Licența de brokeraj este un argument important atunci când alegeți un centru de tranzacționare sau o companie de brokeraj. Un astfel de organism de reglementare evaluează calitatea serviciilor c. Dar totul depinde de regulatorul în sine, acestea pot produce atât o reglementare de înaltă calitate a unui participant la piață, cât și un tratament neglijent. Există un număr mare de astfel de regulatori, iar diferența în abordările lor este diferită. Licența acordată brokerului poate fi revocată. Unele permise sunt eliberate la prima cerere, în timp ce altele pot necesita un număr mare de componente și nu este un fapt faptul că clientul va primi o licență de la acestea.
Începând o afacere în domeniul financiar, fiecare companie trebuie să obțină permisiunea autorităților de reglementare sub forma unei licențe de intermediere. Fără permisele necesare, companiilor financiare nu li se permite să își desfășoare activitățile.
Una dintre cele mai reputate licențe de brokeraj este NFA sau National Futures Association. Originea acestei asociații a început în 1976 în imensitatea Statelor Unite. Mulți brokeri doresc să obțină această licență, dar nu mulți reușesc. Companiile care încă au reușit să obțină NFA se angajează instant să respecte o serie de reguli și condiții atunci când tranzacționează pe piețele valutare și valutare. Scopul Asociației este ca toți jucătorii de pe piață să acționeze conform regulilor și să nu manipuleze diferite instrumente în favoarea lor. Încălcările regulilor se pedepsesc cu amenzi grele sau cu suspendarea sau retragerea licenței. Această asociație a fost creată cu scopul de a proteja jucătorii pieței futures, a piețelor valutare și de a proteja toate drepturile comercianților și investitorilor pe bursă.
www.nfa.futures.org.
Urmează licența de broker CFTC(Comitetul de tranzacționare a mărfurilor pe viitor), de asemenea unul dintre cei mai prestigioși brokeri din lume. Fundația a avut loc în 1974 și din nou pe teritoriul Statelor Unite, Congresul SUA a avut o mână în formarea acestei organizații. Este un organism de reglementare independent și funcția lor este de a reglementa piața futures și opțiuni. Sarcina principală a acestei comisii este protejarea tuturor participanților la piață de manipulări și acțiuni frauduloase ale unor jucători de pe piață. De asemenea, supravegherea conformității cu toate regulile de tranzacționare adoptate de broker, lupta echitabilă și protecția piețelor futures și de opțiuni din SUA. Brokerii care reușesc să obțină acest tip de licență de brokeraj trebuie să respecte necondiționat principiile și regulile organismului de reglementare și să respecte regulile de schimb. Încălcarea regulilor se pedepsește cu amenzi sau retragerea licenței, până la anularea contului la bursă.
www.cftc.gov.
Închiderea primelor trei este FSA (Financial Services Authority), acest organism de reglementare provine de pe coasta Marii Britanii, fondată în 1985. Funcțiile acestui departament sunt de a combate acțiunile frauduloase și manipulatoare pe piață, de a proteja drepturile consumatorilor, de a informa publicul să înțeleagă piețele financiare, de a monitoriza nivelul de încredere al pieței și de a sprijini, dacă este necesar. Pe piața Forex, organizația își interpretează activitățile ca companii de case de pariuri și introduce restricții destul de tangibile și severe asupra acestora.
www.fsa.gov.uk.
Visul fiecărei companii este să obțină o licență de brokeraj pentru activitățile lor de la astfel de „monștri”. Licența de broker existentă a acestor autorități de reglementare vorbește despre reglementarea calității brokerului și despre poziția brokerului în sine. În articolul următor, veți afla mai multe regulatoare de piață cu un statut mai puțin impresionant în comunitatea globală, dar care sunt regulatorii majorității brokerilor Forex din CSI.
Organismul de acordare a licențelor este Serviciul Federal pentru Piețele Financiare ale Băncii Centrale (FFMS) din Rusia - organul executiv federal al Rusiei, care este responsabil pentru adoptarea actelor juridice de reglementare, control și supraveghere în domeniul piețelor financiare (cu cu excepția activităților de asigurare, bancare și de audit). Banca Centrală (FFMS) din Rusia este direct subordonată Guvernului Federației Ruse.
Termenul pentru eliberarea licenței este de 60 de zile lucrătoare.
Principalele etape de lucru:
Companie de investiții (financiară) (dealer, brokeraj și activități de administrare a valorilor mobiliare)
Înregistrarea unei persoane juridice și deschiderea unui cont curent: sub forma unei societăți cu răspundere limitată sau a unei societăți pe acțiuni, dacă este necesar Termenul de lucru: 10 zile lucrătoare.
Condiții de bază pentru licențierea unei companii de investiții (financiare) în implementarea activităților de dealer, brokeraj și gestionare a valorilor mobiliare.
Personalul companiei de investiții trebuie să includă:
Director general cu:
Controler care are:
Specialiști cu certificate 1.0.:
Activitatea de brokeraj este efectuarea de operațiuni cu valori mobiliare în interesul clientului în temeiul unui contract de comandă sau al unui contract de comision. Pentru a desfășura activități de brokeraj, este necesar să obțineți o licență (denumită în continuare licență de brokeraj). Serviciul Federal pentru Piețe Financiare emite o licență a unui participant profesionist pe piața valorilor mobiliare pentru a desfășura activități de intermediere pe o perioadă de trei ani. O licență de brokeraj poate fi eliberată unei persoane fizice sau unei organizații care îndeplinește cerințele Băncii Centrale (FFMS). De obicei, o companie de brokeraj obține o licență pentru desfășurarea de activități de brokeraj, activități de dealer, precum și o licență pentru operarea valorilor mobiliare.
Activitatea dealerului:
Activitatea dealerului este activitatea de cumpărare și vânzare a valorilor mobiliare de către o persoană juridică în nume propriu și pe cheltuiala sa printr-un anunț public de prețuri de cumpărare și / sau vânzare cu obligația de a executa tranzacții cu aceste valori mobiliare la prețuri anunțate. Pentru a desfășura activități de dealer, este necesar să obțineți o licență (denumită în continuare licență de dealer). Serviciul Federal pentru Piețe Financiare emite o licență a unui participant profesionist pe piața valorilor mobiliare pentru a desfășura activități de dealer pentru o perioadă de trei ani. O licență de dealer poate fi eliberată unei organizații care îndeplinește cerințele Băncii Centrale (FFMS). Un participant profesionist pe piața valorilor mobiliare care desfășoară activități de dealer este numit dealer. Un dealer conform legislației ruse poate fi doar o persoană juridică. Bazele licențierii activităților pieței valorilor mobiliare sunt stabilite prin Legea federală din 22 aprilie 1996, nr. 39-FZ „Pe piața valorilor mobiliare”, precum și prin Rezoluția din 15 august 2000, nr. 10 din Comisia Federală pentru Piața Valorilor Mobiliare "La aprobarea procedurii de acordare a licenței tipurilor de activități profesionale pe piață. valori mobiliare ale Federației Ruse".
Activități de administrare a valorilor mobiliare
Activitatea de administrare a valorilor mobiliare este exercitarea de către o persoană juridică sau un antreprenor individual a gestionării valorilor mobiliare care i-au fost transferate pentru deținere temporară. Serviciul federal pentru piețele financiare emite o licență a unui participant profesionist pe piața valorilor mobiliare pentru a desfășura activități de administrare a valorilor mobiliare pentru o perioadă de trei ani. Conform legislației ruse, obiectele gestionării încrederii nu pot fi orice titluri, ci doar acțiuni și obligațiuni. După ce a primit activele pentru administrare, managerul (administratorul) face tranzacții în numele său. Activitățile de administrare a valorilor mobiliare pot fi combinate cu activități de brokeraj și dealer.
Bazele licențierii activităților pieței valorilor mobiliare sunt stabilite prin Legea federală din 22 aprilie 1996, nr. 39-FZ „Pe piața valorilor mobiliare”, precum și prin Rezoluția din 15 august 2000, nr. 10 din Comisia Federală pentru Piața Valorilor Mobiliare "La aprobarea procedurii de acordare a licenței tipurilor de activități profesionale pe piață. valori mobiliare ale Federației Ruse".
Activitatea de custodie este un set de măsuri pentru furnizarea de servicii legate de stocarea certificatelor de valori mobiliare și / sau contabilitate și transferul drepturilor la valori mobiliare. Numai persoanele juridice se pot angaja în activități de depozitare. Pentru a desfășura în mod legal activități de depozitare, este necesar să obțineți o licență (denumită în continuare licența de depozitar). Serviciul federal pentru piețele financiare emite o licență a unui participant profesionist pe piața valorilor mobiliare pentru a desfășura activități de depozitare pe o perioadă de trei ani. Depozitarul efectuează o mulțime de operațiuni, dar între ele se pot distinge două principale.
În primul rând, depozitarul oferă participanților de pe piață servicii pentru stocarea certificatelor de valori mobiliare. În al doilea rând, depozitarul oferă servicii pentru înregistrarea drepturilor la valori mobiliare. Transferul valorilor mobiliare spre păstrare către depozitar nu înseamnă transferul drepturilor de proprietate asupra acestor valori mobiliare către depozitar.
Sarcina principală a depozitarului este de a asigura siguranța valorilor mobiliare sau a drepturilor asupra valorilor mobiliare și de a acționa exclusiv în interesul deponentului. Depozitarul nu are dreptul de a dispune de valori mobiliare, de a le administra sau de a efectua operațiuni cu acestea. Datorită faptului că valorile mobiliare deținute de depozitar nu sunt proprietatea sa, acestea nu pot fi executate silit cu obligațiile lor. Conform Decretului din 15.08.2000 nr. 10 al Comisiei federale pentru piața valorilor mobiliare „La aprobarea procedurii de acordare a licențelor tipurilor de activități profesionale pe piața valorilor mobiliare din Federația Rusă”, activitățile de depozitare pot fi combinate cu următoarele activități :
Cerințe de calificare pentru angajații unui dealer valutar (din Ordonanța Băncii Centrale a Federației Ruse din data de 01.09.2015 nr. 3770-U)
"unu. Cerințele de calificare stabilite de această direcție trebuie îndeplinite de angajații unui dealer valutar, care îndeplinesc următoarele funcții în conformitate cu responsabilitățile lor de serviciu.
1.1. Organul executiv unic al organizației.
1.2. Manager de filială al organizației.
1.3. Șef adjunct al organizației sau al filialei acesteia.
1.4. Șeful (șeful adjunct) al unei unități structurale (dacă există), ale cărui funcții includ desfășurarea activităților unui dealer valutar, inclusiv păstrarea evidenței contractelor încheiate în temeiul articolului 41 din Legea federală „Pe piața valorilor mobiliare” și a tranzacțiilor efectuate în legătură cu executarea acestora.
1.5. Controlorul organizației (persoana care îndeplinește funcțiile de menținere a controlului intern asupra implementării organizației sau a sucursalei sale a distribuitorului valutar).
1.6. Angajații dealerului Forex care îndeplinesc cel puțin una dintre următoarele funcții:
- la încheierea de contracte în numele și pe cheltuiala unui dealer valutar cu persoane fizice care nu sunt antreprenori individuali, precum și cu un broker sau manager care acționează pe cheltuiala acestor persoane;
- cu privire la evidența contractelor încheiate și a operațiunilor efectuate în legătură cu executarea acestora;
- la semnarea rapoartelor trimise clienților;
- privind pregătirea și (sau) semnarea rapoartelor, precum și notificările și alte informații prevăzute de legile și reglementările federale ale Băncii Rusiei, transmise Băncii Rusiei.
2. Următoarele cerințe de calificare sunt impuse angajaților unui dealer valutar care îndeplinesc funcțiile specificate în paragraful 1 al prezentei instrucțiuni.
2.1. Disponibilitatea unui certificat de calificare al unui specialist pe piața financiară pentru brokeraj, activități ale dealerilor și gestionarea valorilor mobiliare (certificat de tip 1), eliberat în conformitate cu procedura stabilită în conformitate cu articolul 14 paragraful 14 al Legii federale „Cu privire la piața valorilor mobiliare”.
2.2. Lipsa faptului de anulare a certificatului de calificare al unui specialist pe piața financiară pentru brokeraj, activități de dealer și activități de administrare a valorilor mobiliare (certificat de tip 1) în ultimii trei ani anteriori datei numirii acestor angajați în funcție.
2.3. Disponibilitatea învățământului profesional superior primit în Federația Rusă sau URSS sau a învățământului superior recunoscut pe teritoriul Federației Ruse obținut într-un stat străin. Cerința prezentului paragraf nu se aplică angajaților care îndeplinesc funcțiile specificate la paragraful 1.6 al paragrafului 1 al prezentei instrucțiuni.
3. O persoană care îndeplinește funcțiile unicului organism executiv al unui dealer valutar trebuie să aibă experiență de lucru în organizații care operează pe piața financiară în luarea deciziilor cu privire la aspecte din domeniul pieței financiare pe o durată totală de cel puțin doi ani în o poziție nu mai mică decât cea a unui șef de departament sau a altei unități structurale a organizațiilor financiare și (sau) a organizațiilor de autoreglementare ale participanților profesioniști pe piața valorilor mobiliare și (sau) a organului executiv federal pentru piața valorilor mobiliare și (sau ) Banca Rusiei sau organizațiile străine care activează pe piața financiară în conformitate cu legislația acestui stat străin. "
În plus, există cerințe pentru șeful unei organizații de autoreglementare.
Cerințe de calificare pentru șeful unui SRO financiar (Legea federală din 13.07.2015 nr. 223-FZ "Cu privire la organizațiile de autoreglementare pe piața financiară", art. 24, partea 2)
„Un candidat pentru funcția de șef al unei organizații de autoreglementare trebuie să îndeplinească următoarele cerințe de calificare:
1) au o educație economică, juridică, tehnică sau matematică superioară;
2) în prezența unei educații economice sau juridice superioare, să aibă experiență în gestionarea unei organizații financiare, a unei organizații de autoreglementare, a unei alte asociații profesionale de pe piața financiară sau a unui departament (o altă unitate similară) din aceste organizații sau experiență în gestionarea un departament (o altă unitate similară) responsabil cu implementarea funcțiilor pentru dezvoltarea politicii de stat, reglementarea legală sau controlul (supravegherea) tipului corespunzător de activitate în organul executiv federal, în Banca Rusiei, într-o organizație de stat sau în o corporație de stat, timp de cel puțin trei ani;
3) în prezența unei educații tehnice sau matematice superioare, să aibă experiență în gestionarea unei organizații financiare, a unei organizații de autoreglementare, a unei alte asociații profesionale de pe piața financiară sau a unui departament (altă divizie similară) din aceste organizații sau experiență în gestionarea un departament (o altă divizie similară) responsabil cu implementarea funcțiilor pentru dezvoltarea politicii de stat, reglementarea legală sau controlul (supravegherea) tipului relevant de activitate în organul executiv federal, în Banca Rusiei, într-o organizație de stat sau în o corporație de stat, nu mai puțin de cinci ani. "
Următorii brokeri Forex au această licență:
Următorii brokeri Forex au primit această licență:
Licența sa este deținută de
Licențiat:
Licențiat:
Licențiat:
Licențiat:
Licențiat:
Licențiat:
Licențiat:
Licențiat:
Licențiat:
Licențiat:
Licențiat:
Licențiat:
Licențiat:
Licențiat:
Licențiat:
Licențiat:
Licențiat:
Astfel de asociații nu au nicio obligație legală. Acestea sunt create prin auto-publicitate și acordând „statut” campaniilor în ochii utilizatorilor nededicați. Deciziile lor nu sunt obligatorii. Un exemplu izbitor în acest sens este decizia neîmplinită a KROUFR de a plăti profitul studentului Academiei de către Broco.
Participanți:
În baza Legii federale N 99-FZ "Cu privire la acordarea de licențe pentru anumite tipuri de activități" din 04.05.2011, precum și a Ordinului Serviciului Federal pentru Piețe Financiare din 16 martie 2005 N 05-3 / Moscova "Cu privire la aprobarea procedura de acordare a licențelor tipurilor de activități profesionale pe piața valorilor mobiliare „Persoanele juridice create și care operează pe piața valorilor mobiliare, în conformitate cu procedura stabilită de legea Federației Ruse, trebuie să dețină o licență pentru toate tipurile de activități.
Pentru mai multe informații despre necesitatea obținerii unei licențe, precum și pentru a clarifica dacă activitățile organizației dvs. intră sub incidența legii „Cu privire la acordarea licențelor”, puteți solicita managerilor companiei noastre contactându-ne în orice mod convenabil pentru dvs.
Termeni de execuție: 1 -45 zile lucrătoare.
Cheltuieli suplimentare obligatorii (taxe de stat, altele): 200.000 de ruble - taxă de stat pentru acordarea unei licențe.
Costuri suplimentare posibile:
- asistență în atragerea personalului necesar (dacă nu este disponibil)
Alte informații necesare: Serviciul poate fi furnizat indiferent de locul de înregistrare al companiei dumneavoastră. Inițial, licența se eliberează pentru o perioadă de 3 ani.
Forma de lucru: un contract oficial cu o formă de plată fără numerar
Domenii de activitate ale organizațiilor care fac obiectul licențelor obligatorii:
Activitate de intermediere
1. o cerere pentru eliberarea unei licențe, întocmită pe formularul unui solicitant de licență în formularul în conformitate cu apendicele nr. 1 la prezenta procedură;
2. un chestionar completat în formular în conformitate cu apendicele nr. 2 la prezenta procedură, pe baza datelor de la data depunerii cererii prevăzute la clauza 2.1.1 a acestei proceduri (numele și locația solicitantul de licență prevăzut în formularul de cerere trebuie să corespundă informațiilor specificate în documentele constitutive ale solicitantului de licență);
3. Copii ale documentelor constitutive ale solicitantului licenței, cu toate modificările și completările înregistrate la acestea, certificate conform procedurii stabilite;
4. o copie a certificatului de înregistrare în registrul de stat unificat al persoanelor juridice despre solicitantul de licență, certificat în conformitate cu procedura stabilită;
5. o copie a documentului care confirmă înregistrarea solicitantului de licență la autoritatea fiscală de pe teritoriul Federației Ruse, certificată în conformitate cu procedura stabilită;
6. un ordin de plată (o chitanță a formularului stabilit în cazul unei forme de plată în numerar), care confirmă faptul că solicitantul licenței a plătit taxa de stat percepută în conformitate cu legislația Federației Ruse privind impozitele și taxele pentru examinarea unei cereri de licență. Documentul specificat trebuie să conțină o notă a băncii privind îndeplinirea de către solicitantul licenței a obligației de a plăti taxa de stat specificată;
7. o copie a bilanțului contabil la ultima dată de raportare ștampilată de autoritatea fiscală (dacă solicitantul de licență a fost creat după ultima dată de raportare, se depune numai bilanțul compilat pentru data intermediară, iar ștampila autorității fiscale este nu este necesar);
8. decodificarea informațiilor privind circulația fondurilor împrumutate, precum și a conturilor de primit și de plătit de la ultima dată de raportare în formular, în conformitate cu apendicele nr. 3 la prezenta procedură (dacă solicitantul de licență a fost creat după ultima dată de raportare , documentul se depune la data bilanțului contabil);
9. copie a declarației de profit și pierdere de la ultima dată de raportare;
10. o copie a raportului auditorului privind auditul situațiilor financiare (contabile) anuale, certificat de șeful organizației (auditor individual) care a efectuat auditul, sau legalizat (în cazurile în care auditul este prevăzut de legislație) al Federației Ruse);
11. o copie a documentului care confirmă faptul că organizația (auditorul individual) care a efectuat (a) auditului are o licență pentru desfășurarea activităților de audit, certificată în conformitate cu procedura stabilită (dacă se depune o copie a raportului auditorului în conformitate cu clauza 2.1.10 din prezenta procedură);
12. calcularea sumei fondurilor proprii de la ultima dată de raportare, întocmită în conformitate cu cerințele stabilite de legislația Federației Ruse privind piața valorilor mobiliare, inclusiv actele juridice de reglementare ale organului executiv federal pentru piața valorilor mobiliare;
13. certificat privind structura investițiilor financiare ale solicitantului, întocmit la data calculării fondurilor proprii și care conține numele complet al investiției financiare, numele emitentului (pentru valori mobiliare), numărul, bilanțul și piața valoarea investiției financiare;
14. Copii ale documentelor care confirmă conformitatea angajaților solicitantului de licență cu cerințele de calificare stabilite de legislația Federației Ruse pe piața valorilor mobiliare, inclusiv actele juridice de reglementare ale organului executiv federal pentru piața valorilor mobiliare;
15. documente care confirmă faptul că singurul organism executiv al solicitantului de licență are experiență în gestionarea unui departament sau a unei alte subdiviziuni a unui participant profesional pe piața valorilor mobiliare, a unei organizații de autoreglementare a participanților profesioniști pe piața valorilor mobiliare sau a organului executiv federal pentru piața valorilor mobiliare timp de cel puțin 1 an;
16. Certificat de absență a cazierului judiciar pentru infracțiuni în domeniul activității economice sau infracțiuni împotriva puterii de stat în rândul persoanelor care sunt membre ale consiliului de administrație (consiliul de supraveghere), organului executiv colegial, managerilor și controlorului solicitantului de licență în forma stabilită de legislația Federației Ruse;
17. certificat al directorilor și controlorului solicitantului de licență care indică locurile de muncă din ultimii 3 ani, în timp ce pentru fiecare organizație prezența / absența faptului de anulare (revocare) a licenței sau decizia de a aplica procedura de faliment trebuie indicat;
18. copie a Instrucțiunii privind controlul intern, aprobată în modul prescris de solicitantul licenței;
19. copie a Listei măsurilor care vizează prevenirea conflictelor de interese în implementarea activităților profesionale pe piața valorilor mobiliare, aprobată în conformitate cu procedura stabilită de solicitantul licenței (cu excepția solicitantului licenței de a desfășura activități de menținere a registrului a deținătorilor de valori mobiliare);
20. o copie a listei de măsuri destinate prevenirii utilizării necorespunzătoare a informațiilor oficiale în desfășurarea activităților profesionale pe piața valorilor mobiliare, aprobată în conformitate cu procedura stabilită de solicitantul licenței;
21. copie a listei de măsuri pentru prevenirea manipulării prețurilor pe piața valorilor mobiliare de către un participant profesionist și clienții săi, aprobată în modul prescris de solicitantul licenței (cu excepția solicitantului licenței pentru a desfășura activități legate de menținerea unui registru al valorilor mobiliare deținătorii, activitățile de depozitare, activitățile de compensare, activitățile de organizare, comerțul și / sau bursa de valori, cu condiția să nu existe o combinație de tipuri de activități profesionale pe piața valorilor mobiliare specificate în clauza 1.6.1 din prezenta procedură);
22. O copie a listei de măsuri pentru reducerea riscurilor asociate activităților profesionale pe piața valorilor mobiliare, aprobată în modul prescris de solicitantul licenței.
În cazul combinării diferitelor tipuri de activități profesionale pe piața valorilor mobiliare, solicitantul licenței transmite autorității care acordă licențe o copie a Listei măsurilor de reducere a riscurilor asociate activităților profesionale pe piața valorilor mobiliare, inclusiv măsuri pentru combinarea diferitelor tipuri de profesioniști activități pe piața valorilor mobiliare, dezvoltate ținând seama de cerințele legislației Federației Ruse privind piața valorilor mobiliare, inclusiv actele juridice de reglementare ale organului executiv federal pentru piața valorilor mobiliare și aprobate în modul prescris de solicitantul licenței;
23. copii ale documentelor care confirmă înregistrarea de stat a tuturor emisiilor de acțiuni ale companiei și ultimul raport privind rezultatele emiterii de acțiuni (pentru un solicitant de licență care este o societate pe acțiuni);
24. copii ale documentelor care confirmă înregistrarea de stat a fondatorilor (participanților) solicitantului de licență - persoane juridice create în conformitate cu legislația Federației Ruse sau extrase din registrul de stat unificat al persoanelor juridice care conține informațiile specificate;
25. copii ale documentelor constitutive ale fondatorilor (participanților) solicitantului de licență - persoane juridice create în conformitate cu legislația Federației Ruse sau copii ale documentelor constitutive ale acestora emise de organul executiv federal autorizat;
26. rapoarte de audit privind fiabilitatea declarațiilor financiare (contabile) ale fondatorilor (participanților) solicitantului de licență - entități juridice create în conformitate cu legislația Federației Ruse (în cazurile în care auditul este prevăzut de legislația Federația Rusă) cu anexarea soldurilor și a situațiilor de profit și pierdere pentru ultimul an de activitate;
27. Copii ale documentelor care dovedesc identitatea persoanelor - fondatori (participanți) ai solicitantului licenței;
28. un document care confirmă de către autoritățile fiscale că fondatorii (participanții) solicitantului de licență - persoane juridice create în conformitate cu legislația Federației Ruse - își îndeplinesc obligațiile față de bugetul federal, bugetele entităților constitutive respective ale Federația Rusă și bugetele locale corespunzătoare pentru ultimul an;
29. un document care conține numele fondatorilor (participanților) solicitantului de licență - persoane juridice create în conformitate cu legislația străină, locația acestora, locația organelor lor executive și adresa poștală, informații despre organismul care a efectuat înregistrarea și numărul de înregistrare, precum și datele privind structura și componența organelor de conducere ale acestor persoane juridice;
30. un document care conține numele, prenumele, patronimicul fondatorului (participantului) solicitantului de licență - o persoană fizică care este cetățean străin, locul de reședință și adresa poștală;
31. o declarație care confirmă faptul că solicitantul licenței nu va desfășura (nu a desfășurat) activități profesionale pe piața valorilor mobiliare după expirarea licenței anterioare emise timp de 3 ani (depusă dacă solicitantul licenței a solicitat o licență pentru mai puțin de 30 de ani) lucrători cu zile înainte de data expirării sau după expirarea licenței anterioare);
32. plan de afaceri pentru activități profesionale pe piața valorilor mobiliare, aprobat în modul prescris de solicitantul licenței;
33. raport al controlorului solicitantului de licență pentru ultimul an de muncă complet și ultimul trimestru complet de muncă ca participant profesional pe piața valorilor mobiliare (prezentat dacă solicitantul de licență are o licență pentru o perioadă de 3 ani);
34. un extras din tabelul de personal, care conține date privind structura internă a diviziilor solicitantului de licență, care indică informații despre prenumele, numele, patronimicul angajaților asociate cu implementarea tipurilor de activități profesionale ale organizației, diviziuni, funcțiile deținute de aceștia și informații despre munca cu fracțiune de normă, precum și disponibilitatea documentelor care confirmă conformitatea acestor angajați cu cerințele de calificare stabilite de legislația Federației Ruse pe piața valorilor mobiliare, inclusiv actele juridice de reglementare ale organului executiv federal pentru piața valorilor mobiliare, semnată de un oficial și certificată prin sigiliul solicitantului licenței.
1. respectarea legislației Federației Ruse privind valorile mobiliare, a legislației Federației Ruse privind procedurile de executare silită, precum și a legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;
2. executarea actelor judiciare care au intrat în vigoare juridică la implementarea unui tip de activitate licențiat pe piața valorilor mobiliare;
3. conformitatea fondurilor proprii ale licențiatului și a altor indicatori financiari cu standardele de adecvare a fondurilor proprii și alți indicatori stabiliți de legislația Federației Ruse privind valorile mobiliare, inclusiv actele juridice de reglementare ale organului executiv federal pentru piața valorilor mobiliare;
4. conformitatea angajaților licențiatului cu cerințele de calificare stabilite de legislația Federației Ruse privind valorile mobiliare, inclusiv actele juridice de reglementare ale organului executiv federal pentru piața valorilor mobiliare;
5. licențiatul are un singur organism executiv, pentru care lucrarea cu licențiatul este principalul loc de muncă;
6. licențiatul are cel puțin 1 operator, pentru care lucrul cu licențiatul este locul principal de lucru;
7. dacă singurul organ executiv al licențiatului are experiență profesională ca șef al unui departament sau al altei subdiviziuni structurale a organizațiilor care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare și / sau administrarea fondurilor de investiții, a fondurilor mutuale și a fondurilor de pensii nestatale, sau activități ale unui depozitar specializat de fonduri de investiții, fonduri de investiții mutuale și fonduri de pensii nestatale sau organizații de autoreglementare ale participanților profesioniști pe piața valorilor mobiliare și / sau societăți de administrare a fondurilor de investiții, fonduri de investiții mutuale și fonduri de pensii nestatale , ale cărui atribuții includ luarea (pregătirea) deciziilor cu privire la emisiuni în domeniul pieței financiare sau un organism executiv federal pentru piața valorilor mobiliare timp de cel puțin 2 ani.
8. nicio condamnare pentru infracțiuni în domeniul activității economice și / sau infracțiuni împotriva puterii de stat în rândul persoanelor care sunt membri ai consiliului de administrație (consiliul de supraveghere), membri ai organului executiv colegial, organul executiv unic și controlorul titularului licenței, precum și absența unei pedepse administrative sub formă de descalificare în raport cu persoanele care sunt membre ale consiliului de administrație (consiliul de supraveghere) și singurul organ executiv al titularului licenței;
9. acordarea titularului de licență posibilitatea autorității de acordare a licențelor de a exercita competențe de supraveghere, precum și furnizarea de către licențiat a informațiilor complete și fiabile în timpul inspecției acestui licențiat;
10. Furnizarea de informații complete cu privire la structura deținătorului licenței pe suport magnetic și pe suport de hârtie nu mai târziu de 15 zile lucrătoare după trimestrul de raportare;
