Szövetségi Pénzügyi Piac
Annak érdekében, hogy a hazai pénzügyi piac versenyképesebbé és vonzóbbá váljon a külföldi résztvevők szemében, az orosz kormány 2004 -ben úgy döntött, hogy létrehoz egy speciális ellenőrző szolgálatot. Az új testületnek rendet kellett volna teremtenie a pénzügyi piacok (FR) irányításában, beleértve a biztosítási, mikrofinanszírozási szegmenseket, tőzsdéket és viszonteladókat.
Ezenkívül a szolgálat figyelemmel kísérte a jogszabályok végrehajtását a pénzügyi szektor résztvevői körében, ellensúlyozta a bennfentes információk terjesztését és a különböző manipulációkat. A szolgáltatás megkapta a nevét - a Federal Service for Financial Markets vagy röviden FFMS.
Ez egy szövetségi szintű struktúra, amely az ország végrehajtó hatalmához tartozik, és közvetlenül az ország kormányának van alárendelve. Fő feladata a pénzügyi piacok munkájának ellenőrzése. Az FFMS -t 2004 márciusában hozták létre az Orosz Föderáció elnökének 314. számú rendeletével. A létrehozás oka az volt, hogy az értékpapír -piacon \ tőzsdéken pénzügyi forrásokkal rendelkező műveletekben rendet kell teremteni. 9 év munka után az FFMS hatásköreit 2013 -ban a Központi Bank irányította.
Az FR osztály ellenőrizte a biztosítási és tőzsdei szegmenseket, a hitelszövetkezeteket, az MPI -ket, a brókereket és a pénzügyi közvetítőket. Csak a bankok és a könyvvizsgálók munkáját nem fedezte az osztálya.
A szolgálat az ellenőrzés mellett szabályozási és jogi rendelkezéseket dolgozott ki az értékpapírok és befektetési értékpapírok, kollektív befektetési befektetések, nyugdíjbiztosítások és megtakarítások szegmensében. Az FSFM felügyelte a BCH tevékenységét is.
Feladatai ellátása során a szövetségi szolgálat szorosan együttműködött a végrehajtó hatalom minden szintjével, több területi alosztállyal rendelkezett.
Az FSFM célja a szabályok szerint működő egységes pénzügyi központ létrehozása volt. Ugyanakkor a résztvevők érdekeit törvényi szinten védeni kell. Ehhez hatékony kormányzati politikára van szükség a tőzsdén kereskedett értékpapírok területén, hogy a résztvevők újraeloszthassák tőkéjüket, és a pénzügyi tartalékokat befektetésekké alakíthassák át. A létrehozáskor a nem állami nyugdíjjárulékok MPI keretein belül történő befektetése különleges ellenőrzést igényelt.
Az FFMS létrehozása után átruházták a pénzügyi piac felügyeletét, az Orosz Föderáció Szociális Fejlesztési és Munkaügyi Minisztériumának, a Monopóliumellenes Minisztériumnak és a vállalkozóknak nyújtott támogatásnak, valamint a felügyeleti funkcióknak az ellenőrzési funkcióit is. az Orosz Föderáció Pénzügyminisztériumának a nyugdíj -megtakarítások és befektetéseik területén.
A fő funkciók csoportokra oszthatók:
Így az FSFM a hazai pénzügyi piacot a külföldi partnerek teljes versenytársává kívánta tenni. Egy teljes értékű pénzügyi központ képes lenne elindítani egy mechanizmust a gazdaság vállalati szektorába történő befektetésre, és magánmegtakarításokat hozna a hatékony befektetésekhez, különösen a nyugdíjtartalékokat. A szigorú felügyelet kedvező és vonzó feltételeket teremtett a pénzügyi piaci szereplők számára, bizalmat adott nekik jogaik és cselekedeteik védelmében, és minimálisra csökkentette a csalárd és jogellenes cselekményeket.
Munkája során a szolgálat közvetlenül az ország kormányának volt alárendelve. Munkájában az FFMS -t az Orosz Föderáció alkotmánya, az Orosz Föderáció szövetségi törvényei, a nemzetközi rendelkezések és szerződések irányították. A feladatok ellátásához a szolgálatnak szervezeti felépítése volt, amely 10 igazgatóságból, 3 osztályból és 13 területi szervből állt.
2013 ősze óta az FFMS -t a 645. számú elnöki rendelet megszüntette. A 2013. évi 251. számú szövetségi törvény értelmében minden funkciója és hatásköre a Központi Bankhoz került. Ehelyett 6 osztály jött létre. Az FSFM vezetője Dmitrij Pankin és helyettesei S. Kharmalov, I. Zhuk, E. Kuritsyna, Yu. Bondareva, O. Pilipets voltak. Az eltörlés után ezek az emberek a Központi Bankba mentek dolgozni. D. Pankin nem jutott be a Központi Bankba. 
A Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálat megszüntetésének folyamata úgy nézett ki, mintha a szolgáltatást a Központi Bankhoz csatlakoznák, majd ezt követően átnevezték volna. Az alkalmazottak nagy része a Központi Bankba költözött. A szabályozó hatásköre majdnem ugyanaz maradt, mint a feloszlatott FFMS -ben. S. Shvetsov lett a megalakult osztály vezetője. Helyettese V. Chistyukhin, a Központi Bank pénzügyi stabilitási osztályának korábbi vezetője volt.
A csatlakozás eredményeként a jegybank mega-szabályozó lett. Az egyesülési lehetőséget még 2012 -ben fontolgatták, így ez a folyamat logikus volt. A régiókban az FSFM és a Központi Bank egyesülése nem volt erőteljes befolyással: minden szolgáltató szerv ugyanazokban az irodákban maradt a személyzet nagy részével. Az egyesülést követően minden befejezetlen eljárást, beleértve az engedélyezési dokumentumok kibocsátását és visszavonását, a tőzsdén forgalmazott értékpapír-kibocsátások ellenőrzését, a panaszokat és a fellebbezéseket, befejezte az újonnan létrehozott jegybanki szolgálat.
Így a pénzügyi szegmens minden résztvevője a Központi Bank irányítása alá került, ami számos biztosító- és nem hitelintézetet érintett. Így az IC Russia abbahagyta tevékenységét, miután az Orosz Bank ellenőrzése alá került. A nem hitelintézetekkel foglalkozó pénzügyi vállalatok azonnal érezték a Központi Bank hatását, amely követelményeket állapított meg az eszközökre és a tőkére, bevezette a pénzügyi szabványokat, és egyetlen adatbázisba vitte be az összes nem hitelintézetre vonatkozó adatot. Ezenkívül a Központi Bank jogot kapott arra, hogy közvetlenül kapcsolatba lépjen a külföldi szabályozó hatóságokkal bizalmas információk kérése érdekében, ami banktitok.
Az FFMS és most a Központi Bank alá tartozó Szolgálat megoldja a következő kérdéseket:
Így az FFMS eltörlése után a jegybank több felhatalmazást és hatalmat kapott. A pénzügyi piacok résztvevői számára ez különböző módon hatott. Néhányan nem éreztek nagy változást, míg mások nehezen viselkedtek a szabályozó nyomása miatt. A pénzügyi piacok tevékenységének ellenőrzésének köszönhetően ez a szegmens rendbe került. A résztvevők kezdtek nagyobb bizalmat tanúsítani, mivel jogaik jogszabályi szinten védettek, és a minimálisra csökkent az esélye annak, hogy illegális vagy csalárd tevékenységekkel találkoznak. Ez lendületet adott az orosz tőzsdék fejlődésének.
Az állam integrált politikai és jogi, többfunkciós struktúra. Közvetlen tevékenységének irányai a lakosság minden életterületére vonatkoznak. Az Orosz Föderáció példa erre az államra. Ez egy progresszív demokratikus polgári ország, amelyben a jog a nyilvános kapcsolatok szabályozásának fő forrása. Meg kell jegyezni, hogy az állam egyik legfontosabb funkciója a felügyelet és ellenőrzés bizonyos területeken. Ezeket a feladatokat az ország folyamatosan, speciális hatóságok révén hajtja végre. Az ilyen osztályok rendszerében vannak olyan struktúrák, amelyek feladatai különböznek sajátosságukban, és valamilyen módon akár egyediségükben is. Általában az ilyen különleges szervek az élet nem kevésbé érdekes területein működnek. Sőt, létezésükre szükség van, mert senki nem mondott le a társadalom koordinálásáról. Ilyen szervezetek ma a Szövetségi Pénzügyi Piac. Ez a testület viszonylag fiatal az Orosz Föderációban. Létrehozása a modern jogviszonyok korszerűsítésének és új tevékenységi területek megjelenésének köszönhető.
A Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálata a végrehajtó kormányzati szerv, amely a pénzügyi piacok jogi szabályozását célzó funkciókat hajt végre. A mai naptól a szerkezet megszűnt, mivel 2013 -ban megszűnt. Ennek ellenére a szolgálat fennállása hosszú ideje alatt aktívan küzdött a pénzügyi piacok különböző manipulációi ellen, és felügyeletet is gyakorolt ezen a területen.
A szövetségi szolgálat 2004 -ben jelent meg az Orosz Föderáció elnökének rendelete következtében. A tanszék lényegében "csapat" volt. Más szóval, funkciója magában foglalta más szervek feladatait, amelyeket később megszüntettek. Így a Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálata átvette a következő struktúrák feladatait, nevezetesen:
2011 -ben a szolgáltatás reformon megy keresztül. Egy osztály, amely foglalkozik De 2013 -ban az FFMS megszűnik, és egyesül a Központi Bankkal, majd ezt követően - az Oroszországi Bankkal. Ma az Oroszországi Bank szolgálata működik.
A Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálata (FFMS) államunk egyes rendelkezéseinek rendelkezései alapján jár el. Ez a jogállamiság és a törvényesség elvének megnyilvánulása az osztály tevékenységében. A fő előírások, amelyek rendelkezéseit használják munkájában, a következők:
Meg kell jegyezni, hogy a szolgáltatás jogalapja meglehetősen kiterjedt. Ez jelentősen befolyásolja az osztály tevékenységét, pontosabban a közvetlen hatáskörének széles körét. Ugyanakkor az illetékes szabályozási keret lehetővé teszi az összes funkció lehető legpontosabb, teljes körű és hatékony végrehajtását.
A cikkben említett osztály funkcionális feladatainak listája meglehetősen kiterjedt. Amint azt már korábban jeleztük, a szolgálat feladatai közé tartoztak olyan célok, amelyek korábban más végrehajtó szervekhez tartoztak. A legfontosabb funkciókat az FFMS -ről szóló rendelet írja elő. A benne feltüntetett állítások alapján vitatható, hogy a Szövetségi Pénzügyi Piac Szolgálatot azért hozták létre, hogy:
Amint látjuk, az Oroszországi Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálat (FFMS) kiterjedt listával rendelkezik a funkcionális feladatokról, ami azt jelzi, hogy kivételes hatékonysággal rendelkezik a megfelelő típusú szabályozás területén.
Bármely állami szerv saját funkcionális struktúrával rendelkezik, amely lehetővé teszi, hogy minden feladatot a lehető legkompetensebben és leghatékonyabban hajtson végre. A Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálata központi irodából és területi jelentőségű autonóm szervekből áll. Az első elem rendszere magában foglalja: irányítást, felügyeleti jellegű tevékenységek szervezésének és végrehajtásának irányítását, adminisztratív irányítást stb. Vagyis a központi iroda tartalmazza a szolgáltatás minden területén a fő részlegeket.
A területi szervek lehetővé teszik a terepi szolgálat feladatainak ellátását. Ezek az egységek egykor az Orosz Föderáció kilenc kerületében helyezkedtek el.
Mint tudjuk, a mai napon megszűnt a Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálata. Az Oroszországi Bank egy szerkezeti egysége lett a testület analógiája. Ennek ellenére fennállása alatt az osztálynak sikerült bizonyos tekintélyt szereznie. Például az FSFM állandó tagja volt egy különleges nemzetközi értékpapír -szervezetnek.
Ami a szolgálat vezetését illeti, az utolsó ismert vezető Dmitrij Pankin volt. Ma ez a személy az EDB (Eurázsiai Fejlesztési Bank) igazgatótanácsának elnöke. A szolgálat vezetésének nagy része Pankin kivételével beköltözött.
Tehát megvizsgáltuk, hogy mi a korábbi Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgálata. Az osztály fontos feladatokat látott el. Ezért csak remélni tudjuk, hogy meglévő analógja korunk pénzügyi szférájában nem kevésbé funkcionális szerv lesz.
Szövetségi Pénzügyi Piac (Orosz FFMS) - Oroszország szövetségi végrehajtó szerve, amely a pénzügyi piacok területén szabályozó jogi aktusok elfogadásának, ellenőrzésének és felügyeletének feladatait látja el (a bank- és könyvvizsgálat kivételével). Az orosz FFMS közvetlenül az Orosz Föderáció kormányának van alárendelve.
Főbb hatáskörök:
Az FFMS fő feladatai vannak:
¾ az orosz pénzügyi piac stabilitásának biztosítása,
¾ hatékonyságának és befektetési vonzerejének növelése, beleértve a piac átláthatóságának növelését és a befektetési kockázatok csökkentését,
¾ bíróság elé állítani azokat, akik bennfentes információk segítségével manipulálják az értékpapírok piaci árait.
78. tőzsde: Alap tőzsde, célja és szerepe a jegybank forgalmában. A Bir Fund egy jogi személy jogaival rendelkező szervezet, amely nyilvános aukciókat folytat előre meghatározott helyen, meghatározott időben és a megállapított szabályok szerint.
Jelentős tőzsde jelenleg növekszik, úgy tekintik, mint egy központi iroda intézményét és a kereskedelem szervezőjét.
Az fb tagjai, yavl-ysya egyfajta partnerség, m / w csak az RCB professzorai. Ebben az esetben az ilyen fb -hez való csatlakozásra, a tagokból való kilépésre és kizárásra vonatkozó eljárást egy ilyen fb határozza meg önállóan, belső dokumentumai alapján. Az fb tevékenységeit végző jogi személynek nincs joga a rendeletet más tevékenységekkel kombinálni, kivéve a b valuta, a b áru, az elszámolási tevékenységek, a kommunikáció a c b műveletek elszámolásával, a forgalmazással kapcsolatos tevékenységek információ, közzétesz egy aktivistát, valamint egy tényleges aktivistával, aki bérbe adja őket.
Kombinált jogi személy esetén egy b tevékenység vagy egy termék b, vagy egy tevékenység elszámolása fb tevékenységgel a d / b tevékenységtípusok mindegyikének végrehajtásához külön alszakaszt hozott létre.
Az egyetlen személy feladatait ellátó személy fogja ellátni a testületet, az fb ellenőrző alosztályának vezetője, és az fb egyéb dolgozói nem m / w rabszolgák vagy az RCB professzorainak tanárai, akik kereskedés adott vagy más fb -n.
Uch-ki kereskedés az fb-n Az Uch-mi fb m / w-n csak brókereket, kereskedőket és menedzsereket keresked. Más személyek m / t sov-ty operákat az fb-n, kivéve a brókereket, a yavl-hsya uch-mi kereskedéseket.
Uch-mi kereskedik az fb-n, egyfajta partnerség formájában jött létre, m / w csak egy ilyen tőzsde tagjai. Az aukción a számlára való belépés és az árverés számából való kizárás sorrendjét az fb.
A tevékenységekkel kapcsolatos követelmények fb. Az FB köteles jóváhagyni:
a számlára való belépés szabályai az fb kereskedésben;
az ügyletek lebonyolításának szabályai, amelyek tartalmazzák a tranzakciók tökéletesítésének és nyilvántartásba vételének szabályait, például intézkedéseket hoznak az ármanipuláció és a szolgáltatási információk felhasználásának megakadályozására.
Az FB, miután megadta az U -t, és közvetlenül hozzájárult a központi bankkal folytatott tranzakciók befejezéséhez, köteles jóváhagyni a jegybank tőzsdei bevezetésének / kivezetésének szabályait, valamint a jegybank tőzsdei bevezetési eljárás nélküli kereskedésbe történő bevezetésének szabályait, és az FB , feltéve, hogy az U, amely közvetlenül elősegíti a tranzakciók végrehajtását, végrehajtja a -e kötelezettséget -tv egy macska esetében, a cb árváltozásától vagy a cb árfolyamok alapján kiszámított indexek értékének változásától függ köteles jóváhagyni a fedélzeti követelményeknek megfelelő cselekmények jogainak normáját, vagy az RCB szerint végrehajtotta az ilyen ügyletek előírásait.
Fb d / a post-to-l a tökéletes tranzakciókhoz az fb-n, hogy azonosítsa a szolgáltatási információk felhasználásának eseteit, manipulálja az árakat, és nyomon kövesse az ügyleteket és a kibocsátókat, cb a macska szerepel az ajánlati listákban, az RF előírásai szerint törvény a c b.
Az FB köteles biztosítani az ügyletek nyilvánosságát és nyilvánosságát azáltal, hogy értesíti a kereskedőket az ügyletek helyéről és idejéről, a kereskedésbe bevont cb listájáról és idézetéről, valamint a kereskedési ülések eredményeiről.
Az FB -nek joga van megállapítani a kereskedésekből származó díjak beszedésének összegét és eljárását, a beszedést és az U ellátásáért járó egyéb kifizetéseket, valamint a megállapított szabályok megsértése esetén a bírságok beszedésének összegét és eljárását.
Cb belépés a fb kereskedésre
Az ügyletek forgalmazhatók az RF EKB jogszabályai követelményei szerint azok elhelyezése és forgalmazása során, valamint egyéb cb.
A jegybank tőzsdei jegyzésének / törlésének szabályai megfelelnek a szövetségi végrehajtó testület értékpapírpiacra vonatkozó jogai normájának követelményeinek. Az etsb listázása a kibocsátóval kötött megállapodás alapján történik c b. Az idézőjel -listák m / t csak c b -t tartalmaznak, amely megfelel a törvény követelményeinek. Ebben az esetben az fb -nek jogában áll további követelményeket telepíteni az árajánlatlistákban szereplő cb -re.
Az fb fő funkciói a következők: 1. a szabad den-cseppek mobilizálása és koncentrálása, valamint a c b szervezése és értékesítése révén történő felhalmozás; 2. az állami-va és más üzleti szervezetek befektetése a szervezeten keresztül, és c b vásárlása;
3. magas szintű likviditási befektetés biztosítása c b.
A tőzsdére lépő Ts b -t egy speciális bizottság ellenőrzi a tőzsdei bevezetéshez. A tőzsdei bevezetés feladata a kibocsátó társaság pénzügyi helyzetének és gazdálkodásának ellenőrzése, amelyet az ellenőrzés elvei alapján ellenőriznek. A tesztelt cb m / b jóváhagyásra került. A kibocsátók és értékpapírjaik hosszú távú tőzsdei ellenőrzésében rendszeresen megismétlődik, ami lényegében csökkenti az operák alapjának kockázatát.
A tőzsde a keresletet és a kínálatot koncentrálja a cb vételéhez és eladásához, meghatározza a m / y aktuális kereslet és kínálat arányát, ennek eredményeként az ár az idő és a relatív egyensúly kifejezéseként jelenik meg ...
Az FB szervezeti státuszt kapott, a tevékenység tárgya a normál forgalomhoz szükséges feltételek biztosítása, piaci áraik és a róluk szóló információk megfelelő elosztása, a legmagasabb szintű professzionalitás fenntartása az oktatásban. -Cov rtsb . Az FB Oroszországban egyfajta szervezet, nem követik azt a célt, hogy saját hasznot szerezzenek, aktivistáik az önellátáson alapulnak, nem fizetnek bevételeket aktivistáiktól.
79. A portfólióbefektetés lényege és típusai. A befektetési portfóliók osztályozása A portfólióbefektetések egy portfólió kialakításához kapcsolódnak, és értékpapírok és egyéb eszközök megszerzését jelentik. Portfólió - különböző befektetési értékek együttese, amelyeket a befektető meghatározott befektetési céljának elérésére szolgáló eszközként szolgálnak. A portfólió tartalmazhat azonos típusú értékpapírokat (részvényeket) vagy különböző befektetési értékeket (részvények, kötvények, megtakarítási és betéti igazolások, zálogjegyek, biztosítási kötvények stb.).
A járadék olyan befektetés, amely rendszeres időközönként, általában nyugdíjba vonulása után bizonyos bevételt hoz a betétes számára. Ez elsősorban a biztosítási és nyugdíjalapokba történő befektetés.
A fő feladat portfólióbefektetés - a befektetési feltételek javítása azáltal, hogy az értékpapírok együttesének olyan befektetési jellemzőket ad, amelyek nem érhetők el egyetlen értékpapír pozíciójából, és csak ezek kombinációjával lehetségesek.
Befektetési portfólió kialakításakor a következő szempontoknak kell vezérelniük: befektetési biztonság (a befektetések sebezhetetlensége a befektetési tőkepiaci sokkok miatt), a jövedelemszerzés stabilitása, befektetési likviditás, azaz képességük részt venni az áruk azonnali vásárlásában (munkák, szolgáltatások), vagy gyorsan, és készpénzzé válnak árvesztés nélkül.
Kioszt a portfólió két fő típusa : portfólió, amely a kamatok és osztalékok révén a jövedelem kedvezményes bevételére összpontosít (jövedelemportfólió); portfólió, amelynek célja a befektetési értékei piaci értékének túlnyomó növelése (növekedési portfólió). Egyszerű lenne a portfóliót egyfajta homogén aggregátumként értelmezni, annak ellenére, hogy például egy növekedési portfólió olyan részvényekre összpontosít, amelyek befektetési jellemzője a piaci érték növekedése. Tartalmazhat más befektetési célú ingatlanokat tartalmazó értékpapírokat is. Így a növekedés és a jövedelem portfólióját is figyelembe veszik.
Növekedési portfólió A növekedési portfólió azoknak a vállalatoknak a részvényeiből áll, amelyek piaci értéke növekszik. Az ilyen típusú portfólió célja, hogy az osztalék bevételével együtt növelje a portfólió tőkeértékét. Jövedelemportfólió Ez a fajta portfólió a magas folyó jövedelem - kamat- és osztalékfizetés - megszerzésére összpontosít. A jövedelemportfólió elsősorban jövedelmi részvényekből áll, amelyeket mérsékelt felértékelődés és magas osztalék, kötvények és egyéb értékpapírok jellemeznek, amelyek befektetési tulajdona magas folyó fizetések. Az ilyen típusú portfólió sajátossága, hogy létrehozásának célja a megfelelő szintű jövedelem megszerzése, amelynek értéke megfelel a konzervatív befektető számára elfogadható minimális kockázatnak.
Növekedési és jövedelemportfólió Az ilyen típusú portfólió kialakítása annak érdekében történik, hogy elkerüljék a részvénypiaci esetleges veszteségeket mind a piaci érték csökkenése, mind az alacsony osztalék vagy kamatfizetés miatt. Az ezt a portfóliót alkotó pénzügyi eszközök egy része a tulajdonos tőkeértékének növekedését hozza, a másik része pedig jövedelmet. Az egyik rész elvesztését a másik növelésével lehet kompenzálni. Jellemezzük az ilyen típusú portfólió típusait.
Valódi befektetési projektek portfóliója termelési tevékenységet végző befektetők alkotják, és magában foglal minden típusú valós befektetési tárgyakat. A valós befektetési projektek portfóliójának kialakítása és megvalósítása biztosítja a vállalat magas fejlődési ütemét, további munkahelyek teremtését, a jó imázs megszervezését és a befektetési tevékenységek valamiféle állami támogatását.
Értékpapír -portfólió tartalmaz egy bizonyos értékpapír -készletet.
A valós befektetési projektek portfóliójához képest magasabb likviditás és könnyű kezelhetőség jellemzi.
Ugyanakkor ezt a portfóliót a következők jellemzik: magas kockázat, amely nemcsak a jövedelemre, hanem a befektetett tőke összegére is vonatkozik; alacsonyabb jövedelmezőségi szint; a legtöbb esetben a nyereségességre gyakorolt tényleges hatás lehetőségeinek hiánya (kivéve a tőke más tőzsdei eszközökbe történő befektetésének lehetőségét); az ilyen portfólió alacsony inflációs védelme; korlátozott lehetőségek az egyes pénzügyi eszközök kiválasztására.
Egyéb befektetési objektumok portfóliója, általában kiegészíti az egyes vállalatok befektetési portfólióját (például deviza-, betétállomány).
A vegyes befektetési portfólió egyidejűleg magában foglalja a fent felsorolt különböző befektetési tárgyakat.
80. Szakmai tevékenység engedélyezése az értékpapírpiacon A szakmai tevékenység az értékpapírpiacon szolgáltatás nyújtása a kibocsátóknak és befektetőknek az értékpapírpiacon fizetett alapon. (Brókercég, kereskedő, letétkezelő és értékpapír -kezelési tevékenység, Értékpapírpiaci kereskedelem és elszámolási tevékenységek szervezésére irányuló tevékenységek, Értékpapír -tulajdonosok nyilvántartásának vezetése)
Szakmai tevékenység az RCB -nél. Az RCB professzionális uch-ki jogi személy, beleértve a hitelintézetet, valamint a p / p-lejként regisztrált állampolgárok (magánszemélyek), akik a következő típusú szakmai aktivistákat végzik az RCB-ben: Közvetítés... A Broke nyereményként jár el a polgári jogi ügyletek lezárásáért a jegybankkal, mint ügyvéddel vagy megbízott megbízottal, aki jutalék vagy jutalék alapján jár el, valamint a bizalom az ilyen ügyletek hiányában történő befejezéséért - és utasítások az ügyvéd vagy a megbízott jogköre a szerződésben.
Kereskedői tevékenység A kereskedő nyereményként jár el azért, hogy saját nevében és saját költségén kup-prod cb tranzakciókat hajtson végre a pok vagy prod opred-x cb árak nyilvános bejelentése révén, azzal a kötelezettséggel, hogy a bejelentett személy ezeket a cb-ket piszkálja vagy eladja. ilyen szám mellett az árak. A m / w kereskedő csak jogi személy, amely kereskedelmi szervezet.
Hatások a control-yu c b. nyeremény egy jogi személy vagy egy saját nevében működő induló személy megvalósításáért díjazás ellenében az előtte levő vagyonkezelő társaság vagyonkezelője egy másik személy birtokában és tulajdonában, e személy érdekében, vagy rendelet ez a személy 3 személy: c b; den cf, c b -be történő befektetésre szolgál; den cf és c b, a kontroll-I c b. Profes uch-k rtsb, aki a műveletet a vezérlőközpont szerint hajtja végre, nevezik menedzsernek.
Kölcsönös kötelezettségek alapján járnak el (elszámolás) Világos szám a kölcsönös kötelezettségek meghatározására szolgáló eszköz (az értékpapírokkal kapcsolatos ügyletekre vonatkozó információk összegyűjtése, egyeztetése, kiigazítása és az azokról szóló dokumentumok elszámolásának elkészítése), valamint az értékpapírok szállítására és az ezekkel kapcsolatos elszámolásokra vonatkozó beszámítás. A letétkezelő aktív ismerje el, hogy U volt a c b tanúsítványok tárolására vagy a számvitelre és a jogok átruházására a c b. A professzionális uch-k rtsb-t, a valós élet letéteményesét letétkezelőnek nevezik. A letétkezelő m / b csak jogi személy. A letétkezelő szolgáltatásait igénybe vevő személyt betétesnek nevezik.
Org és kereskedelem a Központi Bankban a nyereményt az U biztosítja, közvetlenül hozzájárulva a c b m / u uch-mi rtsb-vel kötött polgári jogi ügyletek megkötéséhez. Profes uch-k rtsb, az rtsb org-and trade aktív dolgozója, az rtsb kereskedelem szervezőjét hívta. Figyelembe véve a tőzsdei tevékenységek különleges jellegét, minden ország szigorú rendszert vezetett be a szervezetek ezen a piacon való működésére. A szakmai tevékenység végzéséhez engedélyt kell szerezni az értékpapírokkal való munkavégzéshez. Az Orosz Föderáció részvénypiaci tevékenységének engedélyezése 1992 óta folyik. Kezdetben ezt a funkciót az RF Pénzügyminisztériumra bízták, most pedig az FFMS -re.
Az orosz értékpapírpiac rendelkezik háromféle engedély : 1. RZB hivatásos résztvevői engedély; 2. Engedély az értékpapír -tulajdonosok nyilvántartásának vezetésével kapcsolatos tevékenységek végzésére. Tőzsdei engedély.
Az engedély megadásáról 30 napon belül kell dönteni. Az engedélykiadás megtagadásának okai a következők lehetnek: - pontatlan információk szolgáltatása, - a kérelmező nem felel meg az engedélyezési követelményeknek. Általában az engedélyeket 3 éves időtartamra adják ki, de a szakmai résztvevőnek az értékpapír -kereskedelem megszervezésére vonatkozó engedélye és tőzsdei engedélyt 10 évre adnak ki. A meghatározott időszakok lejárta után az engedély tulajdonosának kérésére meghosszabbítható.Kivételes esetekben az engedélyező hatóságnak joga van felfüggeszteni vagy akár visszavonni a piaci szereplő számára korábban kiadott engedélyt. Az engedély visszavonásának indokai a következők lehetnek: - hamis információk feltárása az engedély megszerzésekor benyújtott dokumentumokban, - az engedélyezési követelmények és feltételek ismételt megsértése, - jogi személy felszámolása vagy fizetésképtelenségének elismerése stb.
Az engedély megszerzéséhez a piaci szereplőnek be kell nyújtania az engedélyező hatósághoz a szükséges dokumentumokat (kérelem, kereskedelmi tevékenységének jellemzői, az alapító okiratok másolatai stb.), Amelyek alapján döntés születhet a kibocsátás lehetőségéről megfelelő engedélyt kell fizetnie, és rögzített méretű licencdíjat kell fizetnie)
Az engedély megszerzéséhez számos követelmény vonatkozik, többek között:
A szakmai résztvevő szervezeti és jogi formája. Az RZB hivatásos résztvevő definíciójának megfelelően csak jogi személy lehet
A saját tőke összegére. Az engedély megszerzéséhez szükséges minimális alaptőke -összeget a szakmai tevékenység típusa szerint külön -külön határozza meg az értékpapírpiac szövetségi végrehajtó szerve.
A szakmai résztvevő személyzetének képesítési követelményei. Ezeket a követelményeket a szövetségi végrehajtó hatóság határozza meg az értékpapír -piacon.
A professzionális típusú szolgáltatások piaci bevezetéséhez szükséges dokumentáció rendelkezésre állása.
Az Orosz Föderáció kormánya dönt:
1. A pénzügyi piacok szövetségi szolgálatáról szóló mellékelt rendelet jóváhagyása.
2. Szövetségi Pénzügyi Piac:
a) 2004. október 1 -jéig nyújtson be javaslatokat az Orosz Föderáció kormányához az Orosz Föderáció jogszabályainak módosítására vonatkozóan, amelyek előírják:
az árutőzsdei bizottság feladatainak átruházása a pénzügyi piacok szövetségi szolgálatára;
a felesleges és ismétlődő funkciók megszüntetése a Szövetségi Pénzügyi Piac Szolgálatának meghatározott tevékenységi területén;
b) 2005. január 1 -je előtt javaslatokat terjeszt az Orosz Föderáció kormányához, amelyek a pénzügyi piac szabályozására és felügyeletére szolgáló kollegiális testület felállítását írják elő.
3. az Orosz Föderáció jogszabályainak módosítása előtt, amely előírja az árutőzsdei bizottság feladatainak a pénzügyi piacok szövetségi szolgálatára történő átruházását,
A Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálat gyakorolja az árutőzsdével foglalkozó bizottság munkájának irányítására és támogatására vonatkozó funkciókat és hatásköröket.
miniszterelnök
Orosz Föderáció
M. Fradkov
A pénzügyi piacok szövetségi szolgálatára vonatkozó szabályok
I. Általános rendelkezések
1. A Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálat a szövetségi végrehajtó szerv, amely felelős a pénzügyi piacok szabályozási jogszabályainak elfogadásáért, ellenőrzéséért és felügyeletéért (a biztosítási, banki és könyvvizsgálati tevékenységek kivételével).
2. A pénzügyi piacok szövetségi szolgálatát az Orosz Föderáció kormánya irányítja.
3. A Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálata tevékenységében az Orosz Föderáció Alkotmánya, a szövetségi alkotmányos törvények, a szövetségi törvények, az Orosz Föderáció elnökének és az Orosz Föderáció kormányának jogi aktusai, az Orosz Föderáció nemzetközi szerződései irányadók , valamint ezt a rendeletet.
4. A Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálata tevékenységét közvetlenül és területi szervein keresztül végzi, együttműködve más szövetségi végrehajtó szervekkel, az Orosz Föderáció alkotóelemeinek végrehajtó szerveivel, helyi önkormányzati szervekkel, állami szövetségekkel és más szervezetekkel.
II. Hitelesítő adatok
5. A Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálata a következő hatásköröket gyakorolja a megállapított tevékenységi területen:
5.1. benyújtja az Orosz Föderáció kormányának a szövetségi törvények, az Orosz Föderáció elnökének és az Orosz Föderáció kormányának normatív jogi aktusainak tervezeteit, valamint egyéb dokumentumokat, amelyek megkövetelik az Orosz Föderáció kormányának döntését a tevékenységi kör kérdéseiben a jelen Szabályzat 1. bekezdése alapján létrehozott Szolgáltatás, valamint a munkaterv tervezete és a Szolgáltatás előrejelző teljesítménymutatói;
5.2. az Orosz Föderáció Alkotmánya alapján és annak megfelelően a szövetségi alkotmányos törvények, szövetségi törvények, az Orosz Föderáció elnökének és az Orosz Föderáció kormányának jogi aktusai önállóan fogadnak el szabályozási jogi aktusokat:
5.2.1. az értékpapírok kibocsátására vonatkozó szabványok jóváhagyásáról, a kibocsátók értékpapír -tájékoztatóiról, beleértve az Orosz Föderáció területén értékpapírokat kibocsátó külföldi kibocsátókat, valamint a kibocsátó értékpapírok kibocsátásának (kiegészítő kibocsátása) állami nyilvántartásba vételének eljárásáról, jelentések a kibocsátás (kiegészítő kibocsátás) részvények értékpapírjairól és az értékpapír -tájékoztatók nyilvántartásba vételéről (kivéve az állam- és önkormányzati értékpapírokat, valamint az Orosz Bank jegykötvényeit);
5.2.2. az értékpapírokkal folytatott szakmai tevékenységek szabályaira vonatkozó egységes követelmények jóváhagyásáról;
5.2.3. a regisztrált értékpapírok tulajdonosainak nyilvántartásának vezetési eljárására vonatkozó kötelező követelmények jóváhagyásáról;
5.2.4. az értékpapír -piaci szakmai résztvevők számára kötelező érvényű jóváhagyásról, a hitelintézetek kivételével, a szavatolótőke -megfelelőségre vonatkozó szabványokról és egyéb követelményekről, amelyek célja az értékpapír -piaci szakmai tevékenységek kockázatának csökkentése, valamint az összeférhetetlenség kiküszöbölése beleértve a pénzügyi tanácsadóként tevékenykedő brókerek szolgáltatásait részvénypapírok elhelyezésére;
5.2.5. az értékpapírok nyilvános forgalomba hozatalára, forgalmazására, jegyzésére és tőzsdei bevezetésére, elszámolására és letétkezelésére vonatkozó normák jóváhagyásáról;
5.2.6. az Orosz Föderáció területén bejegyzett kibocsátók által kibocsátott értékpapírok kezdeti elhelyezésére és forgalmazására vonatkozó eljárás meghatározása;
5.2.7 a részvénytársaságok befektetési alapjainak eszközeinek szerkezetére és a befektetési alapok eszközeire vonatkozó követelmények jóváhagyásáról;
5.2.8. a nem állami nyugdíjalapok szabályainak nyilvántartásba vételére és az azokban bekövetkezett változásokra vonatkozó nyilvántartási eljárás jóváhagyásáról, a nem állami nyugdíjalapokra vonatkozó információk közzétételének és jelentési formanyomtatványainak szabványairól;
5.2.9. egyéb szabályozási jogi aktusok, amelyek elfogadását a szövetségi törvények és az Orosz Föderáció elnökének és az Orosz Föderáció kormányának szabályozási jogi aktusai a pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szerv, a szövetségi végrehajtó hatóság hatáskörébe rendelik értékpapír-piaci testület, valamint a nem állami nyugdíjpénztárak, kötelező nyugdíjbiztosítások és szakmai nyugdíjbiztosítások felügyelet és ellenőrzés tekintetében a nem állami nyugdíjalapok tevékenységének állami szabályozására felhatalmazott szövetségi végrehajtó szerv;
5.3. a Szövetség a szövetségi törvények, az Orosz Föderáció elnökének és az Orosz Föderáció kormányának intézkedései alapján a következő ellenőrzési és felügyeleti jogköröket gyakorolja a megállapított tevékenységi területen:
5.3.1. nyilvántartások:
5.3.1.1. részvény -értékpapírok kibocsátása (kiegészítő kibocsátása) és jelentések az értékpapír -kibocsátás eredményeiről, valamint értékpapír -tájékoztatók (kivéve az állami és önkormányzati értékpapírokat);
5.3.1.2. a befektetési alapok vagyonkezelésének szabályai, a jelzálog -fedezet bizalomkezelésének szabályai, valamint azok változásai;
5.3.1.3. a nem állami nyugdíjalapok szabályai, valamint azok változásai;
5.3.1.4. az értékpapírpiac szakmai résztvevőinek, önszabályozó szervezeteiknek, valamint a befektetési alapok, befektetési jegyek és nem állami nyugdíjalapok speciális letétkezelőinek dokumentumai, amelyeket az Orosz Föderáció jogszabályainak megfelelően regisztrálni kell;
5.3.2. bejelentő nyilvántartást végez azon nem állami nyugdíjalapokról, amelyek biztosítóként kérelmet nyújtottak be a kötelező nem állami nyugdíjbiztosítással kapcsolatos tevékenységek végrehajtására;
5.3.3. engedélyezi a szakmai tevékenységet az értékpapírpiacon, a nem állami nyugdíjalapok, a részvénytőke-befektetési alapok tevékenységét, a befektetési alapok, a befektetési alapok és a nem állami nyugdíjalapok kezelését, valamint a befektetések speciális letétkezelőinek tevékenységét alapok, befektetési alapok és nem állami nyugdíjalapok;
5.3.4. ellenőrzi az értékpapír -piaci szakmai szereplők által monetáris alapokkal vagy más vagyonnal folytatott tranzakciók lebonyolítására irányuló eljárást a bűncselekményekből származó bevételek legalizálása (mosása) ellen;
5.3.5. felfüggeszti az értékpapírok kibocsátását;
5.3.6. ellenőrzést végez:
5.3.6.1. kibocsátók, részvénytőke-befektetési alapok, nyugdíj-megtakarítások kialakításával és befektetésével kapcsolatos kapcsolatok alanyai, nem állami nyugdíjszolgáltatási kapcsolatok alanyai, kötelező nyugdíjbiztosítás és szakmai nyugdíjbiztosítás, jelzálogügynökök, jelzálog-fedezetkezelők és speciális jelzálog-letétkezelők lefedettség;
5.3.6.2. az értékpapírpiac szakmai résztvevői, részvénytőke-befektetési alapok, befektetési alapok és nem állami nyugdíjalapok alapkezelő társaságai, valamint önszabályozó szervezeteik;
5.3.7. utasításokat ad ki a kibocsátóknak, az értékpapír-piaci szakmai résztvevőknek, a részvénytőke-befektetési alapoknak, a részvénytársaságok befektetési alapjainak, a befektetési alapoknak és a nem állami nyugdíjalapoknak, a részvénytőke-befektetési alapok speciális letétkezelőinek, a befektetési alapoknak és nem állami nyugdíjalapok, nyugdíjpénztári megtakarítások kialakításával és befektetésével kapcsolatos kapcsolatok alanyai, nem állami nyugdíjbiztosítással, kötelező nyugdíjbiztosítással és szakmai nyugdíjbiztosítással kapcsolatos kapcsolatok alanyai, jelzálogügynökök, jelzálogfedezet-kezelők és a jelzálog-fedezet speciális letétkezelői , valamint önszabályozó szervezetek;
5.3.8. legfeljebb hat hónapra megtiltja vagy korlátozza az értékpapírpiac professzionális résztvevőjének bizonyos ügyletek végrehajtását;
5.3.9. a bírósághoz (választottbírósághoz) fordul igényekkel (nyilatkozatokkal), beleértve azokat a követeléseket (nyilatkozatokat) is, amelyek előterjesztését az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban a szabályozás, ellenőrzés és ellenőrzés érdekében felhatalmazott szövetségi végrehajtó szerv végezheti el felügyelet a nyugdíjalapok megtakarításainak kialakítása és befektetése területén;
5.3.10. figyelembe veszi az Orosz Föderáció árutőzsdére vonatkozó jogszabályainak megsértésének tényeit, és az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban megfelelő döntéseket hoz;
5.3.11. megvizsgálja azokat a közigazgatási bűncselekményeket, amelyeket az Orosz Föderáció közigazgatási szabálysértési kódexével összhangban az értékpapírpiac területén engedélyezett szövetségi végrehajtó szerv hatáskörébe rendeltek, és alkalmazza a közigazgatási jogszabályokban megállapított felelősségi intézkedéseket is;
5.3.12. egyetért:
5.3.12.1. a nem állami nyugdíjalap tanácsa döntései az átszervezésről és a nem állami nyugdíjalap felszámolási bizottságának összetételéről;
5.3.12.2. egy speciális letétkezelő szakmai etikai kódexe, amely megállapodást kötött az Orosz Föderáció Nyugdíjpénztárának nyújtott szolgáltatásokról, az alapkezelő társaságok, amelyek vagyonkezelési megállapodásokat kötöttek az Orosz Föderáció Nyugdíjpénztárával a nyugdíj -megtakarításokról, valamint brókerek, amelyek révén a nyugdíj -megtakarítások értékpapírokba történő befektetésével kapcsolatos ügyleteket hajtanak végre;
5.3.13. jóváhagyja a nyugdíj -megtakarítások kialakítására és befektetésére vonatkozó kapcsolatok tárgyát képező speciális letétkezelő és alapkezelő társaságokra vonatkozó cselekvési terveket annak érdekében, hogy szavatolótőkéjének összegét összhangba hozza a szavatolótőke megfelelőségével;
5.3.14. ellátja az Orosz Föderáció elnökének és az Orosz Föderáció Kormányának szövetségi törvényekben és egyéb szabályozási jogi aktusokban meghatározott egyéb ellenőrzési és felügyeleti feladatait a pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szerv, a szövetségi végrehajtó szerv hatáskörébe utalva az értékpapírpiac, a nyugdíjtakarék-képzés és -befektetés területén a szabályozás, ellenőrzés és felügyelet felhatalmazott szövetségi végrehajtó szerve, valamint a nem állami nyugdíjalapok tevékenységeinek állami szabályozására felhatalmazott szövetségi végrehajtó testület nyugdíjellátás, kötelező nyugdíjbiztosítás és szakmai nyugdíjbiztosítás;
5.4. összefoglalja a jogszabályok alkalmazásának gyakorlatát a kialakult tevékenységi területen;
5.6. ellátja a Szerviz fenntartásához és a hozzá rendelt funkciók végrehajtásához biztosított szövetségi költségvetési pénzeszközök fő menedzserének és címzettjének feladatait;
5.7. megszervezi az ajánlatok lebonyolítását az előírt módon és állami szerződések megkötését az áruszállításra, a munkák elvégzésére, a Szolgáltatás igényeinek megfelelő szolgáltatások nyújtására, valamint a kutatás lefolytatására vonatkozóan egyéb állami igények kielégítése a megállapított tevékenységi területen, beleértve az Orosz Föderáció kormánya által meghatározott módon történő lebonyolítást, pályázatokat egy speciális letétkezelő és alapkezelő társaság kiválasztására, hogy megállapodásokat kössenek az Orosz Föderáció Nyugdíjpénztárával;
5.8. megszervezi a polgárok fogadását, biztosítja az állampolgárok szóbeli és írásbeli kérelmeinek időben történő és teljes körű elbírálását, a rájuk vonatkozó határozatok elfogadását és a kérelmezőknek adott válaszok irányát az Orosz Föderáció jogszabályai által meghatározott időn belül;
5.9. hatáskörének keretein belül biztosítja az államtitkot képező információk védelmét;
5.10. biztosítja a Szolgálat mobilizációs képzését, valamint a joghatósága alá tartozó szervezetek mobilizációs képzési tevékenységeinek ellenőrzését és koordinálását;
5.11. megszervezi a Szolgálat alkalmazottainak szakmai képzését, átképzését, továbbképzését és szakmai gyakorlatát;
5.12. a megállapított eljárásnak megfelelően lép kapcsolatba a külföldi állam hatóságaival és nemzetközi szervezetekkel a megállapított tevékenységi területen;
5.13. elvégzi az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban a Szolgálat tevékenységei során keletkezett levéltári dokumentumok megszerzésével, tárolásával, elszámolásával és felhasználásával kapcsolatos munkát;
5.14. biztosítja az információk közzétételét az Orosz Föderáció jogszabályainak megfelelően.
6. A Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálata a megállapított tevékenységi területen gyakorolt hatáskörének gyakorlása érdekében jogosult:
6.1. a Szolgálat hatáskörébe tartozó kérdésekben történő döntéshozatalhoz szükséges információk kérése és fogadása az előírt módon;
6.2. megszervezi a szükséges vizsgálatokat, teszteket, vizsgálatokat, elemzéseket és értékeléseket, valamint tudományos kutatásokat a felügyeleti kérdésekben a megállapított tevékenységi területen;
6.3. magyarázatot ad jogi személyeknek és magánszemélyeknek a Szolgálat hatáskörébe tartozó kérdésekben;
6.4. ellenőrzi a Szolgálat területi szerveinek tevékenységét;
6.5. az előírt módon bevonja a Szolgálat, tudományos és egyéb szervezetek, tudósok és szakemberek meghatározott körével kapcsolatos kérdések tanulmányozását;
6.6. elnyomja az Orosz Föderáció jogszabályainak megsértését a megállapított tevékenységi területen, valamint korlátozó, megelőző és megelőző intézkedéseket alkalmaz, amelyek célja a jogi személyek és az állampolgárok kötelező követelményeinek megsértése által okozott következmények megelőzése és (vagy) megszüntetése a belső kérdésekben a Szolgálat kompetenciája;
6.7. hozzon létre koordinációs, tanácsadó és szakértői szerveket (tanácsok, bizottságok, csoportok, kollégiumok), beleértve a tárcaközi szerveket is a kialakított tevékenységi területen.
7. A Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálat nem jogosult ellátni az állami vagyon kezelésének és fizetett szolgáltatások nyújtásának feladatait a meghatározott tevékenységi területen, kivéve, ha az Orosz Föderáció elnökének rendeletei vagy a Az Orosz Föderáció kormánya.
A Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálatának e pont első bekezdésében megállapított korlátozásai nem vonatkoznak a Szolgálat Vagyonkezelési Szolgálatának vezetőjének az operatív irányítás joga alapján rá ruházott hatáskörére. , személyzeti kérdések és a Szolgálat tevékenységének megszervezésével kapcsolatos kérdések megoldása.
A jogi szabályozás végrehajtása során a megállapított tevékenységi területen a Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálatának sincs joga megállapítani a szövetségi államhatalmi szervek, az Orosz Föderációt alkotó szervezetek államhatalmi szervei, valamint a a szövetségi alkotmányos törvények, szövetségi törvények, az Orosz Föderáció elnökének és az Orosz Föderáció kormányának jogi aktusai nem írják elő. helyi önkormányzat, valamint a polgárok jogainak és szabadságainak gyakorlására vonatkozó korlátozások, nem állami kereskedelmi és nem kereskedelmi szervezetek, kivéve azokat az eseteket, amikor az Orosz Föderáció Alkotmánya, a szövetségi alkotmányos törvények és a szövetségi törvények előírják az ilyen korlátozásoknak az engedélyezett szövetségi végrehajtó szervek által történő bevezetésének lehetőségét. és az Orosz Föderáció Alkotmánya, a szövetségi alkotmányos törvények és a szövetségi törvények értelmében az Orosz Föderáció elnökének törvényei alapján Föderáció és az Orosz Föderáció kormánya.
III. Tevékenységek szervezése
8. A pénzügyi piacok szövetségi szolgálatát az Orosz Föderáció kormánya által kinevezett és elbocsátott vezető vezeti.
A Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálat vezetője személyesen felelős a Szolgálatra ruházott hatáskörök teljesítéséért a megállapított tevékenységi területen.
A Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálatának vezetője az Orosz Föderáció kormánya által a szolgálat vezetőjének javaslatára kinevezett és elbocsátott helyettesekkel rendelkezik.
A Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálatának helyettes vezetőinek számát az Orosz Föderáció kormánya határozza meg.
9. A pénzügyi piacok szövetségi szolgálatának vezetője:
9.1. feladatait szétosztja helyettesei között;
9.2. benyújtja az Orosz Föderáció kormányának:
9.2.1. a pénzügyi piacok szövetségi szolgálatáról szóló rendelettervezet;
9.2.2. javaslatok a Szolgálat központi irodájának és területi szerveinek alkalmazottainak maximális létszámára és bérszámfejtésére;
9.2.3. javaslatok a szolgálatvezető -helyettesek kinevezésére és felmentésére;
9.2.4. a Szolgálat tevékenységének éves tervét és előrejelzési mutatóit, valamint azok végrehajtásáról szóló jelentést;
9.3. jóváhagyja a Szolgálat és területi szervei szerkezeti felosztására vonatkozó szabályokat;
9.4. kinevezi és felmenti a Szolgálat központi irodájának alkalmazottait, a Szolgálat területi szerveinek vezetőit és helyetteseit;
9.5. az Orosz Föderáció közszolgálatra vonatkozó jogszabályaival összhangban megoldja a Szövetségi Közszolgálatban való áthaladással kapcsolatos kérdéseket;
9.6. jóváhagyja a Szolgálat központi irodájának felépítését és személyi állományát a béralap és az Orosz Föderáció Kormánya által megállapított létszám keretein belül, a Szolgálat központi irodájának fenntartására fordított kiadások becslését az előirányzatokon belül jóváhagyták a szövetségi költségvetésben előírt megfelelő időszakra;
9.7. jóváhagyja a Szolgálat területi szerveinek alkalmazottainak számát és bérszámfejtését az Orosz Föderáció Kormánya által megállapított mutatók keretein belül, valamint a fenntartási költségeik becslését a megfelelő időszakra jóváhagyott előirányzatok keretein belül a szövetségi költségvetésben biztosított;
9.8. javaslatokat terjeszt az Orosz Föderáció Pénzügyminisztériuma elé a szövetségi költségvetés tervezetének kialakításáról a Szolgálat tevékenységének pénzügyi támogatása tekintetében;
9.9. a megállapított eljárásnak megfelelően benyújtja az Orosz Föderáció kormányának javaslatait a Szolgálat joghatósága alá tartozó szövetségi állami szervezetek és intézmények létrehozásáról, átszervezéséről és felszámolásáról;
9.10. az Orosz Föderáció Alkotmánya, szövetségi alkotmányos törvényei, szövetségi törvényei, az Orosz Föderáció elnökének jogi aktusai alapján és alapján az Orosz Föderáció kormánya parancsokat ad ki a Szolgálat hatáskörébe tartozó kérdésekben, valamint mint a Szolgálat belső szervezéséről;
9.11. az előírt módon benyújtja a Szolgálat alkalmazottait, területi szerveit és más személyeket, akik a meghatározott területen tevékenységet folytatnak, tiszteletbeli címek kiosztására és az Orosz Föderáció állami kitüntetéseinek odaítélésére.
10. A Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálat szerkezeti részlegei a Szolgálat fő területei. Az osztályok osztályokat tartalmaznak.
11. A Szövetségi Pénzügyi Piac Szolgálat központi irodájának és területi szerveinek fenntartásával kapcsolatos költségek finanszírozása a szövetségi költségvetésben biztosított források terhére történik.
12. A Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálata jogi személy, pecséttel rendelkezik az Orosz Föderáció állami emblémájával és nevével, a létrehozott minta egyéb pecsétjeivel, bélyegzőivel és fejléces papírjaival, valamint a jogszabályoknak megfelelően nyitott számlákkal. az Orosz Föderáció.
13. A Szövetségi Pénzügyi Piac Szolgálata Moszkva.
