amely a bizottság általi dokumentumok hitelesítésére szolgál. A jegyzőkönyv két eredeti példányban készül, amelyek közül az egyiket az aláírást követő 3 (három) munkanapon belül megküldik a Bank Igazgatóságának az ahhoz készített anyagokkal és javaslatokkal, a másik pedig a Bank irattárában marad. Bizottság. A bizottság minden tagjának megküldik a jegyzőkönyv másolatát, az elkészített anyagokat és ajánlásokat.
13.3. A bizottság ülésének jegyzőkönyvében fel kell tüntetni:
Az ülés időpontja, helye és időpontja (vagy a távolmaradó szavazás időpontja);
A bizottság napirendjének elbírálásában részt vett bizottsági tagok névsora (az ülés formájának megjelölésével), valamint a bizottsági ülésen jelenlévők névsora;
Napirend;
A bizottság tagjainak napirendi pontokra tett javaslatai;
Meghozott döntések.
14. A KOCKÁZATI BIZOTTSÁG ELszámoltathatósága A BANK IGAZGATÓSÁGA ELŐTT
14.1. A Bizottság tevékenységének eredményéről éves jelentést nyújt be a Bank Igazgatóságának, legkésőbb a Bank éves Közgyűlésének időpontja előtt 45 (negyvenöt) naptári nappal.
14.2. A bizottság jelentésének tájékoztatást kell tartalmaznia a bizottság évi tevékenységéről, különösen a következőkről:
A banki kockázatkezelési rendszerben való részvétel tényei;
A Bank számára megengedett maximális összkockázati szint túllépésének tényei;
A banki kockázatok idő előtti azonosításának tényei, nagyságuk meghatározásának megfelelősége, a kezelésükhöz szükséges eljárások végrehajtásának időszerűsége;
A bankon belüli limitek be nem tartásának tényei;
Az előre megfontolt jelentősebb tranzakciók száma;
A Bizottság által jóváhagyott üléstervnek való megfelelés.
A Bizottság jelentése a bizottság döntése alapján egyéb lényeges információkat is tartalmazhat.
14.3. A Bank Igazgatósága a Bizottság jelentését a Bank Igazgatóságának soron következő ülésén tárgyalja.
14.4. A bizottság jelentését a bizottság elnöke nyújtja be a Bank Igazgatóságának.
14.5. A Bank Igazgatósága jogosult a Bizottságot egyes kérdésekben véleményezésre utasítani. Ebben az esetben az Igazgatóságnak utasításában ésszerű határidőt kell kitűznie a bizottság általi végrehajtására.
14.6. A Bizottság a tevékenységének tárgyát képező bármely kérdésben saját belátása szerint javaslatait megküldheti a Bank Igazgatóságának, továbbá köteles a jelen Szabályzatban meghatározott esetekben véleményt készíteni a Bank Igazgatóságának részére. Igazgatóság.
14.7. A Bank Igazgatóságának ülésén dönt a bizottsági javaslatok megfontolásának célszerűségéről a Bank Igazgatósága.
14.8. A Bank Igazgatóságának jogában áll az év során bármikor jelentést kérni a Bizottságtól a Bizottság aktuális tevékenységéről. A jelentés elkészítésének és benyújtásának feltételeit az Igazgatóság határozata határozza meg.
15. INTERAKCIÓ BANKSZERVEKVEL ÉS MÁS SZEMÉLYEKKEL
15.1. Mivel a Bizottság tagjainak hozzá kell férniük a hatékony munkavégzéshez szükséges információkhoz, a vezető testületek tagjai, a Bank Igazgatóságának Irodája, a Bank strukturális részlegeinek vezetői, valamint a Bank egyéb alkalmazottai. A Bank a Bizottság kérésére köteles teljes körű és megbízható információkat és dokumentumokat átadni a Bizottság tevékenységének tárgyáról. A tájékoztatási és iratszolgáltatási kötelezettség írásban történik, amelyet a Bizottság elnöke ír alá.
15.2. A tájékoztatást és a dokumentumokat a bizottság titkárán keresztül kapja meg a Bizottság.
15.3. A Bizottság munkájába szükség esetén a Bizottság tevékenységi körébe tartozó egyes kérdések megvitatásához szükséges szakmai ismeretekkel rendelkező szakértőket, szakembereket lehet bevonni. A szakértők és szakemberek Bizottság munkájába történő bevonásának rendjét és feltételeit a Bank által e személyekkel kötött megállapodás határozza meg.
16. BELSŐ INFORMÁCIÓ
16.1. A bennfentes információ a Bank tevékenységére, a Bank részvényeire és egyéb értékpapírjaira, valamint az ezekkel folytatott ügyletekre vonatkozó lényeges információ, amely nem nyilvános, és amelynek nyilvánosságra hozatala jelentős hatással lehet a Bank részvényeinek és egyéb értékpapírjainak piaci értékére.
16.2. A bizottság tagjai és a bizottság titkára nem jogosult bennfentes és egyéb bizalmas információkat személyes célokra felhasználni, nyilvánosságra hozni.
16.3. A Bizottság ülésein részt vevő harmadik személyeknek először megállapodást kell kötniük a Bankkal a bennfentes és egyéb bizalmas információk nyilvánosságra hozatalának tilalmáról.
17. A BIZOTTSÁGI TAGOK FELADATAI
17.1. A bizottság tagjai felelősséget viselnek a részvénytársaságokról szóló szövetségi törvény rendelkezései szerint, amelyek szabályozzák az Igazgatóság tagjainak felelősségét.
18. A KOCKÁZATI BIZOTTSÁG TEVÉKENYSÉGÉNEK TÁMOGATÁSA
18.1. A Bizottság tevékenységének biztosítása érdekében a Bank költségvetése a Bank Igazgatóságának költségvetésén belül biztosítja a bizottság tevékenységének finanszírozását.
18.2. A bizottság költségvetésének összegére vonatkozó javaslatokat a bizottság első ülésén alakítják ki és küldik meg az Igazgatóságnak.
19. A JELEN SZABÁLYZAT JÓVÁHAGYÁSA ÉS MÓDOSÍTÁSA
19.1. Jelen Szabályzatot, valamint annak minden kiegészítését és módosítását a Bank Igazgatósága a Bank Igazgatóságának teljes létszámának többségi szavazatával hagyja jóvá.
19.2. A jelen Szabályzatban nem szabályozott kérdésekre a Bank Alapszabálya, a „BARS BANK Igazgatóságáról szóló szabályzat”, a Bank egyéb belső dokumentumai és a hatályos jogszabályok az irányadók.
19.3. Ha az Orosz Föderáció jogszabályaiban és rendelkezéseiben bekövetkezett változások következtében e szabályzat egyes cikkei ütköznek azokkal, ezek a cikkek hatályukat vesztik, és a jelen szabályzat módosításáig a bizottság tagjait az Orosz Föderáció törvényei és szabályzatai vezérlik.
19.4. A Bizottságnak a Bank Igazgatóságának elé terjesztett éves jelentése tartalmazhat javaslatot az Igazgatóság részére a jelen Szabályzat módosításának, kiegészítésének szükségességére.
20. A BIZOTTSÁGI TAGOK DÍJAZÁSA
20.1. A bizottság tagjainak díjazását a Bank Igazgatóságáról szóló szabályzat előírásai szerint állapítják meg.
AZ OROSZ FÖDERÁCIÓ KÖZPONTI BANKJA
RENDELÉS
Az Oroszországi Bank fizetési rendszerében a Kockázatkezelési Bizottságról szóló szabályzat jóváhagyásáról
A dokumentum a következőkkel módosított:
.
____________________________________________________________________
A nemzeti fizetési rendszerről szóló, 2011. június 27-i 161-FZ szövetségi törvény 28. cikkében és az OD-2161 számú rendelettel életbe léptetett „Az Orosz Bank fizetési rendszer kezelési politikájában” foglalt rendelkezések végrehajtása érdekében az Oroszországi Bank 2017. július 31-i,
Rendelek:
1. Hagyja jóvá az Oroszországi Bank fizetési rendszerének kockázatkezelési bizottságáról szóló szabályzatot (a végzés melléklete).
2. Törölje az Oroszországi Bank 2012. október 23-i OD-695 számú, „Az Oroszországi Bank fizetési rendszerének kockázatkezelési bizottságára vonatkozó szabályzat jóváhagyásáról szóló rendeletét”.
3. Az Oroszországi Bank Sajtószolgálata (Ryklina M.V.), hogy tegye közzé ezt a megbízást az Orosz Bank Közlönyében.
4. Fenntartom az ellenőrzést a megrendelés végrehajtása felett.
Az Orosz Bank elnöke
E.S. Nabiullina
1.1. Az Oroszországi Bank fizetési rendszerében működő Kockázatkezelési Bizottság (a továbbiakban: bizottság) az Oroszországi Bank fizetési rendszerének kockázatkezeléséért állandó jelleggel eljáró testület (a továbbiakban: PS). BR).
1.2. A rábízott feladatok ellátása során a bizottságot az Orosz Föderáció jogszabályai vezérlik, beleértve az Orosz Föderáció Központi Bankjáról (Oroszországi Bank) szóló, 2002. július 10-i 86-FZ szövetségi törvényt. A nemzeti fizetési rendszerről szóló, 2011. június 27-i 161-FZ törvény, az Oroszországi Bank szabályozási és egyéb jogi aktusai, az Oroszországi Bank kockázatkezelési politikája, a Bank of Russia fizetési rendszerkezelési politikája és a jelen szabályzat .
1.3. A bizottság tevékenysége során az Oroszországi Bank elnökének tartozik elszámolással.
2.1. A bizottság létrehozásának és tevékenységének célja az Oroszországi Bank azon strukturális egységeinek tevékenységének összehangolása, amelyek biztosítják a BRPS működését a BRPS kockázatkezelésében, beleértve a kockázatkezelés értékelési folyamatának megszervezését és koordinálását. rendszer a BRPS-ben.
2.2. E cél elérése érdekében a bizottság a következő feladatokat látja el:
jóváhagyja a BRPS kockázatainak elfogadható (elfogadható) szintjét, beleértve a BRPS zavartalan működésének megszakításának kockázatát;
jóváhagyja a BRPS működésének folytonosságát jelző mutatók listáját és azok küszöbértékeit;
jóváhagyja az egységes kockázati profilt a BRPS-ben;
jóváhagyja a kockázatkezelési rendszer BRPS-ben (a továbbiakban: BRPS RMS) történő értékelésének módszertanát;
kritériumokat állapít meg a BRPS RMS-ének értékelésére, beleértve a rendszerkockázatot is;
megállapítja a BRPS RMS értékelésének gyakoriságát, valamint azt az időszakot, amelyre azt elvégzik;
elvégzi a BRPS RMS értékelését, és a BRPS RMS értékelésének eredményei alapján javaslatokat és ajánlásokat fogalmaz meg;
jóváhagyja és benyújtja az Oroszországi Bank elnökének a PS BR kockázatkezeléséről szóló éves jelentést.
2.3. A bizottság jogosult az Oroszországi Bank alkalmazottait, a BRPS-ben résztvevők képviselőit és más olyan szervezeteket bevonni a bizottság üléseibe, amelyek hatáskörébe tartoznak a bizottság által mérlegelt kérdések.
2.4. A jelen Szabályzat 2.2. pontjában meghatározott feladatok ellátásához a Bizottság a Bizottság elnöke által aláírt írásbeli felhívás alapján a szükséges információkat a BRPS résztvevőitől, a BRPS pénzforgalmi infrastruktúra szolgáltatóitól (ha a Bank Oroszország harmadik feleket von be a BRPS fizetési infrastrukturális szolgáltatásainak üzemeltetőjeként (a továbbiakban: érintett szolgáltatók).
3.1. A bizottság az Oroszországi Bank alelnökei közül egy elnökből, egy alelnökből és a bizottság többi tagjából áll az Oroszországi Bank strukturális egységeinek vezetői (vezető-helyettesei) közül, akiknek hatásköre kiterjed a működési kérdésekre. , részvétel a BRPS-ben és a rendszerszinten fontos fizetési rendszerek nyomon követése.
A Bizottság a BRPS résztvevő és az érintett üzemeltető egy-egy képviselőjét, de összesen legfeljebb 5 (öt) képviselőt tartalmazhat.
Független képviselőként a bizottság tagja az Oroszországi Bank Belső Ellenőrzési Osztályának egy alkalmazottja.
3.2. A Bizottság összetételét legfeljebb 16 (tizenhat) fős létszámban állapítják meg.
(Az Oroszországi Bank 2018. november 12-i, N OD-2938 számú rendeletével módosított záradék.
3.3. A bizottság személyi összetételét, beleértve a bizottság elnökét és elnökhelyettesét, valamint a bizottság ügyvezető titkárának jelöltségét az Oroszországi Bank rendelete hagyja jóvá.
3.4. A bizottsági tagok a bizottság munkájában való részvételért térítést nem kapnak.
3.5. A bizottságban részt vehetnek a BRPS résztvevőinek képviselői, akik az Orosz Banknál nyitott számláról történő pénzeszközök megterhelésére irányuló tranzakciók összegének aránya legalább két százalék a pénzeszközök terhelésére irányuló tranzakciók teljes összegéből. a BRPS résztvevőinek egy naptári évre vonatkozó számlái.
3.6. A bizottság elnöke (utasítására - a bizottság elnökhelyettese) jogosult javaslatot küldeni az Oroszországi Bank elnökének a bizottság jelenlegi összetétele vagy egy vagy több tagja jogkörének megszüntetésére. bizottsági tagok felvételére, vagy a bizottság másik ügyvezető titkárának kinevezésére. Ha az Oroszországi Bank elnöke egyetért a bizottság elnökének (a bizottság elnökhelyettesének) fenti javaslatával, a bizottság új személyi összetételét (a bizottság személyi összetételének változásait) a bizottság végzésével hagyják jóvá. Az Orosz Bankot és egy ügyvezető titkárt is kineveznek.
3.7. Az a bizottsági tag, aki úgy döntött, hogy lemond a bizottsági tagságról, a lemondás várható időpontja előtt legalább egy hónappal a bizottság elnökének címzett írásbeli kérelmét köteles megküldeni.
3.8. A bizottság tagjának jogköre az Oroszországi Bank erre vonatkozó végzésének kibocsátásának napjától tekintendő megszűntnek.
4.1. A bizottság elnöke szervezi a bizottság munkáját, és ellátja az alábbi feladatokat:
jóváhagyja a bizottság tárgyévi üléseinek tervét;
határozatot hoz a bizottsági ülések összehívásáról, ideértve a rendkívüli üléseket is;
jóváhagyja a Bizottság ülésének napirendjét, valamint meghatározza az ülés időpontját, időpontját és formáját;
elnököl a Bizottság ülésein és megszervezi a bizottság ülésein felmerülő kérdések megvitatását, beleértve a bizottsági munka ügyrendjének megállapítását és betartásának ellenőrzését;
él a szavazati joggal a bizottsági tagok szavazategyenlősége esetén;
aláírja a bizottsági ülések jegyzőkönyvét;
lefolytatja a Bizottság hivatalos levelezését, a Bizottság nevében aláírja a kérelmeket, leveleket és egyéb dokumentumokat;
a bizottság hatáskörébe tartozó egyéb feladatokat lát el.
A bizottság elnökének távollétében feladatait a bizottság elnökhelyettese látja el.
4.2. A bizottság tagjai:
javaslatot tesz a Bizottság ülésének napirendjére a Bizottság hatáskörébe tartozó kérdések felvételére;
javaslatot tesz a Bizottság rendkívüli ülésének összehívására;
a jelen Szabályzat 5.7. pontjában foglalt követelmények figyelembevételével írásban véleményezi a napirendi pontokat, ha a Bizottság ülésén személyesen nem lehet részt venni;
tájékoztatást kap a bizottság tevékenységéről;
részt vegyen a bizottság ülésein, vagy távollétében szavazzon a távolléti szavazás formájában megtartott üléseken;
javaslatot készít a bizottság ülésére benyújtott dokumentumokra;
a Bizottság tagjaiként számukra biztosított jogokat nem használhatják fel a BRPS-ben résztvevők, a Bank of Russia érdekeivel ellentétes célokra, valamint az Oroszországi Bank üzleti hírnevének károsodása esetén.
4.3. A bizottság ügyvezető titkára köteles:
megküldi a Bizottság tagjainak, a meghívottaknak a Bizottság üléseiről szóló értesítéseket, a bizottsági ülés napirendjét, a napirendi anyagokat;
jegyzőkönyvet vesz fel a bizottság üléseiről;
előkészíti a bizottsági ülések határozattervezeteit;
a bizottság üléseiről készült jegyzőkönyvet a bizottság tagjai elé tárja, a jegyzőkönyvből készült kivonatokat a meghívottak és más érdeklődők tudomására hozza;
gondoskodik a bizottság tevékenysége során keletkezett dokumentumok tárolásáról, összhangban az Oroszországi Bank szabályzataival és egyéb jogi aktusaival, amelyek az Oroszországi Bank vezetésének dokumentációs támogatására vonatkoznak.
4.4. A bizottság ügyvezető titkárának távollétében feladatait az Oroszországi Bank megbízásából kinevezett alkalmazottja látja el.
5.1. A Bizottság üléseit a Bizottság elnöke által jóváhagyott éves terv szerint, valamint a jelen Szabályzatban meghatározott esetekben időben, de legalább évente egy alkalommal tartja.
5.2. A Bizottság ülésének összehívásakor a Bizottság elnöke határozza meg az ülés időpontját, időpontját, napirendjét, helyét és formáját, valamint a bizottsági ülésre meghívottak névsorát.
5.3. A bizottság rendkívüli ülését a bizottság elnöke határozatával tartja.
5.4. A rendkívüli ülés összehívásának megtagadásáról a bizottság elnöke dönthet, ha az ülés napirendjére javasolt kérdéseket jelen szabályzat nem utalja a bizottság feladatkörébe. Az indokolással ellátott elutasító határozatot a javaslat kézhezvételétől számított 5 (öt) munkanapon belül közölni kell az összehívás kezdeményezőjével.
5.5. A Bizottság ülései főszabály szerint személyes szavazás (a továbbiakban: személyes ülés) formájában zajlanak. Személyes ülésen a bizottság valamennyi jelenlévő tagjának egyetértésével olyan kérdések is tárgyalhatók, amelyek korábban nem szerepeltek az ülés napirendjén.
A személyes találkozó lebonyolításához technikai kommunikációs eszközök (telefonkonferencia, videokonferencia) használhatók.
5.6. Ha a Bizottság tagja nem tud részt venni az ülésen, a bizottsági ülés napirendi pontjairól szavazásban való részvételre jogosult (jog nélkül) képviselőjét egyszerű írásbeli meghatalmazás kiadásával kijelölheti.
5.7. A személyes ülésre meghívott személy, valamint az ülésen részt venni nem tudó bizottsági tag jogosult a napirendi pontokhoz írásban véleményt nyilvánítani. Az ilyen írásbeli véleményt a bizottsági ülésen a bizottság elnökének be kell jelentenie az írásbeli vélemény benyújtásának tárgyát képező kérdésben a szavazás megkezdése előtt. Amikor a bizottság határozatát a távollévő bizottsági tag írásbeli véleményének figyelembevételével hozza meg, az írásos véleményt csatolja az ülés jegyzőkönyvéhez.
Az ülésen jelen nem lévő bizottsági tag írásbeli véleményét a határozatképesség megállapításánál és a napirendi pont szavazás eredményének megállapításánál figyelembe kell venni, ha az alábbi feltételek teljesülnek:
a kérdésben az ülés megkezdése előtt írásos vélemény érkezett;
egy bizottsági tag egyértelműen megfogalmazta álláspontját a kérdésben, írásos véleményében megjelölte a határozati javaslattal kapcsolatos szavazási lehetőségek egyikét - "mellette", "nem" vagy "tartózkodik".
A határozattervezet módosítását tartalmazó írásbeli véleményt a határozatképesség és a szavazás eredményének meghatározásakor nem kell figyelembe venni. Ha a bizottsági ülésen módosítják a határozattervezetet, az írásbeli véleményt sem veszik figyelembe a határozatképesség megállapítása és a szavazás eredménye e kérdésben.
A határozatképesség megállapításánál és a szavazás eredményének megállapításánál az ülés minden napirendi pontjára külön-külön az írásbeli véleményt vesszük figyelembe, amelyet a bizottsági ülés jegyzőkönyve tükröz.
Az olyan személy által megküldött írásbeli véleményt, aki nem tudott a bizottsági ülésen részt venni, a bizottsági tag nevével és kezdőbetűivel kell aláírni, és legkésőbb a bizottsági ülés kezdetének időpontjáig benyújtani. az eredeti példányt vagy e-mailben, majd az eredeti példányt a Bizottság illetékes titkárának kell megküldeni.
5.8. A Bizottság ülése akkor határozatképes, ha azon tagjainak legalább a fele jelen van. A határozatképességet a bizottság elnöke az ülés megnyitásakor állapítja meg. A bizottsági ülés határozatképességének hiányában a bizottság elnökének kell határozatot hoznia arról, hogy ugyanazzal a napirenddel másodszor is ülést tart, vagy a meghiúsult ülésen tárgyalni kellett volna a bizottság napirendjére. a bizottság következő tervezett ülésén.
5.9. A Bizottság elnökének döntése alapján a bizottság határozatait távolléti szavazással (a továbbiakban: távolléti ülés) is meghozhatja.
5.10. A Bizottság távollevő ülésekor a távollévő ülés napirendi pontjaihoz tartozó anyagokkal (tájékoztatókkal) egyidejűleg szavazólapokat küldenek a Bizottság tagjainak e-mailben, amelyen feltüntetik a kitöltött szavazólapok leadásának időpontját.
5.11. A kitöltött szavazólapot a Bizottság tagja e-mailben küldi meg az eredeti példány utólagos megküldésével a Bizottság illetékes titkárának, legkésőbb a kitöltött szavazólapok leadásának napjáig.
5.12. Ha olyan körülmények merülnek fel, amelyek lehetetlenné teszik vagy megnehezítik a bizottsági ülés megtartását, amelyről a bizottság tagjait értesítették, a bizottság elnökének határozata alapján a tervezett napirendi pont ülése más időpontra halasztható.
A bizottsági ülés időpontjában és (vagy) időpontjában bekövetkezett változásról a Bizottság ügyvezető titkára a Bizottság elnökének utasítására e-mailben értesíti a Bizottság valamennyi tagját.
5.13. A bizottsági ülésre való felkészülés során a bizottság ügyvezető titkára legkésőbb az ülés előtt 10 (tíz) munkanappal e-mailben megküldi a Bizottság tagjainak, az ülésre meghívott személyeknek, az ülés napirendjét és a napirendi anyagokat. Rendkívüli ülés összehívása esetén az ülés napirendjének és a napirendi pontokhoz tartozó anyagok kiküldésének határidejét a bizottság elnöke határozza meg.
5.14. A bizottsági ülésen megfontolandó anyagokat a bizottság tagjai készítik el a bizottság elnökének megbízásából, és tartalmazniuk kell egy magyarázó megjegyzést és egy határozattervezetet.
Az anyagokat a Bizottság tagjai a bizottsági ülés várható időpontja előtt legkésőbb 15 (tizenöt) munkanappal a bizottsági ülés várható időpontja előtt e-mailben megküldik a Bizottság ügyvezető titkárának, hogy a későbbiekben e-mailben megküldjék a Bizottság többi tagjának. levél.
5.15. A bizottság minden tagjának, beleértve a bizottság elnökét is, egy szavazata van. A bizottsági tag szavazati jogának átruházása egy másik bizottsági tagra nem megengedett.
A független képviselőnek tanácsadói szavazati joga van a bizottság ülésén. A napirendi pontokkal kapcsolatos véleményét, javaslatait a bizottsági ülés jegyzőkönyve rögzíti.
5.16. A bizottság határozatait az ülésen részt vevő bizottsági tagok egyszerű szótöbbségével hozza.
5.18. A Bizottság határozatait a bizottsági ülésről jegyzőkönyv rögzíti, amelyet az ülést követő 3 (három) munkanapon belül készítenek. A Bizottság üléséről készült jegyzőkönyvet a jegyzőkönyv helyességéért felelős ülés elnöke és a bizottság ügyvezető titkára írja alá.
A bizottsági tag személyes véleményét az ülés napirendjének kérdésében az azt kifejtő bizottsági tag kérelmére a bizottsági ülés jegyzőkönyvébe rögzíthető.
A meghívottak napirendi pontjaira vonatkozó véleményeket, javaslatokat az elnök határozatával a bizottsági ülés jegyzőkönyvébe rögzíthetik.
5.19. A BRPS kockázatkezeléséről szóló éves jelentést, beleértve a BRPS RMS értékelésének eredményein alapuló javaslatokat és ajánlásokat tartalmazó jelentést, legkésőbb 3 (három) munkanapon belül benyújtják az Oroszországi Bank elnökének. jóváhagyását a bizottság ülésén.
5.21. A bizottsági ülés jegyzőkönyveinek és kivonatainak másolatát a bizottság ügyvezető titkára átadhatja a bizottság tagjainak és az Oroszországi Bank érdekelt strukturális alosztályainak, valamint az elnök utasítására más érdekelt feleknek. a bizottság.
A dokumentum felülvizsgálata, figyelembevételével
változtatások, kiegészítések készültek
JSC "Kodeks"
ELFOGADTA az Igazgatóság
A „_________________” elszámolószervezet (a továbbiakban: Szervezet) Kockázati Bizottságáról (a továbbiakban: bizottság) szóló jelen szabályzat az Orosz Föderáció hatályos jogszabályaival, a szervezet alapokmányával összhangban került kidolgozásra, és meghatározza a A bizottság jogállása, feladatai és hatásköre, a felépítésre és összetételre vonatkozó követelmények, a bizottság megalakulásának és működésének rendje, jogai és kötelezettségei.
1.1. A bizottság hatáskörébe a következő kérdések tartoznak:
Pénzügyi beszámolási űrlapok kidolgozása és vizsgálata a Szervezetben tagvállalatok ügyfelei számára;
A Szervezetbe tartozó cégek ügyfelei pénzügyi helyzetére vonatkozó követelmények kialakítása, vizsgálata;
A tranzakciók kockázatkezelési rendszerének fejlesztése és vizsgálata;
A kezességek (kezesek) igénybevételére vonatkozó szabályok kidolgozása, vizsgálata, a Szervezet által kötött ügyletekből eredő kötelezettségek teljesítésének egyéb módjai;
Együttműködés az értékpapír-piaci szakmai tevékenységet szabályozó állami szervekkel, az értékpapír-piaci szereplők szövetségeivel, valamint a kihelyezett tanácsadókkal a pénzügyi beszámolási szabályok és kockázatkezelési standardok kialakítása, vizsgálata terén;
A Szervezethez tartozó társaságok kérelmének, fellebbezéseinek elbírálása a beszámolókészítési szabályok és a kockázatkezelési standardok vizsgálatával kapcsolatos kérdésekben;
Egyéb kérdések, amelyeket az elszámoló szervezet Igazgatósága határozatai a Bizottság hatáskörébe utaltak.
2.1. A Bizottságot az Igazgatóság ____ (________) fős létszámban a klíring résztvevőinek képviselőiből, a Szervezet munkatársaiból, valamint független szakértőkből állítja össze. A bizottságba történő jelölés az Igazgatósághoz benyújtott kérelemmel 3 történik.
2.2. A bizottsági tagság önkéntes és személyes.
2.3. A bizottság hivatali ideje ____________.
2.4. A bizottsági tagság a bizottság elnökének javaslata alapján szűnik meg az alábbi esetekben:
a bizottsági tag kérelmére, a Bizottság elnökéhez intézett írásbeli kérelemben;
A bizottsági tag által képviselt szervezet klíringtagjainak számából való kizárás esetén;
A Szervezet döntése alapján az Igazgatósággal egyeztetve.
2.5. A szervezet jogosult új képviselő jelölését kérni a Bizottságba abban az esetben, ha a korábbi bizottsági tag és az általa képviselt szervezet/cég munkaviszonya megszűnt. Az ilyen kérelemmel kapcsolatos döntést a Szervezet Igazgatósága hozza meg. A szervezet korábbi képviselőjének tagsága a bizottságban megmarad, ha a fenti kérelem alapján az Igazgatóság másként nem határoz.
2.6. A Bizottság taglétszámának egyharmadát meghaladó csökkenése esetén a Bizottság elnöke intézkedik új bizottsági tagok jelöléséről és kinevezéséről.
2.7. A bizottság keretében albizottságok, valamint szakértői és munkacsoportok hozhatók létre a bizottság hatáskörébe tartozó kérdések megválaszolására. Az albizottságok, szakértői és munkacsoportok hatáskörét, összetételét, megalakítását és munkarendjét a Bizottság ülésén elfogadott vonatkozó rendelkezések határozzák meg.
3.1. A bizottság elnökét a bizottság tagjai közül az új bizottság első ülésén választják meg, és az Igazgatóság határozatával hagyja jóvá.
3.2. A bizottság elnöke tevékenysége során a jelen Szabályzatot vezérli, és kapcsolatban áll a Szervezet Igazgatóságával.
3.3. A bizottság elnöke:
Tervezi a Bizottság tevékenységét;
Szervezi a Bizottság tevékenységét szabályozó dokumentumok kidolgozását;
Meghatározza a Bizottság üléseinek dátumát, időpontját és helyét;
Elkészíti a Bizottság üléseinek napirendjét;
elnököl a bizottság ülésein;
Beszámol a Szervezet vezető testületeinek az általa vezetett bizottság munkájáról;
Az Igazgatósággal egyetértésben szakértőket hív fel a bizottság munkájában való részvételre;
Az ülések közötti időszakban az elfogadott terv szerint szervezi a Bizottság tagjainak munkáját;
Gondoskodik a bizottsági ülések anyagának előkészítéséről, és haladéktalanul értesíti a Bizottság tagjait és a meghívottakat az ülés időpontjáról, helyszínéről és napirendjéről;
Gondoskodik a Bizottság üléseiről jegyzőkönyvek és határozatok elkészíttetéséről;
Gondoskodik arról, hogy a bizottság határozatait kellő időben közöljék a klíringtagokkal;
Ellenőrzi a Bizottság határozatainak végrehajtását;
A jelen Szabályzatban és a Bizottság tevékenységét szabályozó egyéb dokumentumokban meghatározott egyéb jogokkal és kötelezettségekkel rendelkezik.
3.4. A Bizottság elnökének jogköre a Szervezet Igazgatóságának döntése alapján idő előtt megszüntethető.
4.1. A bizottság szükség szerint, de legalább __________________ ülésezik. A Bizottság ülésének kezdeményezője a bizottság elnöke vagy a bizottsági névsor legalább 30%-a.
4.2. A bizottsági ülés időpontjáról, időpontjáról, helyszínéről és napirendjéről a Bizottság tagjait időben (legalább _____ nappal korábban) értesítik.
4.3. A Bizottság ülésének napirendjét a Szervezet Igazgatósága vagy a Bizottság tagjai által a Bizottság ülésére benyújtott kérdésekből a Bizottság elnöke alakítja ki. A bizottsági tagok által javasolt napirendi pontoknak a bizottsági ülés napirendjére vételének megtárgyalása érdekében a bizottság tagjai kötelesek legkésőbb ____ (______) nappal a bizottság ülése előtt. A bizottság írásban küldje meg a bizottság elnökének az adott kérdés napirendre vételére irányuló kérelmet.
4.4. Az ülés napirendjével kapcsolatos anyagokat az ülés kezdete előtt ____ (______) nappal e-mailben küldik meg. A napirend módosítására, kiegészítésére vonatkozó minden javaslatot, valamint a javasolt témával kapcsolatos anyagokat írásban (vagy e-mailben) kell benyújtani a bizottság elnökéhez legkésőbb ____ (______) munkanappal a tervezett ülés előtt. a Bizottság. A beérkezett észrevételek, javaslatok alapján a Bizottság elnöke az ülés megkezdése előtt egy nappal e-mailben megküldi a fenti módon kialakított napirendet és a bizottsági tagoktól kapott általános észrevételeket.
4.5. Az ülés végleges napirendjét és szabályzatát a Bizottság az ülés elején hozott határozatával fogadja el.
4.6. A Bizottság ülése akkor határozatképes, ha azon a szavazati joggal rendelkező bizottsági tagok legalább fele jelen van.
4.7. A bizottsági tag a bizottsági ülésen való személyes részvétel lehetetlensége esetén jogosult képviselőjét kijelölni, akinek meghatalmazását szabályszerűen kiadott meghatalmazással kell igazolni.
4.8. A bizottsági üléseket a bizottság elnöke nyitja meg és vezeti.
5.1. Eltérő rendelkezés hiányában a Bizottság határozatait a bizottsági tagok egyszerű szótöbbségével hozza, nyílt szavazással.
5.2. A bizottság minden tagjának egy szavazata van. Ha a szavazatok száma egyenlő, a bizottság elnökének szavazata a döntő.
5.3. A bizottság elnökének döntése alapján a távolmaradó szavazás megengedett. Ehhez a szavazásra bocsátott kérdést egyértelműen meg kell fogalmazni, írásba kell foglalni és a szavazásra szánt idő megjelölésével meg kell küldeni a Bizottság tagjainak. A kérdés megfogalmazásának egyértelmű és határozott választ kell adnia. Az érvényesnek való elismeréshez a szavazólapokat legkésőbb a határidőig meg kell küldeni a bizottság elnökének.
5.4. A bizottság határozatait határozati formában hozza meg és a bizottság elnöke írja alá.
5.5. A Bizottság határozatai tanácsadó jellegűek a Szervezet számára.
5.6. A Bizottság határozatát az általa érintett személyekkel, valamint a Bizottság döntésének megfelelően más személlyel közölni kell.
A megjegyzések megtekintéséhez engedélyeznie kell a JavaScriptet.
Méret: px
Megjelenítés indítása oldalról:
1 A Kazakhstan Investment Fund JSC igazgatótanácsának 2014. december 10-i határozatának 2. függeléke (16. jegyzőkönyv) Jóváhagyva a Kazakhstan Investment Fund JSC Igazgatóságának 2014. december 10-i határozatával (16. jegyzőkönyv) A Kazakhstan Investment Fund JSC igazgatótanácsának kockázatkezelési bizottságának szabályzata, Astana, 2014 1/8 oldal
2 1. Általános rendelkezések 1. Jelen szabályzat az Investment Fund of Kazakhstan JSC (a továbbiakban: Társaság) Igazgatóságának Kockázatkezelési Bizottságáról (a továbbiakban: Szabályzat) a Kazah Köztársaság jogszabályaival összhangban került kidolgozásra, a Társaság Alapszabály és nemzetközi vállalatirányítási gyakorlat. 2. A jelen Szabályzatban a következő fogalmak és meghatározások használatosak: A Társaság egyetlen részvényese/tulajdonos részvényese, aki a Társaság részvényeinek 100%-át birtokolja; A Társaság Igazgatóságának igazgatója/tagjai; A jogszabályok a Kazah Köztársaság normatív jogi aktusainak összessége; Bizottság Kockázatkezelési Bizottság a Társaság Igazgatósága; Vállalati titkár A Társaság vállalati titkára; Független igazgatók A Társaság Igazgatóságának tagjai, akiket független igazgatóként határoznak meg, a Kazah Köztársaság jogszabályai szerint; Az Igazgatóság a Társaság ügyvezető szerve; Az Igazgatóság a Társaság ügyvezető szerve; A társaság alapszabálya. 3. Jelen Szabályzat meghatározza a Bizottság céljait, feladatait, jogállását, hatáskörét, jogait és kötelezettségeit, az összetételre vonatkozó követelményeket, megalakulásának, munkájának és a Társaság szerveivel való együttműködésének rendjét. 4. A Bizottság a Társaság Igazgatóságának tanácsadó és tanácsadó testülete. A bizottság tevékenysége során teljes körűen a Társaság Igazgatóságának tartozik beszámolási kötelezettséggel, és a Társaság Igazgatósága által ráruházott jogkörében jár el. A Bizottság által kidolgozott valamennyi javaslatot határozatok formájában formálják, és ajánlások, amelyeket megfontolásra a Társaság Igazgatósága elé terjesztenek. 5. A Bizottság azért jött létre, hogy segítse a Társaság Igazgatóságát feladatainak ellátásában, hogy biztosítsa a Társaság megfelelő kockázatkezelési rendszerének rendelkezésre állását és működését, javítsa és erősítse a Társaság kockázatkezelési rendszerét, valamint vonatkozó ajánlásokat ezekkel a kérdésekkel kapcsolatban. 6. A Bizottság tevékenysége során a Kazah Köztársaság jogszabályai, az Egyedüli Részvényes, a Társaság Igazgatóságának döntései, az Alapszabály, a Társaság Igazgatóságáról szóló szabályzat, jelen szabályzat, egyéb az Egyedüli Részvényes, a Társaság belső dokumentumai. 2. A Bizottság hatásköre 7. A Bizottság hatáskörébe tartozik az alábbi kérdések vizsgálata: 1) a Társaság Igazgatósága (a Társaság kockázatkezelési kérdésekkel foglalkozó strukturális felosztása) által készített jelentés előzetes áttekintése a 2009. évi CXVI. a Társaság kockázatkezelési szabályzatának követelményei, a Társaság egyéb belső dokumentumai, a Társaság egyedüli részvényese ; 2) a Társaság kockázatkezelési kérdéseivel kapcsolatos dokumentumok előzetes megfontolása és jóváhagyása abból a célból, hogy azok jóváhagyásáról véleményt alkosson a Társaság Igazgatósága számára; 3) limitek, kockázati étvágyat és toleranciaszintet jelző mutatók, valamint egyéb mutatók és korlátozások előzetes mérlegelése és jóváhagyása a Társaság Igazgatóságának jóváhagyásával; 4) megközelítések és javaslatok mérlegelése a kockázatkezelési rendszer automatizálása terén; 5) a kockázati nyilvántartás, a kockázati mátrix és az üzleti folyamat-ellenőrzések, a kockázati térkép, a kockázattulajdonosok jóváhagyásának/meghatározásának biztosítása évente; 6) a kockázatkezelési módszertan időszakos frissítésének és fejlesztésének ellenőrzése, a kockázatkezelési rendszer fejlesztésére vonatkozó ajánlások kidolgozása, a Társaság vezetőinek és alkalmazottainak kockázatkezelési módszertani képzése; 7) munkatervek jóváhagyásának biztosítása a kockázatkezelési rendszer fejlesztése terén; 8) a kockázatkezelési rendszer hatékonyságának értékelése eredményeinek figyelembevétele; 9) a belső kontrollrendszer és a kockázatkezelési rendszer kérdéseivel kapcsolatos eredmények, következtetések, könyvvizsgálói jelentések mérlegelése; 10) a Kazah Köztársaság jogszabályainak és/vagy a Vállalat belső szabályzataival szemben támasztott követelmények be nem tartása miatt a megállapított limitek megsértéséhez, a veszteségek korlátozásához vagy az üzleti jó hírnevének elvesztéséhez vezethető információk mérlegelése, a Társaság egyedüli részvényese; 11) a Társaság kockázatkezelést végző strukturális részlegének beszámolóinak áttekintése (egy bizonyos ideig végzett munkáról, a Társaság főbb kockázatairól, a Társaság kockázatainak minimalizálását célzó tervek végrehajtásáról stb.). ); 12) a belső kontrollrendszerrel és a kockázatkezelési rendszerrel kapcsolatos egyéb kérdések mérlegelése; 13) szükség esetén megbeszélés a Társaság vezetésében a Társaság Igazgatóságával a belső kontrollrendszer és a kockázatkezelési rendszer felépítéséről. 14) javaslattétel az Igazgatóságnak a hatáskörébe tartozó egyéb kérdésekben az Igazgatóság utasításaival és/vagy a Társaság belső dokumentumaiban foglaltakkal összhangban. 2/8. oldal
3 3. A Bizottság tagjainak jogai és kötelezettségei 8. A Bizottság (a bizottság tagjai) jogosultak: 1) hatáskörükön belül dokumentumokat, jelentéseket, magyarázatokat és egyéb információkat kérni az Igazgatóság tagjaitól. , bizottságok, az igazgatóság, a belső ellenőrzési szolgálat, a társasági titkár és más alkalmazottak társasága; 2) megfigyelőként meghívja üléseikre az Igazgatóság, a Bizottságok, az Igazgatóság, a Belső Ellenőrzési Szolgálat tagjait és más személyeket; 3) a megállapított eljárásnak megfelelően külső szakértői és tanácsadói szolgáltatást igénybe venni a Társaság költségvetésében biztosított kereteken belül; 4) részt venni a Társaság Igazgatósága tevékenységével kapcsolatos határozatai és utasításai végrehajtásának ellenőrzésében és ellenőrzésében; 5) javaslatokat dolgoz ki és terjeszt elő e rendelet módosítására és kiegészítésére; 6) kidolgozza és a Társaság Igazgatósága elé terjeszti a bizottságok tevékenységére vonatkozó dokumentumok tervezeteit; 7) kérheti a Bizottság összehívását és a bizottság ülésének napirendjére tűzi a kérdéseket; 8) élvezheti a rá ruházott jogkör gyakorlásához szükséges egyéb jogokat. 9) A Bizottság (a bizottság tagjai) kötelesek: 10) tevékenységüket becsületesen és jóhiszeműen, a Szabályzat szerint, az Egyedüli Részvényes és a Társaság egésze érdekében végezni; 11) elegendő időt fordítanak feladataik hatékony ellátására; 12) részt venni a bizottság munkájában és jelen lenni annak ülésein, kivéve a saját kinevezésükkel és/vagy díjazással kapcsolatos kérdések megtárgyalását; 13) a Bizottság tevékenysége során kapott információkat bizalmasan kezeli; 14) a bizottság napirendjén szereplő kérdések elmélyült tanulmányozása és elemzése; 15) értesíti az Igazgatóságot a független igazgatói státuszában bekövetkezett változásokról, illetve a bizottság döntéseivel összefüggésben összeférhetetlenség felmerüléséről; 16) a Társaság Igazgatósága nevében a Bizottság hatáskörébe tartozó egyéb feladatok ellátása; 17) javaslatot terjeszt az Igazgatóság elé a Társaság Igazgatósága által személyes ülés keretében tárgyalt kérdésekben, valamint a hatáskörébe tartozó egyéb kérdésekben az Igazgatóság utasításai szerint. a Társaság és/vagy a Társaság belső dokumentumainak rendelkezései, az Egyedüli Részvényes; 18) kidolgozza és jóváhagyásra a Társaság Igazgatósága elé terjeszti a Bizottság következő évre vonatkozó munkatervét; 19) évente, valamint az Igazgatóság és/vagy az Egyedüli Részvényes kérésére beszámolnak tevékenységük eredményéről. 4. A Bizottság összetétele és megalakításának eljárása 9. A bizottság legalább három tagból áll, akiknek többsége független igazgató. 10. A bizottságba nem független igazgatósági tag választható az Igazgatóságnak, ha a Társaság Igazgatósága úgy dönt, hogy ennek a személynek a bizottsági tagsága a Társaság és az Egyedülálló érdekében szükséges. Részvényes. E kinevezés esetén a Társaság Igazgatóságának fel kell fednie az igazgatósági tag függésének természetét, és döntését meg kell indokolnia. 11. A Bizottság elnökét és tagjait az Igazgatóság választja meg egyszerű szótöbbséggel. 12. A bizottság elnöke független igazgató. A bizottság elnökének távollétében feladatait a bizottság egyik tagja látja el, akit a bizottság ülésén nyílt szavazással, a jelenlévő bizottsági tagok számának egyszerű szótöbbségével választanak meg. a találkozón. 13. A bizottság tagjainak rendelkezniük kell a bizottságban való munkához szükséges szakmai ismeretekkel. 14. A bizottság titkári feladatait a Vállalati Titkár vagy a Vállalati Titkáriroda munkatársa (a továbbiakban: üléstitkár) látja el, aki a bizottság munkájának szervezési és információs támogatási feladatait látja el. . 15. A Bizottság tagjainak megbízatása egybeesik a Társaság Igazgatóságába történő kinevezésük idejével. A Társaság Igazgatósága jogosult a bizottság egy vagy több (beleértve az összes) tag jogkörét idő előtt megszüntetni. 16. A bizottságba az elnökség elnöke és tagjai nem választhatók. 5. A Bizottság elnöke 17. A Bizottság elnöke szervezi az általa vezetett bizottság munkáját, így különösen: 1) összehívja a Bizottság üléseit, meghatározza a bizottság üléseinek formáját és elnököl; 2) jóváhagyja a bizottság üléseinek napirendjét, beleértve a bizottsági ülésen tárgyalásra bocsátott kérdések tartalmát; 3/8. oldal
4 3) megszervezi az üléseken a napirendi pontok tárgyalását, valamint meghallgatja a Bizottság tagjainak, valamint az ülésre meghívottak véleményét; 4) folyamatos kapcsolatot tart fenn az Igazgatóság, a Bizottságok, a Társaság Igazgatóságának tagjaival, a Társaság Belső Ellenőrzési Szolgálatával a Bizottság döntéseinek meghozatalához szükséges legteljesebb és legmegbízhatóbb információk megszerzése érdekében, valamint biztosítják hatékony együttműködésüket a Társaság Igazgatóságával; 5) megosztja a bizottság tagjai között a feladatokat, utasításokat ad nekik és a bizottság titkárának az egyes kérdések elmélyült tanulmányozására és a bizottsági üléseken megfontolandó anyagok elkészítésére vonatkozóan; 6) biztosítja és koordinálja a Bizottság határozatainak végrehajtására irányuló munkát; 7) a Társaság Igazgatóságának Munkatervének figyelembevételével kidolgozza a Bizottság következő évre vonatkozó Munkatervét, ellenőrzi a határozatok végrehajtását és a Bizottság Munkatervét; 8) a jelen Szabályzatban meghatározott módon és határidőn belül beszámol a Társaság Igazgatóságának a Bizottság elmúlt naptári évre vonatkozó munkájának eredményéről. 6. A Bizottság munkarendje 18. A Bizottság évente legalább hat alkalommal rendes rendes ülést, szükség szerint rendkívüli ülést tart. A Bizottság következő évi munkatervét a Társaság Igazgatóságának jóvá kell hagynia. 19. A Társaság Igazgatósága ülésének napirendjén szereplő kérdéseket a jelen Szabályzatban meghatározott hatáskörének megfelelően a Bizottság köteles előzetesen megtárgyalni. 20. A bizottsági ülésről szóló értesítéseket a bizottsági ülés napirendjével együtt a Bizottság tagjainak, valamint a jelen szabályzatban meghatározott esetekben a bizottsági ülésen részt vevő személyeknek legkésőbb 5 (öt) kell megküldeni. munkanapokkal az ülés tervezett időpontja előtt. A bizottság ülésének legalább a felének határozatképesnek kell lennie. 21. A Bizottság ülésein részt vesznek a bizottság elnöke, tagjai, az ülés titkára. A bizottság ülésein meghívására (ideértve, de nem kizárólagosan) részt vehetnek: 1) a Belső Ellenőrzési Szolgálat vezetője; 2) a Társaság alkalmazottai; 3) független tanácsadók (szakértők) megfelelő bevonása a napirendi pontokkal kapcsolatos információk megszerzésére. A bizottsági ülés meghívott résztvevői körét azokra kell korlátozni, akik ismerik a napirendi pont tárgyát. 22. A bizottsági ülés összehívásáról szóló értesítést az ülés titkára legkésőbb az ülés időpontja előtt 5 (öt) munkanappal megküldi a bizottság tagjainak, kivéve, ha a belső dokumentumok ettől eltérő időtartamot határoznak meg. a Társaság elnöke által meghatározott kérdéskör elbírálására. 23. A hirdetménynek tartalmaznia kell: 1) az ülés helyét és idejét; 2) a találkozó formája (személyes, távollevő vagy vegyes). 24. A felhíváshoz csatolni kell: 1) az ülés napirendjét a felszólalók megjelölésével; 2) az egyes napirendi kérdésekhez a Társaság vezető testületének vezetője vagy tagjai, illetve a kérdésnek az ülés napirendjére vételét kezdeményező által aláírt magyarázó megjegyzések; 3) jóváhagyásra, jóváhagyásra, jóváhagyásra vagy megfontolásra előterjesztett irattervezetek, amelyeket a Társaság vezetője vagy ügyvezető testületének tagja, vagy a kérdésnek az ülés napirendjére vételét kezdeményező jóváhagyott; 4) a bizottság határozattervezete az egyes napirendi pontokról; 5) a Társaság ügyvezető szervének (szükség esetén) és a Társaság testületi tanácsadó testületeinek (ha van ilyen) üléseinek (határozatainak) jegyzőkönyvi kivonatai; 6) Tájékoztató a Bizottság távollétében tartott üléséről (a Bizottság távollétében tartott ülése esetén); 7) egyéb kiegészítő dokumentumok, ha vannak (prezentációk, állami szervek és (vagy) egyéb jogi személyek határozatainak másolatai, referenciaanyagok, amelyek e kérdések napirendre vételét indokolják). 25. Az ülésről szóló értesítést, valamint az ahhoz csatolt szükséges anyagokat a Bizottság tagjai részére írásban vagy a bizottsági tagokkal egyeztetett módon más, számukra megfelelő módon (beleértve a felhasználást is) meg kell küldeni. postai, fax, elektronikus vagy egyéb kommunikáció). 26. A Bizottság ülésén dönt az ülés napirendjén szereplő kérdésekben. 27. A kérdés napirendre tűzésének kezdeményezője vagy a Bizottság tagja az ülés napirendjének elfogadása előtt kérdését a napirendről kizárhatja, amelyet kötelezően jegyzőkönyvbe kell venni. 28. A bizottság bármely olyan ülésén, amelyen a bizottsági tagok 2/3-a (kétharmada) jelen van, további kérdések is napirendre tűzhetők és megtárgyalhatók, feltéve, hogy a Tanács valamennyi tagja jelen van. szavazzon a napirendre való felvételükről. 4/8. oldal
5 7. A bizottsági döntéshozatal 29. A bizottsági döntések meghozatalakor az ülésen jelenlévő bizottsági tagok szavazással véleményt nyilváníthatnak a napirendi pontokról. 30. Ha a Bizottság tagja az ülésen személyesen nem tud részt venni, a napirendi pontokkal kapcsolatos véleményét írásban is kifejtheti. 31. A bizottsági tagnak írásbeli véleményt kell benyújtania legkésőbb 1 (egy) naptári nappal a Bizottság ülése előtt. 32. Az írásbeli vélemények a jelen Szabályzat 1. számú melléklete szerint, vagy bármilyen formában készülnek. 33. A bizottsági ülésről távolmaradó bizottsági tagok által benyújtott írásbeli véleményeket a bizottsági ülés elnöke köteles bejelenteni a szavazás megkezdése előtt azon napirendi pontokról, amelyekben a véleményeket ismertetik. 34. A bizottsági határozatok meghozatalakor az ülésen jelenlévő bizottsági tagok szavazással véleményt nyilváníthatnak a napirendi pontokról. 35. Abban az esetben, ha egy vagy több bizottsági tagnak nincs lehetősége személyesen részt venni a bizottsági ülésen, a szóban forgó kérdések megvitatásában és szavazásában technikai kommunikációs eszközök segítségével (a kommunikációs módban) részt vehetnek. videokonferencia, telefonkonferencia stb.) a Bizottság ülésein. 36. A bizottsági ülés napirendi pontjában történő döntéshozatalkor a bizottság minden tagját egy szavazat illeti meg. A határozatokat az ülésen jelenlévő bizottsági tagok szavazatainak egyszerű megszámlálásával hozzák meg. A rendezők a döntőek. 8. A bizottsági ülés jegyzőkönyve 38. A Bizottság üléséről jegyzőkönyvet készít az ülés titkára, legkésőbb az ülést követő 3 (három) munkanapon belül. 39. A Bizottság üléséről készült jegyzőkönyv aláírásának teljes határideje nem haladhatja meg a Bizottság ülésétől számított 5 (öt) munkanapot. 40. Az ülés jegyzőkönyvében fel kell tüntetni: 1) a Társaság ügyvezető szervének teljes nevét és székhelyét; 2) az ülés időpontja, ideje és helye; 3) információk az ülésen részt vevő személyekről; 4) tájékoztatás az ülés határozatképességéről; 5) az ülés napirendjét; 6) a szavazásra bocsátott kérdéseket és az azokra vonatkozó szavazás eredményét, amely tükrözi az egyes bizottsági tagok szavazásának eredményét, a bizottsági ülés egyes napirendi pontjairól; 7) meghozott döntések; 8) a bizottság döntése szerinti egyéb információk. 41. A bizottsági ülés jegyzőkönyv tervezetét a bizottsági ülést megelőzően dolgozzák ki, és a bizottsági ülésen elhangzott kiegészítések, észrevételek esetén a jegyzőkönyvtervezetet az ülést követően véglegesítik. 1 (egy) munkanap. 42. A Bizottság üléséről készült jegyzőkönyvet a bizottság elnöke és az ülés titkára írja alá. A Szabályzat 2. számú melléklete szerinti formanyomtatványon elkészített jóváhagyó ívek és az ülésen távolmaradó bizottsági tagok írásbeli véleményei, ha voltak (Szabályzat 1. számú melléklete), valamint a mellékletek formájú dokumentumok jegyzőkönyvet, mely szerint az ülés eredményeként a Bizottság Az Igazgatóság elfogadásra javaslatot kapott. 43. A személyes bizottsági ülés jegyzőkönyvének jóváhagyási íveit a bizottsági ülésen részt vevő bizottsági tagok a jegyzőkönyvtervezet kiosztását követő 3 (három) munkanapon belül aláírják. az ülés titkára. 44. Az ülés titkára szükség esetén megszervezheti a Bizottság üléséről jegyzőkönyv vezetését. 45. A Társaság a bizottság határozatait (ideértve a jegyzőkönyveket, dokumentumokat, jegyzőkönyveket és egyéb ülések anyagait) korlátlan ideig köteles a végrehajtó szerv telephelyén megőrizni. 46. A Bizottság határozatait (ideértve a jegyzőkönyveket, dokumentumokat, jegyzőkönyveket és egyéb ülések anyagait) az ülés titkára őrizheti meg. 47. Az ülés jegyzőkönyvét, a Bizottság határozatait az ülés titkára köteles a Bizottság tagjainak folyamatosan átadni. 48. Az ülés titkára a bizottsági tag kérésére 5 (öt) munkanapon belül áttekintésre átadja számára a bizottsági ülés jegyzőkönyvét és (vagy) a távollevő szavazással hozott határozatokat, és ( vagy) jegyzőkönyvi és határozati kivonatokat ad ki, a Társaság cégtitkárának aláírásával és a társasági titkár pecsétjével hitelesített. 49. Az ülés titkára a Társaság érdekelt szervezeti egységének írásbeli kérelmére 2 (két) munkanapon belül köteles a jegyzőkönyvből és (vagy) határozataiból a Társaság aláírásával hitelesített kivonatokat átadni. Vállalati titkár és a Vállalati Titkár pecsétje. 5/8. oldal
6 50. A Vállalati Titkár negyedévente átadja a Bizottság tagjainak a Vállalati Titkár (Vállalati Titkári Iroda) tevékenységéről szóló Beszámolót, amely többek között a döntések végrehajtására vonatkozó információkat, utasításokat tartalmaz. bizottság, az Igazgatóság. 9. A bizottsági tagok felelőssége 51. A Bizottság tagja felelősséggel tartozik a Társaságnak, a Társaság egyedüli részvényesének a tevékenységével (tétlenségével) okozott károkért a Kazah Köztársaság jogszabályai szerint, beleértve a felmerült veszteségeket is. félrevezető vagy tudatosan hamis információszolgáltatás eredményeként. 6/8. oldal
7 1. melléklet a Kazakhstan Investment Fund JSC Igazgatóságának Kockázatkezelési Bizottságáról szóló szabályzathoz Írásbeli vélemény a Kazakhstan Investment Fund JSC, Asztana, 2020. évi befektetési alap igazgatósága Kockázatkezelési Bizottságának ülésére. Kockázatkezelési Bizottság: Napirend: Írásbeli véleményezés a napirendi ponthoz: A napirendi pontokkal kapcsolatos írásbeli véleménynek tartalmaznia kell a napirendi pont szavazásának eredményéről szóló tájékoztatást. A bizottság tagja: (aláírva) 20 7/8. oldal
8 A Kazakhstan Investment Fund JSC Igazgatósága Kockázatkezelési Bizottságáról szóló Szabályzat 2. melléklet MEGÁLLAPODÁSI LAP a Kazakhstan Investment Fund JSC Igazgatósága Kockázatkezelési Bizottságának személyes ülésének napirendjén órától. év Kockázatkezelési Bizottság tagja: Napirend: Szavazás eredménye az Igazgatóság Kockázatkezelési Bizottság személyes ülésének napirendjének elfogadása kérdésében: a bizottsági tag teljes neve Mellette Ellene Szavazás esetén "Nem" vagy "tartózkodik" a bizottsági tag kifejezheti különvéleményét, amelyet a Bizottság személyes ülésének jegyzőkönyvéhez csatol. 8/8. oldal
Jóváhagyta a Fejlesztési Bank of Kazakhstan JSC igazgatótanácsának 2016. április 15-i határozatával. Jegyzőkönyv 181-2016-05 23. melléklet a Fejlesztési Bank of Kazakhstan JSC Igazgatósága 15-i üléséről
Jóváhagyta a Fejlesztési Bank of Kazakhstan JSC igazgatótanácsának 2016. április 15-i határozatával. Jegyzőkönyv 181-2016-05 24. melléklet a Fejlesztési Bank of Kazakhstan JSC Igazgatósága "15"-i üléséről készült jegyzőkönyvhöz
SZABÁLYZAT az NAV Kazatomprom Rt. Igazgatóságának HR és Javadalmazási Bizottságáról 1. ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK Rövid változat 1. A HR és Javadalmazási Bizottság szabályzata
Jóváhagyta a Fejlesztési Bank of Kazakhstan JSC igazgatótanácsának 2016. április 15-i határozatával. Jegyzőkönyv 181-2016-05 21. melléklet a Fejlesztési Bank of Kazakhstan JSC Igazgatósága "15"-i üléséről készült jegyzőkönyvhöz
Jóváhagyva a Kazahsztán Lakásépítési Takarékpénztár JSC Igazgatóságának 2014. december 30-i határozatával (20. határozat) A Kazakhstan Lakásépítési Takarékpénztár JSC igazgatótanácsának kockázati és belső ellenőrzési bizottságáról szóló szabályzat
ELFOGADVA a „Kazahsztán Temir Zholy Nemzeti Vállalat” JSC Igazgatóságának 2011. december 12-i határozatával Jegyzőkönyv 7 AZ IGAZGATÓSÁGI BIZOTTSÁG RENDELKEZÉSE
Jóváhagyva a Kazahsztán Lakásépítési Takarékpénztár JSC Igazgatóságának 2014. december 30-i határozatával (20. határozat) A Kazakhstan Lakásépítési Takarékpénztár JSC Igazgatóságának Audit Bizottságának szabályzata 1. Általános rendelkezések
1 Jóváhagyva a NAC Kazatomprom JSC Igazgatóságának 2016. február 18-i határozatával Jegyzőkönyv 1/16 SZABÁLYZAT a JSC National Igazgatósága Stratégiai Tervezési és Beruházási Bizottságáról
JÓVÁHAGYVA a Khiagda Rt. egyedüli részvényesének 2017. augusztus 01-i határozatával (2017. augusztus 1. 42. határozat) A Khiagda Részvénytársaság Igazgatóságának 2017. évi SZABÁLYZATA
„JÓVÁHAGYVA” Az „NC „KTZ” JSC Igazgatóságának 2015. szeptember 17-i 9-i jegyzőkönyvével. Szabályzat a „Nemzeti” JSC Biztonsági és Környezetvédelmi Igazgatóság Bizottságáról
"ORROSZ MEZŐGAZDASÁGI BANK" RÉSZVÉNYTÁRSASÁG (JSC "ROSSELKHOZBANK") A JSC "Rosselkhozbank" Felügyelő Bizottságának határozatával (2017. június 27-i jegyzőkönyv 11) JÓVÁHAGYVA A Humán Erőforrás Bizottság szabályzata
Reg. 107, 2014. december 03. Jóváhagyva az UAPF JSC Igazgatóságának 2014. december 03-i jegyzőkönyvével 5 Szabályzat a részvénytársaság Igazgatósága alá tartozó Szociális Bizottságról
A RUSNANO NYITOTT RÉSZVÉNYTÁRSASÁG 867-r számú, a Szövetségi Vagyonkezelő Ügynökség 2011. június 23-án kelt végzésével JÓVÁHAGYOTT IGAZGATÓSÁGI SZABÁLYZAT I. Általános rendelkezések 1. Jelen szabályzat a nyílt részvénytársaság Igazgatóságáról
ELFOGADTA az OAO Uralkali Igazgatósága által 2010. április 29-én kelt 233. jegyzőkönyv. Az Igazgatóság elnöke Rybolovlev D.E. [M.S.] A NYÍLT RÉSZVÉNYTÁRSASÁG IGAZGATÓSÁGÁNAK ELLENŐRZŐ BIZOTTSÁGÁNAK SZABÁLYZATA
"ORROSZ MEZŐGAZDASÁGI BANK" NYÍLT RÉSZVÉNYTÁRSASÁG (JSC "ROSSELKHOZBANK") A JSC "Rosselkhozbank" felügyelőbizottságának határozataival módosított (2012. február 10-i jegyzőkönyv 4, 2012. október 25-i jegyzőkönyv
ELFOGADVA a JSC NPK Severnaya Zarya Igazgatóságának 2012. december 26-i határozatával (2012. december 27-i 4-2012. jegyzőkönyv) A Severna ZPCaary JSC IGAZGATÓSÁGÁNAK ELLENŐRZŐ BIZOTTSÁGÁNAK SZABÁLYZATA
"ORROSZ MEZŐGAZDASÁGI BANK" (JSC "ROSSELKHOZBANK") RÉSZVÉNYRÉSZVÉNYTÁRSASÁG, JSC "Rosselkhozbank" Felügyelő Bizottságának határozatával (2017. június 27-i jegyzőkönyv 11) JÓVÁHAGYVA A Stratégiai Bizottság szabályzata
ELFOGADTA a "Federal Freight Company" Nyílt Részvénytársaság rendkívüli közgyűlése által (2014. október 23-i jegyzőkönyv 20 2. melléklet)
JÓVÁHAGYVA a Joint Stock Company Russian Helicopters Igazgatóságának határozatával Jegyzőkönyv 2016.08.05. 4 20. RENDELET Moszkva Az Igazgatóság alá tartozó pénzügyi befektetőt a Társaság tőkéjébe vonzó bizottságról
JÓVÁHAGYVA Az UMP JSC 99 összes szavazati jogot biztosító részvényét birtokló egyedüli részvényes 2013.03.14-i határozatával. Az Ust-Kamenogorsk "Ulba Metallurgical Plant" Részvénytársaság igazgatóságának szabályzata,
JÓVÁHAGYVA a Szövetségi Vagyonkezelő Ügynökség 2015. december 18-i 915-r számú rendeletével
JÓVÁHAGYVA a "Russian Venture Company" Részvénytársaság Igazgatóságának 2017. december 06-i 21-i határozatával.
ELFOGADVA A RusHydro Nyílt Részvénytársaság éves rendes közgyűlésének határozatával Jegyzőkönyv 2008. június 26-án 1 SZABÁLYZAT a RusHydro Nyílt Részvénytársaság Igazgatóságáról 2008 1. ÁLTALÁNOS
ELFOGADVA: a JSC Russian Grids 2015. június 30-i éves rendes közgyűlésének határozatával. A PJSC ROSSETI IGAZGATÓSÁGÁNAK SZABÁLYZATA (ÚJ KIADÁS) Moszkva, 2015 1. Általános rendelkezések 1.1. Jelen
ELFOGADVA: A Transneft Igazgatóságának 2017. január 19-i határozatával jegyzőkönyv 1 SZABÁLYZAT a Transneft Nyilvánosan Működő Részvénytársaság Igazgatósága HR és Javadalmazási Bizottságáról
JÓVÁHAGYVA az UMP JSC Igazgatóságának 2012. március 5-i határozatával. JÓVÁHAGYVA az UMP JSC Igazgatóságának 2011. szeptember 21-i 32/727. sz. határozatával.
ELFOGADVA az OAO Slavneft-Jaroslavnefteprodukt Közgyűlésének határozatával Jegyzőkönyv 2002. június 19-én a Közgyűlés elnöke (A.F. Szergejev_) A NYÍLT RÉSZVÉNYTÁRSASÁG IGAZGATÓSÁGÁNAK SZABÁLYZATA
JÓVÁHAGYVA a Szövetségi Állami Vagyonkezelési Ügynökség 2016. június 30-i rendeletével, 518-r SZABÁLYZAT AZ „OROSZ VÁLLALKOZÁSI TÁRSASÁG” IGAZGATÓSÁGI SZABÁLYZATÁRÓL (új kiadás)
Jóváhagyva az OAO Gazprom Igazgatóságának 2014. február 25-i határozatával 2314 SZABÁLYZAT az OAO Gazprom Igazgatóságának Audit Bizottságáról Jelen szabályzat az OAO Gazprom Igazgatóság Bizottságáról
ELFOGADVA a PJSC SIBUR Holding Közgyűlésének 2015. július 31-i határozatával (48. jegyzőkönyv) SZABÁLYZAT a SIBUR Holding Nyilvánosan Működő Részvénytársaság Igazgatóságáról (11. verzió) Tobolsk
ELFOGADVA a JSC "Avangard" éves közgyűlésének 2007. június 8-i 1. jegyzőkönyvével. Az ülés elnöke Koveshnikov V.P. Az ülés titkára, Almazova A.V. Az ülés titkára Bogdanov
Jóváhagyva a Sistema JSFC Igazgatóságának 2011. szeptember 24-i határozatával, 2011. szeptember 28-i 08-11. jegyzőkönyv AZ IGAZGATÓSÁG BEFEKTETŐI KAPCSOLATOKBIZOTTSÁGÁNAK ÉS OSZTALÉKPOLITIKÁJÁNAK SZABÁLYZATA
AZ OAO GAZPROM IGAZGATÓSÁGÁNAK ELLENŐRZŐ BIZOTTSÁGÁNAK SZABÁLYZATA, ELFOGADVA az OAO Gazprom Igazgatóságának 2014. február 25-i határozatával 2314 Jelen szabályzat az OAO Gazprom Igazgatóságának Bizottságáról
Jóváhagyva a JSC RusHydro éves rendes közgyűlésének határozatával (2011. július 4-i jegyzőkönyv 7) SZABÁLYZAT A JSC RusHydro Igazgatóság 2011. évi üléseinek összehívásának és megtartásának rendjéről 1. Általános
ELFOGADVA a PJSC MGTS Igazgatóságának határozatával Évi Jegyzőkönyv Elnök AZ IGAZGATÓSÁG VÁLLALATIRÁNYÍTÁSI BIZOTTSÁGÁNAK SZABÁLYZATA MOSZKVA VÁROSI TELEFON
ELFOGADVA OAO NOVATEK Igazgatóság határozatával (Az Igazgatóság 2014. április 28-i ülésének jegyzőkönyve 168) AZ IGAZGATÓSÁG STRATÉGIAI BIZOTTSÁGÁNAK SZABÁLYZATA
Jóváhagyta: A JSC VEROPHARM éves rendes közgyűlésének határozata (2006. július 7-i jegyzőkönyv 5.) A JSC VEROPHARM IGAZGATÓSÁGÁNAK SZABÁLYZATA Moszkva, 2006 TARTALOM 1. CIKK. ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK23.
Jóváhagyva a Sistema JSFC Igazgatóságának 2014. december 13-i határozatával 10-14. jegyzőkönyv 2014. december 17. SZABÁLYZAT A NYÍLT RÉSZVÉNYTÁRSASÁG IGAZGATÓSÁGÁNAK ETIKAI ÉS ELLENŐRZÉSI BIZOTTSÁGÁRÓL
1 Melléklet _ a Development Bank of Kazakhstan JSC Igazgatóságának 2014. október 20-i határozatához Jegyzőkönyv 159 JÓVÁHAGYVA a Fejlesztési Bank of Kazakhstan JSC igazgatótanácsának 2014. szeptember 30-i határozatával. jegyzőkönyv
JÓVÁHAGYVA az OJSC Uralkali Igazgatótanácsa által 2011. április 27-én kelt 251. sz. Az Igazgatóság elnöke Voloshin A.S. M.P. AZ URALKALI NYÍLT RÉSZVÉNYTÁRSASÁG IGAZGATÓSÁGÁNAK BIZOTTSÁGÁNAK SZABÁLYZATA
ELFOGADVA az OAO NOVATEK Igazgatóságának határozatával Jegyzőkönyv _43 2005. március 24. A NOVATEK NYÍLT RÉSZVÉNYTÁRSASÁG IGAZGATÓSÁGÁNAK STRATÉGIAI ÉS BEFEKTETÉSI BIZOTTSÁGÁNAK SZABÁLYZATA TARTALOM
Jóváhagyva a Sistema JSFC Igazgatóságának 2014. december 13-i határozatával 10-14. jegyzőkönyv 2014. december 17. SZABÁLYZAT AZ IGAZGATÓSÁG JELÖLÉSI, DÍJAZÁSI ÉS VÁLLALATIRÁNYÍTÁSI BIZOTTSÁGÁRÓL
JÓVÁHAGYVA az Open Joint Stock Company igazgatótanácsának határozatával, az Russian Helicopters 2014. november 5-i jegyzőkönyvvel 6 20. RENDELET Moszkva A nyílt közös igazgatótanácsa alá tartozó Költségvetési Bizottságról
Tartalom 1. Általános rendelkezések 4 2. A bizottság feladatai és hatásköre 4 3. A bizottság jogai és kötelezettségei 5 4. A bizottság összetétele és megalakításának eljárási rendje.. 5 5. A bizottság elnöke.... 6 6 A bizottság titkára
JÓVÁHAGYVA a Szövetségi Állami Vagyonkezelési Ügynökség 2017.10.03-i rendeletével, 723-r SZABÁLYZAT AZ „OROSZ VÁLLALKOZÁSI TÁRSASÁG” RÉSZVÉNYTÁRSASÁG TANÁCSÁRA (új kiadás)
1. Általános rendelkezések 1.1. Jelen szabályzat a "RUSAL All-Oroszország Alumínium és Magnézium Intézet" (a továbbiakban: Társaság) Nyílt Részvénytársaság Alapszabályával összhangban került kidolgozásra,
ELFOGADTA: A RusHydro Nyílt Részvénytársaság Energia Kiskereskedelmi Társaság Rendkívüli Közgyűlésének határozatával (2008. december 23-i jegyzőkönyv 1.) SZABÁLYZAT az ülések összehívásának és megtartásának rendjéről.
JÓVÁHAGYVA a Szövetségi Állami Vagyonkezelési Ügynökség 2010. június 30-i rendeletével, 1202-r
ELFOGADVA a SUEK JSC Igazgatóságának határozatával (2016. október 28-i jegyzőkönyv 2.) AZ IGAZGATÓSÁG HR- ÉS JAVÍTÁSI BIZOTTSÁGÁNAK SZABÁLYZATA
A PJSC Promsvyazbank PJSC Promsvyazbank TESTÜLETÉNEK SZABÁLYZATA Jóváhagyta: A PJSC Promsvyazbank Közgyűlése 35-15/OSA 2015. január 16-i jegyzőkönyv, Moszkva
ELFOGADTA az OAO Gazprom Neft 2007. november 19-i közgyűlésén Jegyzőkönyv 44 A Gazprom Neft Nyílt Részvénytársaság Igazgatóságának szabályzata 2007 1. Általános rendelkezések 1.1. Jelen
Elfogadva 2005. február 19-én 04-05. jegyzőkönyv 2010. június 26-án jóváhagyott módosításokkal 06-10. jegyzőkönyv 2013. december 14. 09-13. jegyzőkönyv AZ IGAZGATÓSÁG STRATÉGIAI BIZOTTSÁGÁNAK SZABÁLYZATA
Jóváhagyva 2015. október 16-án a Programtanács határozatával 6. jegyzőkönyv Szabályzat a Moszkva új gazdaságának csúcstechnológiás mérnökeinek képzésére szolgáló egyetemközi program tudományos tanácsáról.
ELFOGADTA a JSC "Vladimir Energy Retail Company" rendkívüli közgyűlése által 2005. május 11-i jegyzőkönyv 1. Az ülés elnöke P.P.
ELFOGADVA az OAO NOVATEK Igazgatóságának határozatával 43. jegyzőkönyv 2005. március 24-én NYITOTT RÉSZVÉNYTÁRSASÁG VÁLLALATIRÁNYÍTÁSI ÉS JELENTÉSI BIZOTTSÁGÁNAK SZABÁLYZATA
ELFOGADVA a Résztvevők Közgyűlésének határozatával Az Ajándék-Magán Partnerségi Projekteket Támogató Központról Az Impact-Private Partnership Projekteket Támogató Központ Résztvevői Közgyűlésének 1. sz.
ELFOGADTA az OJSC Hajóépítő Üzem Szevernaja Verf Éves Közgyűlése által 2014. július 2-án kelt OSK-5. SZABÁLYZAT A NYITOTT RÉSZVÉNYTÁRSASÁG Hajóépítő Üzeme
A PJSC Aeroflot Igazgatósága 2016. december 23-án JÓVÁHAGYJA. (2016. december 23-i 8. sz. jegyzőkönyv melléklete) Az Aeroflot PJSC Igazgatóságának elnöke K. G. Androsov SZABÁLYZAT a HR és Javadalmazási Bizottságról
"AK BARS" BANK RÉSZVÉNYTÁRSASÁG (achyk részvényes җәmgyyate) "AK BARS" RÉSZVÉNYRÉSZVÉNY KERESKEDELMI BANK (nyilvános részvénytársaság) JÓVÁHAGYVA az "AK BARS" BANK PJSC Igazgatóságának 13-i határozatával
„JÓVÁHAGYVA” a JSC „Hals-Development” éves rendes közgyűlésének 2015. június 30-i határozatával, jegyzőkönyv 27 A „HALS-DEVELOPMENT” NYILVÁNOSAN RÉSZVÉNYTÁRSASÁG TESTÜLETE SZABÁLYZATA Moszkva, 2015
JÓVÁHAGYVA a Szövetségi Állami Vagyonkezelési Ügynökség 2010. június 30-i 1202-r számú rendeletével
ELFOGADTA a „United Engine Corporation” Részvénytársaság Igazgatóságának határozatával (2016. augusztus 22-i jegyzőkönyv 84) SZABÁLYZAT a HR és Javadalmazási Bizottságról
ELFOGADTA a Közgyűlés által, 2009.11.16-i jegyzőkönyv 3. módosítással és kiegészítéssel, 2013.06.19-i jegyzőkönyv, 15 A Közgyűlés elnöke / S.G. Kretov / POZÍCIÓ
.jpg)
