Egynél több résztvevővel hosszú távú folyamat formalizálást igényel. A 90-es években a tulajdon újraelosztása az értékpapírpiacról szóló törvény előkészítéséhez vezetett. A szabvány 20 év alatt öt tucat módosításon esett át. A kötvény- és nyugtakibocsátás nehézségei, valamint az értékpapír-kezelési tevékenység összetettsége kiigazításra került.
A drága eszközök listája kiterjedt:
Az értékpapírpiacról szóló szövetségi törvény szabályozza a jogalanyok kapcsolatait az eszközök kibocsátása terén.
A törvény előkészített terepen, az aktualizált Polgári Törvénykönyvvel és a Részvénytársasági Kódexszel párhuzamosan született.
Az országon belüli gazdasági és politikai erőviszonyok, valamint a nemzetközi szabályok figyelembevételének igénye törvénymódosítást diktál. Az utolsó módosítás december 31-én történt. Az országok hallgattak a harangszóra, Themis szolgái pedig jóváhagyták a módosításokat.
Az értékpapír-kezelési tevékenység az értékpapírpiaci értékpapírpiac szakmai szereplőinek működése a részvények és kötvények bizalmi kezelésének feltételei között; származékos eszközök – határidős ügyletek és opciók; pénz a fentiek vételére és eladására.
Az Art. A szövetségi törvény 39. cikke kifejti az értékpapírpiac főbb feltételeit, felsorolja a szakmai foglalkoztatás típusait, és hivatkozik az értékpapír-piaci szakmai tevékenységek kombinálásának korlátozásaira. Ezen túlmenően meghatározza a kibocsátási értékekre vonatkozó szabályokat – azok fajtáit, a kibocsátási és forgalomba hozatali eljárást.
Az értékpapírpiac szakmai szereplőjének tevékenysége 2018 januárjától hatféle tevékenységet foglal magában:
Az ügyvezető köteles tiszteletben tartani az ügyfél érdekeit, és a megkötött szerződés keretein belül nyereséges ügyleteket bonyolítani. Az elvégzett munkáért díjazásra és a felmerült szükséges költségek megtérítésére jogosult. A munkadíj kifizetése és a költségek megtérítése a gazdálkodási létesítmények terhére történik. Függetlenül attól, hogy az ügyfél az értékpapírok bizalmi kezeléséből származó bevételhez jut, vagy veszteséget szenved, a menedzsernek a megállapodás feltételei szerint kell fizetnie a menedzser munkájáért.
A törvényben 2011-ig az elszámolásról szóló cikk is szerepelt. Aztán ez a munka kikerült a szabványból, és saját szabályai vonatkoztak rá. 2018 decemberétől Art. Az értékpapír-piaci törvény 6. §-a két új, befektetési tanácsadásra vonatkozó ponttal egészül ki.
A fent említett értékpapír-kezelési tevékenységet kizárólag jogi személy végezheti (2. cikk). Nekik és magánszemélyeknek is joguk van befektetési tanácsadói állásra jelentkezni. A pályázók számára a megfelelés kötelező feltétele a befektetési tanácsadók önszabályozó szervezetében való tagság.
Bármilyen munkát is végez egy hivatásos résztvevő, a menedzser címet viseli.
Az értékpapírpiac szakmai szereplőinek mozgásának minőségét és jogszerűségét az FFMS - a pénzügyi piacok szövetségi szolgálata - ellenőrzi. A CFU-kat a Központi Bank ellenőrzi.
Az értékpapír-kereskedelem szervezői és egyéb szakmai szereplők a belső ellenőrzést főállású könyvvizsgálókkal végzik.
Az RSB résztvevői licencek alapján végezhetnek funkciókat:
Az értékpapír-kezelési tevékenységek végzésének szabályait az Orosz Föderáció Központi Bankjának határozata rögzíti. A korábban meglévő „Eljárás...” kód helyébe a „Követelmények...” lép:
Az Art. A 39-FZ közvetlenül kimondja, hogy ha a menedzser cselekedetei ütköznek az ügyfél érdekeivel, és a megbízó polgárt veszteségekhez vezetik, akkor a menedzser felelős az okozott kárért, és megtéríti az ügyfél veszteségeit. Ezen túlmenően korlátozásokat állapítottak meg a tevékenységtípusok kombinálására.
A nyilvántartást vezető társaság az értékpapírpiacon más jellegű szakmai tevékenység folytatására nem jogosult, az ügyfélbróker letéti tevékenységre nem jogosult.
A Forex kereskedők saját foglalkozásukra korlátozódnak, az értékpapírpiac hivatásos szereplői funkcióit nem kombinálhatják, és a 39. törvény által meghatározott listáról nem folytathatnak más munkát.
A következő összetételű szolgáltatáskészletek egyidejű nyújtása megengedett:
Az ügyvezető feladata a kezelésébe átadott értékpapírok nyilvántartása. A polgári jogi és számviteli szabványok ismerete a szakmai vezető kötelező minősége.
Az értékeket minden megbízónál külön-külön veszik figyelembe. A számviteli eljárás vezető általi megsértése adminisztratív szabálysértésnek minősül, amelyet utólagos büntetés 20-30 ezer forint pénzbírsággal vagy egy évre szóló szolgálati felfüggesztéssel szabnak ki. A jogi személyektől származó beszedés 500-700 ezer között mozog.
A hagyományos banki funkciók mellett a pénzintézetek a következő szerepet töltik be a tőzsdén:
A bankok értékpapír-kezelési tevékenységei közé tartozik a drága ingatlanok vásárlásához szükséges hitelek kibocsátása, a kibocsátó társaságok kifizetőjeként való szerepvállalás, valamint a piaci manipulációkon alapuló elszámolások lebonyolítása.
Az értékes eszközöket kezelő szervezetek listája nem tartalmazza az „átruházó ügynök” kifejezést. Az értékpapírpiacról szóló szövetségi törvény nem minősíti az ilyen személyeket hivatásos résztvevőknek. Egy transzferszolgáltatást nyújtó szervezetnek nincs szüksége engedélyre vagy SRO-tagságra.
A transzfer ügynök munkaterhelése a következő:
Kizárólag információgyűjtés és -továbbítás. Az anyakönyvvezető kezeli a beérkezett anyagokat: korrigálja az elszámolásokat, kivonatokat készít.
Az Állami Duma 1996. március 20-án fogadta el
A Szövetségi Tanács 1996. április 11-én hagyta jóvá
I. szakasz Általános rendelkezések
1. fejezet A jelen szövetségi törvény által meghatározott kapcsolatok
1. cikk. E szövetségi törvény szabályozásának tárgya
Ez a szövetségi törvény szabályozza a kibocsátási fokozatú értékpapírok kibocsátása és forgalomba hozatala során felmerülő kapcsolatokat, a kibocsátó típusától függetlenül, valamint az értékpapírpiac szakmai szereplőinek létrehozásának és tevékenységének sajátosságait.
2. cikk. A jelen szövetségi törvényben használt alapfogalmak
Kibocsátási szintű biztonság- minden olyan értékpapír, beleértve a nem okmányos értékpapírokat is, amelyeket egyidejűleg a következő jellemzők jellemeznek:
Biztosítja a vagyoni és nem vagyoni jogok halmazát, amelyek tanúsítás, átruházás és feltétel nélküli végrehajtás tárgyát képezik, a jelen szövetségi törvény által meghatározott formában és eljárással összhangban;
kiadásokban közzétéve;
az értékpapír megszerzésének időpontjától függetlenül egy kibocsátáson belül azonos mennyiséggel és azonos időtartamú joggyakorlással rendelkezik.
promóció- olyan kibocsátási osztályú értékpapír, amely biztosítja tulajdonosának (részvényesének) a részvénytársaság nyereségének egy részének osztalék formájában való megszerzéséhez, a részvénytársaság irányításában való részvételhez és a részvénytársaság egy részéhez való jogát. felszámolása után megmaradt ingatlan. A bemutatóra szóló részvények kibocsátása a kibocsátó befizetett jegyzett tőkéjének összegéhez viszonyított bizonyos arányban megengedett, a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság által megállapított szabvány szerint.
Kötvény- kibocsátási osztályú értékpapír, amely biztosítja birtokosának azt a jogát, hogy a kötvény kibocsátójától az általa meghatározott időtartamon belül megkapja annak névértékét és ennek az értéknek a benne rögzített százalékát vagy egyéb vagyoni egyenértékét. A kötvény rendelkezhet a tulajdonosának egyéb tulajdonjogokról is, ha ez nem mond ellent az Orosz Föderáció jogszabályainak.
Értékpapírok kibocsátása- egy kibocsátó olyan értékpapír-készlete, amely azonos mennyiségű jogot biztosít a tulajdonosoknak és azonos kibocsátási feltételekkel (első kihelyezés). Minden azonos kibocsátású értékpapírnak egy állami nyilvántartási számmal kell rendelkeznie.
Kibocsátó- olyan jogi személy vagy végrehajtó hatóság, illetve önkormányzat, amely saját nevében kötelezettséget vállal az értékpapírok tulajdonosaival szemben a rájuk ruházott jogok gyakorlására.
Bejegyzett kibocsátási fokozatú értékpapírok- olyan értékpapírok, amelyek tulajdonosaira vonatkozó információknak az értékpapír-tulajdonosok nyilvántartása formájában a kibocsátó rendelkezésére kell állniuk, amelyekre vonatkozó jogok átruházásához és a rájuk ruházott jogok gyakorlásához a tulajdonos kötelező azonosítása szükséges.
Kibocsátási osztályú bemutatóra szóló értékpapírok- olyan értékpapírok, amelyekre vonatkozó jogok átruházása és az általuk biztosított jogok gyakorlása nem igényli a tulajdonos azonosítását.
Kibocsátási fokozatú értékpapírok okirati formája- a kibocsátási fokozatú értékpapírok olyan formája, amelyben a tulajdonos azonosítása szabályszerűen elkészített értékpapír-igazolás bemutatása, illetve letétbe helyezés esetén értékpapírszámla-bejegyzés alapján történik.
Kibocsátási fokozatú értékpapírok nem hitelesített formája- a kibocsátási osztályú értékpapírok olyan formája, amelyben az értékpapír-tulajdonos-nyilvántartási rendszerbe történő bejegyzés, értékpapír letétbe helyezés esetén az értékpapír-számla bejegyzés alapján történik a tulajdonos azonosítása. .
Döntés értékpapír-kibocsátásról- az értékpapír-nyilvántartási hatóságnál nyilvántartott, az értékpapírral biztosított jogok körének megállapításához elegendő adatot tartalmazó irat.
Biztonsági tanúsítvány- a kibocsátó által kiállított, az igazolásban meghatározott számú értékpapírra vonatkozó jogok összességét igazoló okirat. Az értékpapír tulajdonosának jogában áll követelni a kibocsátótól kötelezettségei teljesítését ilyen igazolás alapján.
Tulajdonos- az a személy, akit az értékpapír tulajdonjog vagy más vagyoni jog alapján megillet.
Értékpapírok forgalomba hozatala- értékpapírok tulajdonjogának átruházásával járó polgári jogi ügyletek megkötése.
Kibocsátási osztályú értékpapírok kihelyezése- a kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátó általi elidegenítése az első tulajdonosoknak polgári jogi ügyletek megkötésével.
Értékpapírok kibocsátása- a kibocsátó intézkedéseinek sorrendje a kibocsátási fokozatú értékpapírok e szövetségi törvény által meghatározott kihelyezésére vonatkozóan.
Szakmai értékpapírpiaci szereplők- jogi személyek, beleértve a hitelintézeteket, valamint vállalkozóként bejegyzett állampolgárok (magánszemélyek), akik az e szövetségi törvény 2. fejezetében meghatározott tevékenységeket végzik.
Jóhiszemű vásárló- olyan személy, aki értékpapírt szerzett, azokért fizetett, és a szerzés időpontjában nem tudott és nem is tudhatott harmadik személyek ezen értékpapírokhoz fűződő jogairól, kivéve, ha ennek ellenkezője bizonyított.
Állami regisztrációs szám- digitális (betű, karakter) kód, amely azonosítja a kibocsátási fokozatú értékpapírok adott kibocsátását.
II. Szakmai értékpapírpiaci szereplők
2. fejezet Szakmai tevékenységek típusai az értékpapírpiacon
3. cikk. Ügynöki tevékenység
A közvetítői tevékenységnek minősül az értékpapírokkal történő polgári jogi ügyletek lebonyolítása megbízási vagy megbízási szerződés alapján eljáró ügyvédként vagy bizományosként, valamint az ilyen ügyletek lebonyolítására vonatkozó meghatalmazás, az Ügynökség hatáskörének megjelölése hiányában. ügyvéd vagy bizományos a megállapodásban.
Az értékpapírpiac bróker tevékenységet folytató hivatásos szereplőjét brókernek nevezzük.
A tranzakciók brókerekre történő átruházása csak brókerek számára engedélyezett. Az átruházás akkor megengedett, ha azt a megbízási vagy megbízási szerződés kiköti, vagy olyan esetekben, amikor a bróker erre az ügyfele érdekeinek védelmében a körülmények kényszeréből kényszerül, az ügyfél értesítése mellett.
A bizalom átruházása az Orosz Föderáció polgári jogszabályainak megfelelően történik.
A bróker köteles az ügyfelek megbízásait jóhiszeműen és azok beérkezésének sorrendjében teljesíteni, hacsak az ügyféllel kötött megállapodás vagy utasítása másként nem rendelkezik. Az ügyfelek nevében lebonyolított ügyletek minden esetben elsőbbségi végrehajtás alá tartoznak, összehasonlítva magának a brókernek a márkakereskedői tevékenységével, amikor a bróker és a kereskedő tevékenységét egyesíti.
Ha az alkusznak olyan érdeke van, amely megakadályozza az ügyfél megbízásának az ügyfél számára legkedvezőbb feltételekkel történő teljesítését, az alkusz köteles az utóbbit haladéktalanul értesíteni az érdekeltség fennállásáról.
Ha a bróker bizományosi megbízottként jár el, a megbízási szerződés előírhatja az értékpapír-befektetésre szánt vagy a brókernél értékpapír-értékesítés eredményeként kapott pénzeszközök mérlegen kívüli számlán való tartásának kötelezettségét és felhasználási jogát. a bróker által mindaddig, amíg ezeket a pénzeszközöket a szerződés feltételeivel összhangban vissza nem térítik az ügyfélnek.
Az ezen pénzeszközök felhasználásából befolyt és a bróker rendelkezésére álló nyereség egy része a megállapodásnak megfelelően az ügyfélre kerül. Ugyanakkor a brókernek nincs joga garantálni vagy ígéretet tenni az ügyfélnek az általa tárolt pénzeszközök befektetéséből származó bevételek tekintetében.
Ha az alkusz és ügyfele között olyan összeférhetetlenség alakult ki, amelyről az ügyfelet nem értesítették azelőtt, hogy a bróker megkapta volna a vonatkozó utasítást, és ennek az utasításnak az ügyfél érdekeinek sérelmére történő végrehajtásához vezetett, az alkusz köteles a veszteséget megtéríteni. saját költségén az Orosz Föderáció polgári jogszabályai által meghatározott módon.
4. cikk Kereskedői tevékenység
A kereskedő tevékenység az értékpapír saját nevében és költségére történő vételi és eladási ügyletek lebonyolítása bizonyos értékpapírok vételi és/vagy eladási árának nyilvános meghirdetésével, ezen értékpapírok áron történő vételi és/vagy eladási kötelezettségével. az ilyen tevékenységet végző személy bejelentette.
Az értékpapírpiac hivatásos szereplőjét, aki kereskedői tevékenységet folytat, kereskedőnek nevezzük. Kereskedő csak olyan jogi személy lehet, amely kereskedelmi szervezet.
Az üzletkötőnek joga van az ár mellett az értékpapír adásvételi szerződés egyéb lényeges feltételeit is közölni: a vásárolt és/vagy eladott értékpapírok minimális és maximális számát, valamint a meghirdetett árak érvényességi időtartamát. Amennyiben a hirdetés egyéb lényeges feltételt nem tartalmaz, a kereskedő köteles az ügyfele által javasolt lényeges feltételekről megállapodást kötni. Ha a kereskedő kibújik a megállapodás megkötésétől, kereset indítható vele szemben ilyen megállapodás kényszerített megkötése és/vagy az ügyfélnek okozott veszteségek megtérítése iránt.
5. cikk Értékpapír-kezelési tevékenységek
E szövetségi törvény alkalmazásában értékpapír-kezelési tevékenységnek minősül, ha egy jogi személy vagy egyéni vállalkozó saját nevében, bizonyos időszakra szóló vagyonkezelési díj ellenében végrehajtja a birtokába átadott és egy másik személy tulajdonában lévő következőket. ennek a személynek vagy az általa meghatározott harmadik feleknek az érdekei:
Értékpapír;
értékpapír-befektetésre szánt pénzeszközök;
az értékpapír-kezelés során kapott készpénz és értékpapír.
Az értékpapírpiac azon hivatásos szereplőjét, aki értékpapír-kezelési tevékenységet végez, menedzsernek nevezzük.
Az értékpapír-kezelési tevékenységek végzésének eljárását, az ügyvezető jogait és kötelezettségeit az Orosz Föderáció jogszabályai és a szerződések határozzák meg.
A vezető tevékenysége végzése során köteles jelezni, hogy vezetőként jár el.
Ha az ügyvezető és ügyfele, vagy ugyanazon vezető különböző ügyfelei között olyan összeférhetetlenség alakult ki, amelyről minden felet előzetesen nem értesítettek, az ügyvezetőnek az ügyfél érdekeit sértő intézkedéséhez vezetett, a vezető köteles megtéríteni a veszteségeket. saját költségén a polgári jog által előírt módon.
6. cikk Kölcsönös kötelezettségek meghatározására irányuló tevékenységek (elszámolás)
Elszámolási tevékenységek - a kölcsönös kötelezettségek megállapítására irányuló tevékenységek (az értékpapírokkal végzett tranzakciókra vonatkozó információk begyűjtése, egyeztetése, kiigazítása és az ezekre vonatkozó számviteli bizonylatok készítése), valamint azok beszámítása az értékpapír-szolgáltatás és az azokon történő elszámolás érdekében.
Az értékpapír-elszámolást végző szervezetek az értékpapír-ügyletekkel kapcsolatos elszámolásokhoz kapcsolódóan a kölcsönös kötelezettségek megállapítása során elkészített számviteli bizonylatokat végrehajtásra fogadják el az értékpapírpiac szereplőivel kötött megállapodások alapján, amelyekre vonatkozóan elszámolásra kerül sor.
Az értékpapír-tranzakciók elszámolását végző elszámoló szervezet köteles speciális alapokat képezni az értékpapír-tranzakciók elmaradásának kockázatának csökkentése érdekében. Az elszámolószervezetek speciális alapjainak minimális méretét a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság határozza meg az Orosz Föderáció Központi Bankjával egyetértésben.
7. cikk Értéktári tevékenységek
A letéti tevékenység az értékpapír-igazolások tárolására és/vagy az értékpapírokra vonatkozó jogok nyilvántartására és átruházására vonatkozó szolgáltatás nyújtása.
Az értékpapírpiac letétkezelői tevékenységet végző hivatásos szereplőjét értéktárnak nevezzük. Letétkezelő csak jogi személy lehet.
Betétesnek nevezzük azt a személyt, aki értékpapírok tárolására és/vagy értékpapírjogok rögzítésére veszi igénybe a letétkezelő szolgáltatásait.
A letétkezelő és a betétes közötti, a letéti tevékenység során fennálló kapcsolataikat szabályozó megállapodást letéti szerződésnek (depo számlaszerződés) nevezzük. A letéti szerződést írásban kell megkötni. A letétkezelő köteles jóváhagyni a letéti tevékenység végzésének feltételeit, amelyek a megkötött letéti szerződés szerves részét képezik.
A letéti szerződés megkötése nem vonja maga után a betétes értékpapírjainak tulajdonjogának a letétkezelőre történő átruházását. A letétkezelő nem jogosult a betétes értékpapírjai felett rendelkezni, azokat kezelni, illetve a betétes nevében értékpapírokkal semmilyen műveletet végrehajtani, kivéve a betétes megbízásából a betéti szerződésben meghatározott esetekben. A letétkezelőnek nincs joga a letéti szerződés megkötését a betétessel az értékpapírok által biztosított jogok legalább egyikének megtagadásához kötni. A letétkezelő polgári jogi felelősséggel tartozik a nála letétbe helyezett értékpapírok biztonságáért.
A betétesek értékpapírjait a letétkezelő kötelezettségei miatt nem lehet elzárni.
A letétkezelőnek joga van más letétkezelőkkel kötött megállapodások alapján bevonni őket az értékpapír igazolások tárolására és/vagy a betétesek értékpapírjaihoz fűződő jogainak nyilvántartására vonatkozó feladataik ellátásába (vagyis más letétkezelő letétbe helyezésére vagy elfogadására). más letétkezelő mint betétes), kivéve, ha ez kifejezetten tiltott letéti megállapodás.
Ha az egyik letétkezelő egy másik letétkezelő, akkor a köztük létrejött letéti megállapodásnak elő kell írnia egy eljárást az Orosz Föderáció jogszabályai által előírt esetekben az értékpapírok tulajdonosaira vonatkozó információk megszerzésére, amelyek nyilvántartását a letéteményes - betétes, valamint annak letéteményeseiben - a betétesek.
A betéti szerződésnek az alábbi lényeges feltételeket kell tartalmaznia:
A) a szerződés tárgyának egyértelmű meghatározása: szolgáltatásnyújtás értékpapír-igazolások tárolására és/vagy értékpapír-jogosultságok rögzítésére;
b) a letétes által a letétkezelőben letétbe helyezett értékpapírok selejtezéséről a letétkezelő részére történő tájékoztatásának módja;
c) a szerződés időtartama;
d) a szerződésben előírt letétkezelői szolgáltatásokért fizetendő összeg és fizetési mód;
e) a letétkezelő által a betétes felé történő jelentéstétel formája és gyakorisága;
f) a letétkezelő feladatai.
A letétkezelő feladatai közé tartozik:
A betétes értékpapírjainak kötelezettségekkel való megterhelésére vonatkozó tények nyilvántartása;
a betétes számára külön letéti számla vezetése, a számlán lévő egyes tranzakciók időpontjának és alapjának feltüntetésével;
a kibocsátótól vagy az értékpapír-tulajdonos-nyilvántartás vezetőjétől a letétkezelő által az értékpapírokkal kapcsolatos valamennyi adat átadása a letétesnek.
A letétkezelő jogosult az értékpapír-tulajdonosi nyilvántartást vezető rendszerben vagy más letétkezelőnél mint meghatalmazottként regisztrálni a letéti szerződésben foglaltak szerint.
A letétkezelő felelős az értékpapírokhoz fűződő jogok nyilvántartására vonatkozó kötelezettségeinek elmulasztásáért vagy nem megfelelő teljesítéséért, ideértve az értékpapírszámlákon vezetett nyilvántartások teljességéért és helyességéért is.
A letétkezelő a letéti szerződés értelmében jogosult arra, hogy a betétesek számlájára történő átvitel céljából tárolt értékpapírokból bevételt vezessen számlájára.
8. cikk. Az értékpapír-tulajdonosok nyilvántartásának vezetésével kapcsolatos tevékenységek
1. Az értékpapír-tulajdonos-nyilvántartás vezetésének tevékenysége az értékpapír-tulajdonosi névjegyzék vezetésének rendszerét alkotó adatok gyűjtése, rögzítése, feldolgozása, tárolása és szolgáltatása.
Az értékpapír-tulajdonosok nyilvántartásának vezetésére csak jogi személyek jogosultak.
Az értékpapír-tulajdonosi nyilvántartás vezetésével foglalkozó személyeket névjegyzék-vezetőknek (nyilvántartóknak) nevezzük.
Az értékpapír-tulajdonos-nyilvántartást vezetõ jogi személy nem jogosult ügyletet lebonyolítani az értékpapír-tulajdonos-nyilvántartási rendszerbe bejegyzett kibocsátó értékpapírjaival.
Az értékpapír-tulajdonos-nyilvántartás vezetési rendszere alatt olyan papír alapon és/vagy elektronikus adatbázis használatával rögzített adathalmazt értünk, amely biztosítja az értékpapír-tulajdonos-nyilvántartási és számviteli rendszerben nyilvántartott névleges tulajdonosok és értékpapír-tulajdonosok azonosítását. a nevükre bejegyzett értékpapírokkal kapcsolatos jogaik érvényesítését, lehetővé téve a meghatározott személyeknek történő információ fogadását és megküldését, valamint az értékpapír-tulajdonosok nyilvántartásának összeállítását.
Az értékpapír-tulajdonosok nyilvántartásának vezetési rendszerének biztosítania kell az Orosz Föderáció jogszabályai által meghatározott határidőn belül az összes olyan tényre és dokumentumra vonatkozó információ gyűjtését és tárolását, amely a nyilvántartás vezetési rendszerének módosítását vonja maga után. az értékpapír-tulajdonosokat, és a nyilvántartás-tulajdonos minden intézkedését ezen változtatások végrehajtása érdekében.
A bemutatóra szóló értékpapírok esetében nincs rendszer az értékpapír-tulajdonosok nyilvántartásának vezetésére.
Az értékpapír-tulajdonosok nyilvántartása (a továbbiakban: nyilvántartás) a nyilvántartás-vezető rendszer része, amely a bejegyzett tulajdonosok listája a tulajdonukban lévő névre szóló értékpapírok számának, névértékének és kategóriájának feltüntetésével, bármely meghatározott időpontban összeállított, lehetővé teszi ezen tulajdonosok, a tulajdonukban lévő értékpapírok mennyiségének és kategóriájának azonosítását.
Az értékpapírok tulajdonosai és meghatalmazottjai kötelesek betartani a nyilvántartási rendszerbe történő adatszolgáltatás szabályait.
A nyilvántartás vezetõje lehet a kibocsátó, illetve a kibocsátó utasítása alapján a nyilvántartás vezetésére irányuló tevékenységet folytató értékpapírpiaci hivatásos szereplõ. Ha a tulajdonosok száma meghaladja az 500 főt, a nyilvántartásvezetőnek független szakszervezetnek kell lennie, amely az értékpapírpiac szakmai szereplője és nyilvántartás-vezetési tevékenységet végez. A nyilvántartónak jogában áll a nyilvántartó rendszerben szereplő információgyűjtési funkciói egy részét más nyilvántartókra átruházni. A funkciók átruházása nem mentesíti a nyilvántartót a kibocsátó felelőssége alól.
A nyilvántartás vezetésére vonatkozó megállapodás csak egy jogi személlyel jön létre. A nyilvántartó korlátlan számú kibocsátó értékpapírjainak tulajdonosairól nyilvántartást vezethet.
2. Jelölt értékpapír tulajdonos- a nyilvántartás-vezető rendszerben regisztrált személy, ideértve a letétkezelő letétbe helyezését, és nem tulajdonosa ezen értékpapíroknak.
Az értékpapírpiac hivatásos szereplői értékpapír névleges tulajdonosaként járhatnak el. A letétkezelő a letéti szerződés értelmében értékpapír-meghatalmazottként bejegyezhető. A bróker az ügyfelet kiszolgáló szerződés alapján vehető nyilvántartásba értékpapír meghatalmazottként.
Az értékpapír meghatalmazott tulajdonosa az értékpapír által biztosított jogait csak akkor gyakorolhatja, ha a tulajdonostól megkapja a megfelelő felhatalmazást.
Az értékpapírok meghatalmazottjára vonatkozó adatokat az értékpapír tulajdonosa vagy meghatalmazottja nevében a nyilvántartásvezetőnek kell bevinnie a nyilvántartás-vezető rendszerbe, ha ez utóbbi személyek ebben a nyilvántartás-vezető rendszerben szerepelnek.
Az értékpapírok névleges tulajdonosa nevének nyilvántartásba vétele a nyilvántartási rendszerbe, valamint az értékpapírok névleges tulajdonos nevére történő átjegyzése nem vonja maga után az értékpapírok tulajdonjogának és/vagy egyéb tulajdonjogának átruházását az utóbbira. . Az értékpapír névleges tulajdonosának ügyfeleinek értékpapírjai nem esedékesek az utóbbi hitelezői javára.
Az egy névleges értékpapír-tulajdonos értékpapír-tulajdonosai közötti értékpapír-ügyleteket nem tükrözi annak a nyilvántartásnak vagy letétkezelőnek a tulajdonosa, amelynek ügyfele.
A meghatalmazott az olyan névre szóló értékpapírok vonatkozásában, amelyek tulajdonosa más személy érdekében áll, köteles:
Tegyen meg minden szükséges intézkedést annak biztosítására, hogy ez a személy megkapja az ezen értékpapírok után járó összes kifizetést;
ügyleteket és értékpapírokkal kapcsolatos ügyleteket kizárólag annak a személynek a nevében hajt végre, akinek érdekében ő az értékpapír névleges tulajdonosa, és az e személlyel kötött megállapodás szerint;
külön mérlegen kívüli számlákon nyilvántartja az általa más személyek érdekében tartott értékpapírokat, és folyamatosan elkülönített mérlegen kívüli számlákon tart elegendő számú értékpapírt annak érdekében, hogy kielégítse azon személyek igényeit, akiknek érdekében ezeket tartja. értékpapír.
Az értékpapír névleges tulajdonosa – a tulajdonos kérésére – köteles gondoskodni arról, hogy a tulajdonos nevére szóló értékpapír-átruházásról nyilvántartást rögzítsenek a nyilvántartási rendszerbe.
A tulajdonosok az értékpapírokkal biztosított jogok gyakorlása érdekében a nyilvántartás vezetõjének jogában áll megkövetelni, hogy az értékpapír névleges tulajdonosa nyújtson be egy névjegyzéket azokról a tulajdonosokról, akiknek meghatározott idõpontban névleges tulajdonosa. Az értékpapír meghatalmazott tulajdonosa köteles a kért listát a kérelem kézhezvételétől számított hét napon belül összeállítani és a nyilvántartónak megküldeni. Ha a nyilvántartás összeállításához szükséges a szükséges lista, az értékpapír névleges tulajdonosa e lista összeállításáért díjazásban nem részesül.
Az értékpapírok meghatalmazott tulajdonosa felelős azért, hogy az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban megtagadja a meghatározott listák átadását a nyilvántartás tulajdonosának ügyfelei, a nyilvántartás tulajdonosa és a kibocsátó előtt.
3. A kibocsátó, aki a nyilvántartás-vezetési rendszer karbantartását az anyakönyvvezetőre bízta, ez utóbbitól évente egy alkalommal a nyilvántartás rendelkezésre bocsátását annak elkészítésének költségeit meg nem haladó díj ellenében követelheti, és az anyakönyvvezető köteles gondoskodni. a nyilvántartást erre a díjra. Egyéb esetekben a díjazás mértékét a kibocsátó és a nyilvántartó megállapodása határozza meg.
A nyilvántartásvezető jogosult az értékpapír-átruházási megbízások számának megfelelő díjat felszámítani az ügyletben részt vevő felektől, és ugyanannyit minden jogi és magánszemélytől. A nyilvántartó nem jogosult az ügyletben részt vevő felektől a tranzakció mennyiségének százalékos díjat felszámítani.
A nyilvántartásba vevőnek az adatok nyilvántartásba vételéért és a nyilvántartásból való kivonatok kiállításáért nyújtott szolgáltatásokért fizetendő maximális összeg meghatározásának eljárását a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság határozza meg.
Az a személy, aki a nyilvántartás vezetésének és összeállításának rendjének nem megfelelő végrehajtását és a bejelentési forma megsértését követte el (kibocsátó, iktató, letétkezelő, tulajdonos), az alkalmatlanságból eredő kár (ideértve az elmaradt haszont is) megtérítésére perelhető. az értékpapírok által biztosított jogok gyakorlására.
A nyilvántartásvezető a tulajdonos vagy a nevében eljáró személy, valamint az értékpapír névleges tulajdonosának kérelmére öt munkanapon belül köteles személyes számlájára kivonatot adni a nyilvántartási rendszerből. Az értékpapír-tulajdonosnak nincs joga követelni a nyilvántartás-vezetési rendszer kivonatába a vele nem összefüggő adatok felvételét, ideértve az értékpapírok más tulajdonosaira és a tulajdonában lévő értékpapírok számára vonatkozó információkat is.
A nyilvántartási rendszer kivonata a nyilvántartásvezető által kiállított okirat, amelyen feltünteti a személyes számla tulajdonosát, a számlán szereplő egyes kibocsátások kivonat kiállításának időpontjában szereplő értékpapírjainak számát, kötelezettségekkel való megterhelésének tényét, valamint az ezen értékpapírokkal kapcsolatos egyéb információk.
A nyilvántartás-vezetési rendszer kivonatának tartalmaznia kell azon értékpapírok valamennyi korlátozásáról vagy terhelési tényéről, amelyekre a kivonatot kibocsátják, a nyilvántartás-vezetési rendszerben a készítés időpontjában rögzített kötelezettségekkel.
Az értékpapírok forgalomba hozatalakor elkészített nyilvántartás-vezetési rendszer kivonatait a tulajdonosok térítésmentesen kapják meg.
Az abban szereplő információk teljességéért és pontosságáért az a személy felelős, aki a meghatározott kivonatot kiállította.
A nyilvántartás vezetõjének jogait és kötelezettségeit, a nyilvántartás vezetésével kapcsolatos tevékenységek végzésének rendjét a mindenkor hatályos jogszabályok, valamint az anyakönyvvezetõ és a kiállító között létrejött megállapodás határozza meg.
A nyilvántartás-vezető feladatai közé tartozik:
Nyisson személyes számlát a nyilvántartás-vezetési rendszerben minden olyan tulajdonos számára, aki a nyilvántartásba vételi szándékát fejezte ki, valamint az értékpapír névleges tulajdonosa számára követelés engedményezési nyilatkozat vagy végzés alapján. az értékpapírok átruházása, kibocsátási osztályú értékpapírok forgalomba hozatalakor - az értékpapír-eladó értesítése alapján;
minden szükséges változtatást és kiegészítést elvégezni a nyilvántartás-kezelő rendszerben;
az értékpapírok tulajdonosainak és névleges tulajdonosainak személyes számláin csak az ő utasításukra hajthat végre tranzakciókat;
a kibocsátó által biztosított információkat közölni a nyilvántartásba vett személyekkel;
a kibocsátó szavazati joggal rendelkező részvényeinek több mint 1 százalékát birtokló, a kibocsátó részvényeinek több mint 1 százalékát birtokló, a nyilvántartási rendszerbe bejegyzett értékpapír-tulajdonosok és névleges tulajdonosok számára a nyilvántartásból származó adatokat a nyilvántartásba bejegyzett tulajdonosok nevéről, valamint az értékpapírok számáról, kategóriájáról és névértékéről. az általuk birtokolt értékpapírok;
tájékoztatja a nyilvántartási rendszerbe bejegyzett értékpapírok tulajdonosait és névleges tulajdonosait az értékpapírok által biztosított jogokról, valamint e jogok gyakorlásának módjáról és eljárásáról;
szigorúan be kell tartania a kibocsátóval kötött szerződés megszűnésekor a nyilvántartás-vezetési rendszer átadására vonatkozó eljárást.
Az értékpapír-átruházási megbízás formáját és az abban feltüntetett információkat a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság állapítja meg.
A nyilvántartás tulajdonosának nincs joga további követelményeket előterjeszteni a nyilvántartási rendszer adatainak módosítása során az e szövetségi törvényben előírtakon felül.
A kibocsátó és az anyakönyvvezető között a nyilvántartás-vezetési rendszer fenntartására vonatkozó szerződés megszűnése esetén az utóbbi a kibocsátó által megjelölt másik nyilvántartás-vezetőnek átadja a kibocsátótól kapott információkat, a nyilvántartás-vezetési rendszert alkotó valamennyi adatot és dokumentumot, valamint a szerződés megszűnésének napján összeállított nyilvántartás . Az átutalás a szerződés megszűnésének napján történik.
A kibocsátó a nyilvántartásvezető lecserélésekor ezt a médiában bejelenti, vagy saját költségén minden értékpapír-tulajdonost írásban értesít.
A kibocsátóval kötött szerződés megszűnésének időpontja után a lajstromozó által kiadott összes kivonat érvénytelen.
A nyilvántartás-vezető a nyilvántartás-vezetési rendszerben változtatásokat hajt végre az alábbiak alapján:
1) az értékpapírok tulajdonosának, vagy a nevében eljáró személynek, vagy az értékpapír névleges tulajdonosának az értékpapírok átruházására vonatkozó utasításai, akiket a nyilvántartási rendszerbe bejegyeztek az orosz jogszabályok által megállapított nyilvántartás vezetésének szabályai szerint. Föderáció, valamint kibocsátási osztályú értékpapírok forgalomba hozatalakor - az e cikkben megállapított eljárásnak megfelelően;
2) egyéb dokumentumok, amelyek megerősítik az értékpapírok tulajdonjogának átruházását az Orosz Föderáció polgári jogszabályai szerint.
A kibocsátási fokozatú értékpapírok olyan okirati formája esetén, amely biztosítja az értékpapírok tulajdonosainál való jelenlétét, a meghatározott okmányokon kívül értékpapír-igazolást is bemutatnak. Ebben az esetben az igazolásban a névre szóló értékpapír tulajdonosaként feltüntetett személy nevének (nevének) meg kell egyeznie az értékpapír-átruházásról szóló végzésben meghatározott nyilvántartásba vett személy nevével (nevével).
A nyilvántartás-karbantartási rendszerbe való bejegyzés megtagadása vagy az ilyen bejegyzés megkerülése, beleértve a jóhiszemű vásárlót is, nem megengedett, kivéve a szövetségi törvények által előírt eseteket.
9. cikk. Az értékpapírpiaci kereskedés megszervezésével kapcsolatos tevékenységek
Az értékpapírpiaci kereskedelem szervező tevékenysége olyan szolgáltatások nyújtása, amelyek közvetlenül elősegítik az értékpapír-piaci szereplők közötti polgári jogi ügyletek megkötését.
Értékpapírpiaci kereskedésszervezőnek nevezzük azt az értékpapírpiaci hivatásos szereplőt, aki az értékpapírpiaci kereskedés szervezésére irányuló tevékenységet végez.
Az értékpapír-piaci kereskedés szervezője köteles az alábbi információkat bármely érdekelttel közölni:
Az értékpapírpiaci szereplők kereskedési bevezetésének szabályai;
az értékpapír-kereskedelembe történő bevezetés szabályai;
ügyletek megkötésére és egyeztetésére vonatkozó szabályok;
a tranzakciók nyilvántartására vonatkozó szabályok;
a tranzakciók végrehajtásának eljárása;
az ármanipulációt korlátozó szabályok;
az értékpapír-piaci kereskedés szervezője által nyújtott szolgáltatások ütemezése;
a fenti munkakörökben történő változtatások, kiegészítések bevezetésének szabályzata;
a kereskedésre bevezetett értékpapírok listája.
A kereskedésszervező által meghatározott szabályok szerint megkötött minden egyes ügyletről minden érdeklődőt az alábbi információkkal látunk el:
A tranzakció dátuma és időpontja;
az ügylet tárgyát képező értékpapírok neve;
az értékpapírok állami nyilvántartási száma;
egy értékpapír ára;
értékpapírok száma.
10. cikk. Szakmai tevékenységek kombinációja az értékpapírpiacon
A nyilvántartás-vezetési tevékenység megvalósítása nem teszi lehetővé más típusú értékpapír-piaci szakmai tevékenységekkel való összekapcsolását.
A tevékenységek és az értékpapírokkal végzett tranzakciók kombinálására vonatkozó korlátozásokat a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság állapítja meg.
3. fejezet Tőzsde
11. cikk. Tőzsde
Tőzsdének csak az az értékpapír-piaci kereskedésszervező ismerhető el, aki a kereskedelemszervező tevékenységet – a letéti tevékenység és a kölcsönös kötelezettségek megállapítására irányuló tevékenység kivételével – nem ötvözi más tevékenységekkel.
A tőzsde non-profit partnerség formájában jön létre.
A tőzsde csak tőzsdetagok között szervez kereskedést. Az értékpapírpiac többi szereplője kizárólag a tőzsdetagok közvetítésével bonyolíthat ügyleteket a tőzsdén.
A tőzsdei alkalmazottak nem lehetnek hivatásos értékpapír-piaci szereplők - jogi személyek - alapítói és résztvevői, illetve önállóan nem vehetnek részt vállalkozóként a tőzsde tevékenységében.
Az Orosz Föderáció jogszabályai szerint az árutőzsdék és a valutatőzsdék részvényosztályait e szövetségi törvény alkalmazásában tőzsdének ismerik el, és tevékenységükben tőzsdékként ismerik el, a létrehozásukra, szervezeti és jogi formájukra vonatkozó kérdések kivételével. , ennek a szövetségi törvénynek a tőzsdékre előírt követelményei vezérlik.
12. cikk. A tőzsde tagjai
Az értékpapírpiac bármely olyan szakmai szereplője lehet a tőzsde tagja, aki az e szövetségi törvény 2. fejezetében meghatározott tevékenységeket végzi. A tőzsdetaggá válás, a tőzsdei tagságból való kilépés és a kilépés rendjét a tőzsde belső dokumentumai alapján önállóan határozza meg.
A tőzsde jogosult létszámkorlátozást megállapítani.
Nem megengedett a tőzsdetagok egyenlőtlen státusza, az ideiglenes tagság, valamint a helyek bérbeadása és zálogba adása olyan személyek számára, akik nem tagjai a tőzsdének.
13. cikk. A tőzsde alapvető jogai és kötelezettségei
A tőzsde önállóan állapítja meg az összegeket és a felszámítás módját:
levonások a tőzsdére a tagjainak tőzsdei ügyletekben való részvételért kapott díjából;
a tőzsdetagok által a tőzsde által nyújtott szolgáltatásokért teljesített hozzájárulások, díjak és egyéb kifizetések;
a tőzsdei alapszabály, a tőzsdei kereskedési szabályzat és a tőzsde egyéb belső dokumentumaiban foglaltak megsértése miatt fizetett bírság.
A tőzsde önállóan állapítja meg a tőzsdén forgalomba hozott értékpapírok jegyzékbe vételének, a tőzsdei bevezetés és a kivezetés rendjét.
A tőzsde köteles gondoskodni a folyamatban lévő kereskedés átláthatóságáról és nyilvánosságáról úgy, hogy értesíti tagjait a kereskedés helyéről és időpontjáról, a tőzsdén forgalomba hozott értékpapírok listájáról és jegyzéséről, a kereskedés eredményéről, valamint egyéb e szövetségi törvény 9. cikkében meghatározott információk.törvény.
A tőzsde nem jogosult megállapítani a tagjai által a tőzsdei ügyletek lebonyolításáért felszámított díjazás mértékét.
14. cikk. Az értékpapírok tőzsdei kereskedésbe történő bevezetésének eljárása
A tőzsdén a következőkkel lehet kereskedni:
Kihelyezés és forgalomba hozatal alatt álló értékpapírok, amelyek átestek az e szövetségi törvényben előírt kibocsátási eljáráson, és amelyeket a tőzsde belső dokumentumaival összhangban felvesz a tőzsdén forgalomba hozott értékpapírok listájára. A tőzsdén forgalmazottak listáján nem szereplő értékpapírok a tőzsde belső dokumentumaiban előírt módon ügyletek tárgyát képezhetik;
egyéb pénzügyi eszközök az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban.
15. cikk Értékpapír tőzsdei kereskedéssel kapcsolatban felmerülő viták rendezése
A tőzsdetagok, tőzsdetagok és ügyfeleik közötti vitákat a bíróság, a választottbíróság és a választottbíróság tárgyalja.
szakasz III. Részvénypapírokról
4. fejezet A részvényjellegű értékpapírokra vonatkozó alapvető rendelkezések
16. cikk. Általános rendelkezések
A kibocsátási fokozatú értékpapír által biztosított jogok tanúsításának, engedményezésének és gyakorlásának formáját és eljárását ez a szövetségi törvény határozza meg, és az értékpapírok kibocsátására vonatkozó határozatban szerepel.
A kibocsátási fokozatú értékpapírok az alábbi formák egyikében bocsáthatók ki:
Névre szóló értékpapírok okmányos kibocsátás formájában (névre szóló okmányos értékpapírok);
névre szóló, nem igazolt kibocsátási értékpapírok (nyilvántartással nem igazolt értékpapírok);
bemutatóra szóló értékpapírok okmányos kibocsátás formájában (okiratos bemutatóra szóló értékpapírok).
A kibocsátó által választott értékpapír formát a létesítő okiratokban és/vagy az értékpapír-kibocsátási határozatban és az értékpapír-kibocsátási tájékoztatóban egyértelműen meg kell határozni.
Ha a kibocsátó nem teljesíti ezeket a követelményeket, akkor az értékpapír-kibocsátás bejegyzésének megtagadását indokolja.
A kibocsátási fokozatú értékpapírok okirati formában történő kibocsátásakor tulajdonosaik minden általuk vásárolt értékpapírra egy igazolást állíthatnak ki, amely tartalmazza azok összmennyiségének, kategóriájának és névértékének megjelölését.
Az okirati formában kibocsátott névre szóló értékpapír tulajdonosa vagy meghatalmazottja megtagadhatja az igazolás átvételét. Az igazolás kiállításának vagy megtagadásának tényét tükrözni kell az iktatórendszerben.
Egy kibocsátási fokozatú értékpapír csak egy tanúsítvánnyal igazolható. Egy tanúsítvány egy, több vagy az összes kibocsátási fokozatú értékpapírra való jogosultságot igazolhatja egy állami nyilvántartási számmal. A kibocsátó által kibocsátott összes igazolásban rögzített kibocsátási osztályú értékpapírok száma nem haladhatja meg a kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátására vonatkozó határozatban rögzített értékpapírok számát.
A kibocsátó a kibocsátási osztályú értékpapírok okirati formában történő kibocsátásával kapcsolatos döntés meghozatalakor megállapíthatja, hogy az általa kibocsátott értékpapír-igazolások a tulajdonosok részére kibocsáthatók (kötelező központosított tárolás nélkül), vagy kötelezően letéti tárolás tárgyát képezik, és nem minden tulajdonosnak ki kell adni (kötelező központi tárolással).
A részvénytársaságok okirati és nem igazolt formában kibocsátott részvényei esetében az értékpapírok kötelező központosított tárolásának bevezetése nem megengedett.
A kibocsátási osztályú értékpapírok kötelező központosított tárolás nélküli kibocsátási formája esetén a kibocsátó csak akkor dönthet a kötelező központosított tárolás bevezetéséről, ha a döntés meghozataláig a kibocsátás összes értékpapírja az ügyfeleknél letétbe került a letétkezelőben.
A kötelező központosított tárolás nélküli kibocsátási minősítésű értékpapírok igazolásai letéti szerződés alapján letétkezelőbe átadhatók.
Kibocsátási osztályú bemutatóra szóló értékpapírok csak okmányos formában bocsáthatók ki. A névre szóló kibocsátási osztályú értékpapírok okmányos és nem okmányos formában is kibocsáthatók. A kibocsátási osztályú értékpapírok formáját a kibocsátó határozza meg. Az egy állami nyilvántartási számmal rendelkező kibocsátási fokozatú értékpapírokat egy formában bocsátják ki. A kibocsátási fokozatú értékpapírok formája a kibocsátó ügyvezető testületének határozatával módosítható, amely a kibocsátásról döntést hozott, csak a kibocsátás értékpapírjainak valamennyi tulajdonosának beleegyezésével és a határozat meghatalmazottnál történt bejegyzése után. állami szerv.
Minden okirati vagy nem okirati formában biztosított vagyoni és nem vagyoni jog nevétől függetlenül kibocsátási minőségű értékpapír, ha keletkezésének és forgalomba hozatalának feltételei megfelelnek a kibocsátási minőségű értékpapír 2. cikkben meghatározott jellemzőinek összességének. e szövetségi törvény rendelkezéseit.
A külföldi kibocsátók által kibocsátott értékpapírokat az Orosz Föderáció értékpapírpiacán forgalomba bocsátják vagy kezdeti forgalomba helyezik, miután az ezen értékpapírok kibocsátására vonatkozó tájékoztatót a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottságnál regisztrálták.
Az Orosz Föderációban bejegyzett kibocsátók által kibocsátott értékpapírok forgalomba hozatala az Orosz Föderáción kívül a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság határozata alapján engedélyezett.
17. cikk Döntés a kibocsátási fokozatú értékpapírok kibocsátásáról
Az értékpapír-kibocsátásról szóló határozatnak tartalmaznia kell:
az értékpapír-kibocsátásról szóló határozat dátuma;
a kibocsátó azon felhatalmazott szervének neve, amely a kibocsátásról döntött;
kibocsátási osztályú értékpapírok típusa;
az értékpapírok állami regisztrációs jele és állami nyilvántartási száma;
egy értékpapírral biztosított tulajdonosi jogok;
a kibocsátó kötelezettsége a tulajdonos jogainak biztosítására, feltéve, hogy a tulajdonos betartja az Orosz Föderáció jogszabályai által e jogok gyakorlására vonatkozó eljárást;
a kibocsátási osztályú értékpapírok számának feltüntetése ebben a kibocsátásban;
az ezzel az állami nyilvántartási számmal kibocsátott értékpapírok teljes számának és névértékének feltüntetése;
az értékpapírok formájának megjelölése (okiratos vagy nem okiratos, névre szóló vagy bemutatóra szóló);
a kibocsátó pecsétje és a kibocsátó vezetőjének aláírása;
az Orosz Föderáció jogszabályai által meghatározott típusú részvényjellegű értékpapírokra vonatkozóan előírt egyéb adatok.
A kibocsátási fokozatú értékpapírok okmányos formája esetén a kibocsátónak az igazolás leírását (mintáját) kiegészíteni kell.
Minden részvénykibocsátásról külön határozatot kell bejegyezni.
A kibocsátó az értékpapír-kibocsátásra vonatkozó nyilvántartásba vett határozatot az e határozattal megállapított egy kibocsátási osztályú értékpapírra vonatkozó jogkör tekintetében nem jogosult megváltoztatni.
Az értékpapír-kibocsátásról szóló határozatot a nyilvántartási hatóság által hitelesített két vagy három példányban készítik. Az egyik példányt a nyilvántartási hatóság, a másodikat a kibocsátó őrzi, a harmadikat pedig az anyakönyvvezetőnél (ha van ilyen) letétbe helyezik. A határozatpéldányok közötti szövegeltérések esetén a nyilvántartó hatóságnál tárolt dokumentum szövege valósnak minősül.
Tilos az értékpapír-tulajdonosok hozzáférését korlátozni a bejegyzett határozatnak a kibocsátó vagy iktató által őrzött eredeti példányaihoz.
18. cikk. A kibocsátási fokozatú értékpapírt képező jogok igazolásának formája
A kibocsátási fokozatú értékpapír okirati formájában az igazolás és az értékpapír-kibocsátási határozat az értékpapír által biztosított jogokat igazoló okirat.
A kibocsátási fokozatú értékpapírok nem okmányos formájában az értékpapír-kibocsátásról szóló határozat az értékpapír által biztosított jogokat igazoló okirat.
A kibocsátási fokozatú értékpapír olyan mértékben biztosít tulajdonjogot, amilyen mértékben az ezen értékpapírok kibocsátására vonatkozó határozatban és az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban megállapították.
A kibocsátási fokozatú értékpapír tanúsítványának a következő kötelező adatokat kell tartalmaznia:
A kibocsátó teljes neve és jogi címe;
az értékpapírok típusa;
a kibocsátási fokozatú értékpapírok állami nyilvántartási száma;
a kibocsátási osztályú értékpapírok kihelyezésének eljárása;
a kibocsátó kötelezettsége a tulajdonos jogainak biztosítására, ha a tulajdonos megfelel az Orosz Föderáció jogszabályaiban foglalt követelményeknek;
az ezen igazolással hitelesített kibocsátási osztályú értékpapírok számának feltüntetése;
az ezzel az állami nyilvántartási számmal kibocsátott értékpapírok teljes számának feltüntetése;
annak feltüntetése, hogy a kibocsátási osztályú értékpapírokat okmányos formában, kötelező központosított tárolás mellett, vagy okmányos formában, kötelező központosított tárolás nélkül bocsátották ki;
annak feltüntetése, hogy a kibocsátási osztályú értékpapírok névre szólóak vagy bemutatóra szólóak;
kibocsátó pecsétje;
a kibocsátó vezetőinek aláírása és a tanúsítványt kiállító személy aláírása;
az Orosz Föderáció jogszabályai által meghatározott értékpapírtípusokra vonatkozóan előírt egyéb adatok.
A névre szóló kibocsátási fokozatú értékpapír tanúsítványának kötelező feltétele a tulajdonos neve (neve).
Ha az értékpapír kibocsátására vonatkozó határozat szövege és az értékpapír kibocsátási igazolásában szereplő adatok között eltérés mutatkozik, a tulajdonos jogosult követelni az értékpapír által biztosított jogok gyakorlását az igazolásban megállapított mértékben. . A kibocsátó felelős a kibocsátási fokozatú értékpapír tanúsítványában szereplő adatok és az értékpapír-kibocsátási határozatban szereplő adatok közötti eltérésekért, az Orosz Föderáció jogszabályai szerint.
Azok a kibocsátási fokozatú értékpapírok, amelyek kibocsátását nem e szövetségi törvény előírásai szerint vették nyilvántartásba, nem képezik kihelyezés tárgyát.
5. fejezet Értékpapír-kibocsátás
19. cikk Kiadási eljárás és szakaszai
A részvények kibocsátásának eljárása, ha az Orosz Föderáció jogszabályai másként nem rendelkeznek, a következő szakaszokat tartalmazza:
a kibocsátó döntése részvények kibocsátásáról;
kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátásának nyilvántartásba vétele;
a kibocsátás okmányos formájához - értékpapír-igazolások bemutatása;
kibocsátási osztályú értékpapírok kihelyezése;
a részvények kibocsátásának eredményéről szóló jelentés nyilvántartásba vétele.
Az értékpapírok kibocsátásakor a kibocsátási tájékoztató nyilvántartásba vételére akkor kerül sor, ha a kibocsátási osztályú értékpapírokat korlátlan tulajdonosi kör vagy korábban ismert tulajdonosi kör közé helyezik el, amelyek száma meghaladja az 500-at, valamint abban az esetben, ha a kérdés meghaladja az 50 ezer minimálbért.
Az értékpapír-kibocsátásra vonatkozó tájékoztató nyilvántartásba vételekor a kibocsátási eljárás a következő lépésekkel egészül ki:
Kibocsátási fokozatú értékpapírok kibocsátására vonatkozó tájékoztató készítése;
a kibocsátási fokozatú értékpapírok kibocsátására vonatkozó tájékoztató bejegyzése;
a tájékoztatóban szereplő összes információ közzététele;
a kibocsátás eredményéről szóló jelentésben szereplő összes információ közzététele.
Az állami és önkormányzati értékpapírok kibocsátásának eljárását, kihelyezésük és forgalomba hozataluk feltételeit szövetségi törvények vagy az általuk megállapított módon szabályozzák.
Tilos származékos értékpapír kibocsátása olyan kibocsátási osztályú értékpapírok vonatkozásában, amelyek kibocsátásának eredménye nem került bejegyzésre.
20. cikk Kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátásának nyilvántartásba vétele
A kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátásának nyilvántartásba vételéhez a kibocsátónak az alábbi dokumentumokat kell benyújtania a nyilvántartó hatósághoz:
regisztrációs kérelem;
döntés kibocsátási fokozatú értékpapírok kibocsátásáról;
tájékoztató (ha az értékpapír-kibocsátás bejegyzéséhez a tájékoztató bejegyzése is társul);
az alapító okiratok másolatai (részvénytársaság létrehozása céljából történő részvénykibocsátáskor);
dokumentumok, amelyek megerősítik a felhatalmazott végrehajtó szerv értékpapír-kibocsátási engedélyét (azokban az esetekben, amikor az ilyen engedély szükségességét az Orosz Föderáció jogszabályai előírják).
A kibocsátó és a kibocsátó vezető szerveinek tisztségviselői, akiket a kibocsátó alapszabálya és/vagy belső dokumentumai az e dokumentumokban foglalt információk teljességéért és pontosságáért felelősek, felelősek e kötelezettségek teljesítéséért a kibocsátó alapszabálya szerint. az Orosz Föderáció jogszabályai.
Részvénypapír-kibocsátás regisztrálásakor ehhez a kibocsátáshoz állami regisztrációs számot rendelnek. Az állami nyilvántartási szám megadásának eljárását a nyilvántartási hatóság állapítja meg.
A nyilvántartó hatóság köteles a részvények kibocsátását nyilvántartásba venni, vagy indokolással ellátott határozatot hozni a nyilvántartásba vétel elutasításáról az e cikkben meghatározott dokumentumok kézhezvételétől számított 30 napon belül.
Az Orosz Föderáció területén a regisztrációs hatóságok listáját a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság állítja össze.
21. cikk. A kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátásának nyilvántartásba vételének elutasításának indokai
A kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátása nyilvántartásba vételének megtagadásának indokai a következők:
Az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályaiban foglalt követelmények kibocsátó általi megsértése, beleértve az olyan információk jelenlétét a benyújtott dokumentumokban, amelyek alapján arra lehet következtetni, hogy a kibocsátási fokozatú értékpapírok kibocsátásának és forgalomba hozatalának feltételei összeegyeztethetetlenek az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályaival. az Orosz Föderáció és a kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátására vonatkozó feltételek nem felelnek meg az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályainak;
a benyújtott dokumentumok és az abban szereplő információk nem felelnek meg a jelen szövetségi törvény követelményeinek;
a tájékoztatóba vagy az értékpapír-kibocsátásról szóló határozatba (az értékpapír-kibocsátás nyilvántartásba vételének alapjául szolgáló egyéb okiratok) valótlan vagy a valóságnak nem megfelelő információ (pontatlan információ).
A kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátásának és a kibocsátási tájékoztatónak a bejegyzését megtagadó határozat ellen bírósághoz vagy választottbírósághoz lehet fellebbezni.
22. cikk A tájékoztatóra vonatkozó általános követelmények
A tájékoztatónak tartalmaznia kell:
Kibocsátó információ;
a kibocsátó pénzügyi helyzetére vonatkozó adatok. Ezt az információt a tájékoztatóban nem tüntetik fel részvénytársaság létrehozásakor, kivéve az eltérő szervezeti és jogi formájú jogi személyek átalakulását;
információk a közelgő részvénykibocsátásról.
A kibocsátó adatai a következők:
A) a kibocsátó teljes és rövidített neve vagy az alapítók neve;
b) a kibocsátó jogi címe;
c) a jogi személy állami nyilvántartásba vételéről szóló igazolás száma és kelte;
d) a kibocsátó jegyzett tőkéjének legalább 5 százalékával rendelkező személyekre vonatkozó információk;
e) a kibocsátó irányító testületeinek létesítő okirataiban meghatározott felépítése, beleértve a kibocsátó valamennyi, az értékpapír-kibocsátásról szóló döntés időpontjában hasonló feladatot ellátó igazgatósági, igazgatósági vagy vezetői testületi tagok névsorát, feltüntetve vezetéknév, keresztnév, apanév, minden tagjának jelenlegi és az elmúlt öt év során betöltött tisztségei, valamint a kibocsátó jegyzett tőkéjében való részesedése azoknak, akik személyesen a résztvevői;
f) azon jogi személyek jegyzéke, amelyekben a kibocsátó az alaptőke 5 százalékát meghaladó részesedéssel rendelkezik;
g) a kibocsátó összes fióktelepének és képviseletének jegyzéke, amely tartalmazza azok teljes nevét, bejegyzésének idejét és helyét, vezetői címét, vezetéknevét, keresztnevét, családnevét.
A jelen cikk második részének "d" - "g" pontjaiban foglalt információkat nem tüntetik fel a tájékoztatóban a részvénytársaság alapítása során történő részvénykibocsátáskor, kivéve az olyan jogi személy átalakulását. más szervezeti és jogi forma.
A kibocsátó pénzügyi helyzetére vonatkozó adatok a következők:
Mérlegek (banki kibocsátók esetében, másodrendű számlák mérlegei) és a kibocsátó tevékenységének pénzügyi eredményeiről szóló jelentések, beleértve a nyereség felhasználásáról szóló jelentést is, meghatározott formában az utolsó három lezárt pénzügyi évre vagy minden egyes évre. az alapítás időpontjától számított befejezett pénzügyi év, ha ez az időszak három évnél rövidebb;
a kibocsátó mérlege (banki kibocsátó esetén pedig a másodlagos számlák mérlege) az értékpapír-kibocsátásról szóló döntést megelőző utolsó negyedév végén;
beszámolót az elmúlt három év tartalékalapjának kialakításáról és felhasználásáról;
a kibocsátó hitelezőkkel szembeni lejárt tartozásának és a vonatkozó költségvetésbe történő befizetéseinek összege az értékpapír-kibocsátásról szóló határozat meghozatalának napján;
a kibocsátó jegyzett tőkéjére vonatkozó adatok (a jegyzett tőke összege, az értékpapírok száma és névértékük, azon értékpapír-tulajdonosok, akiknek részesedése az alaptőkéből meghaladja az Orosz Föderáció monopóliumellenes jogszabályaiban megállapított normákat);
jelentést a kibocsátó korábbi kibocsátási osztályú értékpapírjairól, beleértve a kibocsátott kibocsátási osztályú értékpapírok típusait, az állami nyilvántartásba vétel számát és dátumát, a nyilvántartásba vételt végző hatóság nevét, a kibocsátás volumenét, a kibocsátott kibocsátás számát - osztályú értékpapírok, a jövedelem fizetési feltételei és a tulajdonosok egyéb jogai.
A közelgő értékpapír-kibocsátással kapcsolatos információk a következőket tartalmazzák:
Az értékpapírokról (az értékpapírok formája és fajtája, az értékpapírokhoz fűződő jogok tárolási és nyilvántartási rendjének feltüntetésével), a kibocsátás teljes mennyiségéről, a kibocsátásban lévő kibocsátási osztályú értékpapírok számáról;
értékpapírok kibocsátásáról (a kibocsátási döntés időpontja, a kibocsátásról döntést hozó szerv neve, a potenciális tulajdonosokra vonatkozó korlátozások, a potenciális tulajdonosok kibocsátási minősítésű értékpapírok vásárlásának helye; a kibocsátási igazolások tárolása során - osztályú értékpapírok és/vagy kibocsátási osztályú értékpapírok letéti nyilvántartásba vételi jogai - a letétkezelő neve és jogi címe);
a kibocsátási minősítésű értékpapírok kihelyezésének kezdő és befejező időpontjáról;
a tulajdonosok által vásárolt kibocsátott értékpapírok árairól és fizetési eljárásairól;
az értékpapírpiac szakmai szereplőiről vagy azok egyesületeiről, akik a kibocsátási tájékoztató nyilvántartásba vételekor várhatóan érintettek lesznek az értékpapír kibocsátásában (név, lakcím, értékpapír-kihelyezés során betöltött funkció);
a kibocsátási osztályú értékpapírokból származó bevétel átvételéről (a kibocsátási osztályú értékpapírokból származó bevétel kifizetésének rendje és a bevétel összegének meghatározásának módszertana);
a kibocsátási minősítésű értékpapírok kibocsátását nyilvántartásba vevő szerv nevére.
23. cikk. A kibocsátó által közzétett információk az értékpapírok kibocsátásáról
A tájékoztató bejegyzését igénylő nyílt (nyilvános) kibocsátás esetén a kibocsátó köteles a tájékoztatóban szereplő információkhoz hozzáférést biztosítani, és az információszolgáltatás rendjéről szóló tájékoztatót közzétenni egy időszaki nyomtatott kiadványban, melynek példányszáma legalább 50 ezer példányban.
A kibocsátó, valamint az értékpapírpiac kibocsátási minősítésű értékpapírokat kibocsátó szakmai szereplői kötelesek lehetőséget biztosítani a potenciális tulajdonosoknak az értékpapír vásárlása előtt a nyilvánosságra hozott információkhoz.
Azokban az esetekben, amikor a kibocsátó értékpapírjainak legalább egy kibocsátását tájékoztató nyilvántartásba vétele kísérte, a kibocsátó köteles értékpapírjaira és pénzügyi és gazdasági tevékenységére vonatkozó információkat az alábbi formákban közölni:
A kibocsátó negyedéves jelentése;
a kibocsátó pénzügyi és gazdasági tevékenységét érintő lényeges tényekről szóló üzenetek.
A kibocsátó negyedéves jelentésének a következő adatokat kell tartalmaznia:
A nyilvántartási hatóság által a jelentési negyedévben nyilvánosságra hozott, a kibocsátó pénzügyi-gazdasági tevékenységét érintő lényeges tényekről szóló üzenetekhez rendelt kódok;
a kibocsátó pénzügyi-gazdasági tevékenységére vonatkozó adatok: mérleg, eredménykimutatás a beszámolási negyedév végén;
olyan tények, amelyek a kibocsátó nettó nyereségének vagy veszteségének több mint 20 százalékos növekedését eredményezték a jelentési negyedév során az előző negyedévhez képest;
a kibocsátói tartalék és egyéb speciális alapok képzésére és felhasználására vonatkozó adatok.
Az egyes lezárt negyedévek eredményei alapján negyedéves jelentést állítanak össze, legkésőbb a befejezést követő 30 naptári napon belül. A negyedéves jelentést a kibocsátó erre felhatalmazott szervének jóvá kell hagynia.
A kibocsátó pénzügyi és gazdasági tevékenységét érintő lényeges tényekről szóló üzenetek a következők:
A kibocsátó vezető testületeibe (a korlátolt felelősségű társaságok közgyűlése és a részvénytársaságok közgyűlése kivételével) a kibocsátó vezető testületeiben szereplő személyek névjegyzékében bekövetkezett változásokról;
a kibocsátó vezető testületeiben szereplő személyeknek a kibocsátó, valamint leány- és kapcsolt vállalkozásai jegyzett tőkéjében való részesedésének változásáról, valamint e személyek más jogi személyek tőkéjében való részvételéről, ha több tulajdonossal rendelkeznek. a meghatározott tőke 20 százalékánál;
a kibocsátó azon tulajdonosai (részvényesei) névjegyzékében bekövetkezett változásokról, akik a kibocsátó jegyzett tőkéjének 20 százalékát vagy azt meghaladó mértékben rendelkeznek;
azon jogi személyek jegyzékének változásairól, amelyekben a kibocsátó az alaptőkéből legalább 20 százalékot birtokol;
a kibocsátó, leányvállalatai és függő társaságai átszervezéséről;
a kibocsátó értékpapírjain elhatárolt és/vagy kifizetett bevételről;
az értékpapírok visszaváltásáról;
felfüggesztett vagy érvénytelennek nyilvánított értékpapír-kibocsátásokról;
olyan személynek a kibocsátó nyilvántartásában való megjelenéséről, aki a kibocsátási minősítésű értékpapírok bármely típusú értékpapírjából több mint 25 százalékot birtokol.
A kibocsátó pénzügyi és gazdasági tevékenységét érintő lényeges tényekről szóló üzeneteket a kibocsátónak a nyilvánosságra hozatal sorrendjében kell megküldenie a regisztrációs hatóságnak a hozzáférhetőség biztosítása érdekében e szövetségi törvény 30. cikkével összhangban, legfeljebb öt munkanapon belül. a tény bekövetkezésének időpontjától.
24. cikk A kibocsátott értékpapírok kihelyezésének feltételei
A kibocsátó az általa kibocsátott kibocsátási osztályú értékpapírok forgalomba hozatalát csak azok kibocsátásának nyilvántartásba vétele után jogosult megkezdeni.
A kibocsátott kibocsátási osztályú értékpapírok száma nem haladhatja meg az értékpapír-kibocsátásra vonatkozó létesítő okiratokban és tájékoztatókban meghatározott mennyiséget.
A kibocsátó a tájékoztatóban megjelöltnél kevesebb kibocsátási osztályú értékpapírt helyezhet ki. Az elhelyezett értékpapírok tényleges számát a bejegyzésre benyújtott kibocsátás eredményéről szóló jelentés tartalmazza. A kibocsátási tájékoztatóban meghatározott számból a ki nem helyezett értékpapírok azon arányát, amelynél a kibocsátás meghiúsult, a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság határozza meg.
Sikertelen kibocsátás esetén a befektetők pénzeszközeinek visszatérítése a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság által meghatározott módon történik.
A kibocsátó köteles a kibocsátott kibocsátási osztályú értékpapírok kihelyezését a kibocsátás kezdő időpontjától számított egy év elteltével befejezni, kivéve, ha az Orosz Föderáció jogszabályai a kibocsátási osztályú értékpapírok kihelyezésére más feltételeket írnak elő.
Tilos új kibocsátású értékpapírokat két hétnél korábban kihelyezni azután, hogy minden potenciális tulajdonos számára biztosították a kibocsátással kapcsolatos információkhoz való hozzáférést, amelyeket a jelen szövetségi törvény értelmében közzé kell tenni. Az értékpapírok kibocsátási árára vonatkozó információkat az értékpapírok kihelyezésének megkezdésének napján lehet közzétenni.
Tilos a kibocsátási minősítésű értékpapírok nyilvános forgalomba hozatala vagy forgalomba hozatala során egyik potenciális tulajdonost a másikkal szemben előnyben részesíteni az értékpapírok megszerzésében. Ez a rendelkezés nem vonatkozik a következő esetekben:
1) állampapírok kibocsátásakor;
2) amikor a részvénytársaság részvényesei számára elővásárlási jogot biztosítanak új értékpapír-kibocsátás vásárlására a kibocsátásról szóló döntés meghozatalakor birtokukban lévő részvények számával arányos mennyiségben;
3) amikor a kibocsátó korlátozásokat vezet be a nem rezidensek értékpapír-beszerzésére.
25. cikk Jelentés a részvények kibocsátásának eredményéről
A kibocsátási fokozatú értékpapírok kibocsátásának eredményéről a kibocsátó legkésőbb 30 napon belül köteles jelentést benyújtani a nyilvántartási hatóságnak.
A részvények kibocsátásának eredményéről szóló jelentésnek a következő információkat kell tartalmaznia:
1) az értékpapírok kihelyezésének kezdő és befejező időpontja;
2) az értékpapírok tényleges kibocsátási ára (egy adott kibocsátáson belüli értékpapír típusonként);
3) a kihelyezett értékpapírok száma;
4) az elhelyezett értékpapírokból származó bevétel teljes mennyisége, beleértve:
a) az elhelyezett értékpapírok kifizetéséhez hozzájárult pénzeszközök összege rubelben;
b) az elhelyezett értékpapírok ellenértékeként befizetett deviza összege, az Orosz Föderáció pénznemében, az Orosz Föderáció Központi Bankja által a letétbe helyezés időpontjában érvényes árfolyamon kifejezve;
c) az elhelyezett értékpapírokért fizetett tárgyi és immateriális javak mennyisége, az Orosz Föderáció pénznemében.
A részvények esetében a kibocsátási fokozatú értékpapírok kibocsátásának eredményéről szóló jelentés ezenkívül feltünteti azon tulajdonosok listáját, akik kibocsátási osztályú értékpapír-csomaggal rendelkeznek, amelynek nagyságát a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság határozza meg.
A törzskönyvezési hatóság a részvénykibocsátás eredményéről szóló jelentést két héten belül felülvizsgálja, és az értékpapír-kibocsátással kapcsolatos jogsértés hiányában nyilvántartásba veszi. A nyilvántartó hatóság felelős az általa nyilvántartott jelentés teljességéért.
26. cikk. Tisztességtelen kérdés
Tisztességtelen kibocsátásnak minősül az e pontban meghatározott kibocsátási eljárás megsértésével kifejezett cselekmény, amely alapján a nyilvántartó hatóság megtagadhatja a kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátásának bejegyzését, illetve a kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátását érvényteleníteni vagy a kibocsátási fokozatú értékpapírok kibocsátását felfüggeszteni.
Ha a regisztrációs hatóság tisztességtelen kibocsátásra utaló jeleket észlel, köteles ezt hét napon belül jelenteni a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottságnak (a Szövetségi Értékpapír-piaci Bizottság regionális kirendeltsége).
A kibocsátási fokozatú értékpapírok kibocsátásának nyilvántartásba vétele megtagadható, ha e szövetségi törvény 21. cikkében előírt okok fennállnak.
A kibocsátási fokozatú értékpapírok kibocsátása felfüggeszthető vagy érvénytelenné nyilvánítható, ha a nyilvántartásba vevő hatóság az alábbi jogsértéseket észleli:
Az Orosz Föderáció jogszabályai követelményeinek kibocsátó általi megsértése a kiadás során;
megbízhatatlan információ feltárása az értékpapír-kibocsátás bejegyzésének alapjául szolgáló dokumentumokban.
A megállapított kibocsátási eljárás megsértésének észlelése esetén a nyilvántartási hatóság a kibocsátást az értékpapír-kihelyezési határidőn belül a jogsértések megszüntetéséig felfüggesztheti. A kibocsátás újraindítása a nyilvántartó hatóság külön határozatával történik.
Kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátásának érvénytelenné nyilvánítása esetén a kibocsátó összes értékpapírját vissza kell juttatni a kibocsátóhoz, és az érvénytelennek nyilvánított értékpapír kibocsátásából a kibocsátó által kapott pénzeszközöket vissza kell juttatni a tulajdonosokhoz. A Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottságnak jogában áll bírósághoz fordulni a pénzeszközök tulajdonosoknak való visszajuttatása érdekében.
A kibocsátási fokozatú értékpapírok kibocsátásának érvénytelennek (meghiúsultnak) nyilvánításával és a pénzeszközök tulajdonosoknak történő visszajuttatásával kapcsolatos valamennyi költség a kibocsátót terheli.
A tájékoztatóban meghirdetettnél nagyobb értékpapír forgalomba hozatalában kifejezett jogsértés esetén a kibocsátó köteles gondoskodni a kibocsátásra meghirdetett darabszámon felül forgalomba bocsátott értékpapírok visszavásárlásáról és visszaváltásáról.
Ha a kibocsátó két hónapon belül nem biztosítja a kibocsátásra meghirdetett darabszámon felül kibocsátott értékpapírok visszavásárlását és visszaváltását, úgy a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottságnak jogában áll bírósághoz fordulni a kibocsátó által indokolatlanul kapott pénzeszközök visszakövetelésére.
27. cikk. A hitelintézetek részvénykibocsátásának jellemzői
A hitelintézetek részvénykibocsátása során a pénzeszközök felhalmozását a kibocsátó bank megtakarítási számla nyitásával hajtják végre.
A megtakarítási számla rendszerét az Orosz Föderáció Központi Bankja állapítja meg.
6. fejezet Részesedési értékpapírok forgalomba hozatala
28. cikk. A kibocsátási minősítésű értékpapírok tulajdonjogának igazolásának formája
A tulajdonosok jogát az okmányos kibocsátási formájú értékpapírok kibocsátására igazolások (ha az igazolások a tulajdonosok birtokában vannak) vagy igazolások és értékpapír-számlákon a letéti nyilvántartások igazolják (amennyiben az igazolásokat a letétkezelőbe raktározásra átadják). ).
A könyvviteli formájú kibocsátású értékpapírok kibocsátására vonatkozó tulajdonosi jogokat a nyilvántartás-vezető rendszerben - a névjegyzék-vezetőnél vezetett személyes számlán történő bejegyzésekkel, vagy értékpapír-jogok letéti bejegyzése esetén - a nyilvántartás vezetésével igazolják. értékpapírszámlákon történő bejegyzések a letétkezelőkben.
29. cikk. Az értékpapírokra vonatkozó jogok átruházása és az értékpapírokkal biztosított jogok érvényesítése
A bemutatóra szóló okirati biztosítékhoz való jog a megszerzőre száll át:
Ha a tanúsítványt a tulajdonos megtalálja - a tanúsítvány megszerzőnek történő átadásakor;
bemutatóra szóló okirati értékpapír igazolások tárolása és/vagy az ilyen értékpapírokhoz fűződő jogok letéti nyilvántartása esetén - az elfogadó értékpapírszámlájára történő jóváíráskor.
A névre szóló, hitelesített értékpapírhoz való jog átszáll a megszerzőre:
Értékpapír-jogok letétkezelői tevékenységet végző személynél történő bejegyzése esetén - az elfogadó értékpapírszámláján történő jóváírás megtételétől;
az értékpapírokhoz való jogok nyilvántartási rendszerben történő rögzítése esetén - a megszerző személyi számlájára történő jóváírás megtételétől.
A névre szóló okmányos biztosítékhoz való jog a megszerzőre száll át:
A megszerző értékpapírhoz fűződő jogainak nyilvántartás-vezetési rendszerben történő rögzítése esetén - attól a pillanattól kezdve, amikor a vagyonszerző személyi számláján jóváírást követően az értékpapír-igazolás átadásra kerül;
a megszerző értékpapírhoz fűződő jogainak letétkezelői tevékenységet végző személynél történő nyilvántartása esetén értékpapír letétkezelőnél történő letétbe helyezésével - a szerződő értékpapírszámláján történő jóváírás megtételétől.
A kibocsátási fokozatú értékpapír által biztosított jogok átszállnak a megszerzőjükre attól a pillanattól kezdve, amikor az értékpapírra vonatkozó jogokat átruházzák. A névre szóló kibocsátási osztályú értékpapírral biztosított jogok átruházása mellett a nyilvántartásba vevőt, illetve a letétkezelőt, illetve az értékpapír meghatalmazottját értesíteni kell.
A bemutatóra szóló kibocsátási osztályú értékpapírok jogainak gyakorlása a tulajdonos vagy meghatalmazottja bemutatásával történik.
A névre szóló okmányos kibocsátási osztályú értékpapírok jogainak gyakorlása az értékpapírok tulajdonosa vagy meghatalmazott képviselője által a kibocsátónak történő bemutatása után történik. Ezen túlmenően, ha a tulajdonos rendelkezik ilyen értékpapír igazolásokkal, az igazoláson feltüntetett tulajdonos nevének (névnek) meg kell egyeznie a tulajdonos nyilvántartásban szereplő nevével (nevével).
Az okmányos értékpapírok igazolásainak letétkezelői tárolása esetén az értékpapírokkal biztosított jogok gyakorlása a tulajdonosok letéti szerződései alapján e letétkezelők által bemutatott igazolások alapján történik, mellékelve ezen tulajdonosok névsorát. Ebben az esetben a kibocsátó biztosítja a listán megjelölt személy bemutatóra szóló értékpapírjaihoz kapcsolódó jogok gyakorlását.
A névre szóló, nem igazolt kibocsátási osztályú értékpapírok joggyakorlását a kibocsátó a nyilvántartás-vezetési rendszerben meghatározott személyek vonatkozásában végzi.
Ha az értékpapír új tulajdonosára vonatkozó információkat a nyilvántartás lezárásáig nem jelentették be a jelen kibocsátás nyilvántartásának vezetőjének vagy az értékpapír névleges tulajdonosának az értékpapírt képező kibocsátó kötelezettségeinek teljesítése érdekében (szavazás, bevételszerzés stb.), a nyilvántartásba annak lezárásakor bejegyzett tulajdonossal kapcsolatos kötelezettségek teljesítését megfelelőnek ismerik el. Az időben történő bejelentésért az értékpapír megszerzőjét terheli a felelősség.
Az ügyletben részt vevő feleknek értesíteniük kell a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottságot az olyan befejezett ügyletekről, amelyek az Orosz Föderációban bejegyzett kibocsátók által kibocsátott értékpapírok külföldi tulajdonosok általi megszerzését jelentik.
Az ügyletben részt vevő feleknek értesíteniük kell a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottságot az olyan lezárt ügyletekről is, amelyek során külföldi kibocsátók által kibocsátott értékpapírokat orosz tulajdonosok vásárolnak.
A magánszemélyek aláírásának hitelességét az értékpapírokkal kapcsolatos jogok és az értékpapírokkal biztosított jogok átruházásáról szóló dokumentumokon (az Orosz Föderáció jogszabályaiban meghatározott esetek kivételével) közjegyző vagy az értékpapírpiac hivatásos résztvevője igazolhatja.
szakasz IV. Információs támogatás az értékpapírpiac számára
7. fejezet Az értékpapírokkal kapcsolatos információk közzétételéről
30. cikk Az információk nyilvánosságra hozatala
Az információ nyilvánosságra hozatala azt jelenti, hogy minden érdeklődő számára elérhetővé kell tenni, függetlenül attól, hogy milyen célból szerezték meg ezeket az információkat olyan eljárással, amely garantálja a helyét és átvételét.
Az értékpapírpiacról nyilvánosságra hozott információ olyan információ, amelyre vonatkozóan intézkedéseket tettek annak nyilvánosságra hozatalára.
Az értékpapírpiacról szóló nyilvános információk olyan információk, amelyek eléréséhez nem szükséges jogosultság, vagy amelyet a jelen szövetségi törvény értelmében közzé kell tenni.
A nyilvánosan forgalomba hozott részvények kibocsátója köteles értékpapírjairól és pénzügyi-gazdasági tevékenységéről információkat az alábbi formákban közölni:
Negyedéves értékpapír jelentés készítése;
üzenetek a kibocsátó pénzügyi és gazdasági tevékenységét érintő jelentős eseményekről és intézkedésekről.
A negyedéves értékpapír jelentésnek a következő információkat kell tartalmaznia:
1) információ a kibocsátóról:
a kibocsátó vezető testületeiben szereplő személyek listája, beleértve a kibocsátó, valamint leányvállalatai és függő társaságai jegyzett tőkéjében való részesedésük mértékét;
a kibocsátó azon tulajdonosainak (részvényeseinek) névsora, akik a kibocsátó jegyzett tőkéjének 20 százalékát vagy annál többet birtokolják;
azon jogi személyek listája, amelyekben a kibocsátó az alaptőkéből legalább 20 százalékot birtokol;
a kibocsátó fióktelepeinek és képviseleteinek listája;
2) a kibocsátó pénzügyi és gazdasági tevékenységére vonatkozó adatok:
Mérlegek, eredménykimutatások az utolsó három lezárt pénzügyi évre, valamint a beszámolási befejezett negyedév végén;
olyan tények, amelyek a beszámolási negyedév során a kibocsátó eszközeinek értékének 10 százalékot meghaladó növekedését vagy csökkenését eredményezték;
olyan tények, amelyek a kibocsátó nettó nyereségének vagy veszteségének több mint 20 százalékos növekedését eredményezték a jelentési negyedév során;
a kibocsátói tartalék és egyéb speciális alapok képzésére és felhasználására vonatkozó adatok;
a kibocsátó olyan ügyleteinek tényei, amelyek nagysága, vagy az ingatlan értéke az ügylet időpontjában a kibocsátó vagyonának legalább 10 százaléka;
információ az értékpapír-kibocsátás eredményeként felvett pénzeszközök befektetési irányairól;
3) a kibocsátó értékpapírjaira vonatkozó adatok:
A kibocsátó által a jelentési negyedév során kibocsátott értékpapírok típusai;
információk a kibocsátó értékpapírjaiból a jelentési negyedévben felhalmozott bevételről;
4) egyéb információ (különösen a kibocsátó értékpapír-tulajdonosainak közgyűlésének jegyzőkönyve, ha ilyen gyűlésre a jelentési negyedévben kerül sor).
Az egyes lezárt negyedévek eredményei alapján negyedéves jelentést állítanak össze, legkésőbb a befejezést követő 30 naptári napon belül. A negyedéves jelentést a kibocsátó erre felhatalmazott szervének el kell fogadnia, be kell nyújtania a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottsághoz vagy az általa meghatalmazott állami szervhez, és kérésre a kibocsátó értékpapírjainak tulajdonosai részére is át kell adnia, legfeljebb a 2004. évi CXVII. a brosúra előállításának általános költségeit.
A kibocsátó pénzügyi és gazdasági tevékenységét érintő jelentős eseményekről és intézkedésekről szóló üzenetek a következők:
Tájékoztatás a kibocsátó, leányvállalatai és függő társaságai átszervezéséről;
tájékoztatás azokról a tényekről, amelyek a kibocsátó eszközeinek értékének egyszeri 10 százalékot meghaladó növekedését vagy csökkenését, azokról a tényekről, amelyek a kibocsátó nettó nyereségének vagy nettó veszteségének egyszeri 10 százalékot meghaladó növekedését eredményezték, a kibocsátó olyan egyszeri ügyleteinek tényeiről, amelyek nagysága vagy vagyonának értéke az ügylet időpontjában a kibocsátó vagyonának legalább 10 százaléka;
információk a kibocsátó értékpapír-kibocsátásáról, a kibocsátó értékpapírjain elhatárolt és/vagy kifizetett bevételekről;
információ arról, hogy a kibocsátói nyilvántartásban szerepel-e olyan személy, aki a kibocsátási osztályú értékpapírok bármely meghatározott típusának több mint 25 százalékával rendelkezik;
tájékoztatás a nyilvántartás lezárásának időpontjáról, a kibocsátó tulajdonosokkal szembeni kötelezettségeinek teljesítésének határidejéről, a közgyűlési határozatokról;
tájékoztatás arról, hogy a kibocsátó felhatalmazott szerve határozatot hozott a kibocsátási fokozatú értékpapírok kibocsátásával kapcsolatban.
A kibocsátó pénzügyi-gazdasági tevékenységét érintő jelentős eseményekről és intézkedésekről szóló üzeneteket a kibocsátónak a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottságnak vagy az általa felhatalmazott szervnek kell megküldenie, és a kibocsátónak közzé kell tennie legkésőbb a jelen határozat keltétől számított öt napon belül. események vagy akciók a nyomtatott sajtóban, forgalomban terjesztett, a kibocsátó értékpapír-tulajdonosainak többsége számára hozzáférhető.
A tulajdonos köteles tájékoztatást adni bármely kibocsátó részvényeinek tulajdonjogáról az alábbi esetekben:
A tulajdonos a kibocsátó bármely típusú részvényeinek legalább 20 százalékát birtokba vette;
a tulajdonos a kibocsátó bármely típusú kibocsátási besorolású értékpapírjában a tulajdoni részesedését olyan szintre növelte, amely az ilyen típusú értékpapírok 20 százalékánál minden 5 százalék többszöröse;
a tulajdonos a kibocsátó bármely típusú kibocsátási osztályú értékpapírjában a tulajdoni hányadát olyan szintre csökkentette, amely az ilyen típusú értékpapírok 20 százaléka felett minden 5 százalék többszöröse.
A tulajdonos a megadott információkat (amelyek tartalmazzák a tulajdonos nevét, az értékpapírok típusát és állami nyilvántartási számát, a kibocsátó nevét, a tulajdonában lévő értékpapírok számát) legkésőbb öt nappal a vonatkozó intézkedések megtételét követően a szövetségi értesítéssel nyilvánosságra hozza. Az Értékpapír-piaci Bizottság vagy az általa felhatalmazott szerv.
Az értékpapírpiac hivatásos szereplőinek az alábbi esetekben kötelesek információkat nyilvánosságra hozni értékpapírokkal folytatott ügyleteikről:
Az értékpapírpiac hivatásos szereplője egy negyedév során egy kibocsátó egyfajta értékpapírjával hajtott végre ügyletet, ha ezen ügyletek értékpapírjainak száma ezen értékpapírok összlétszámának legalább 100 százaléka volt;
az értékpapírpiac hivatásos szereplője egyszeri ügyletet hajtott végre egy kibocsátó egyfajta értékpapírjával, ha az ügyletben szereplő értékpapírok száma ezen értékpapírok összlétszámának legalább 15 százaléka volt.
Az értékpapírpiac szakmai szereplői a meghatározott információkat (amelyek tartalmazzák az értékpapírpiac szakmai szereplőjének nevét, az értékpapírok típusát és állami nyilvántartási kódját, a kibocsátó nevét, egy értékpapír árfolyamát, az érintett értékpapírok darabszámát) nyilvánosságra hozzák. ügyletek) legkésőbb a tárgynegyedév végét követő öt napon belül vagy a megfelelő egyszeri ügylet után a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság vagy annak meghatalmazott szerve értesítésével.
Az értékpapírpiac hivatásos szereplője a kibocsátási minősítésű értékpapírok vételi és/vagy eladási árának felajánlásakor és/vagy meghirdetésekor köteles az ezen kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátója által nyilvánosságra hozott, nyilvánosan hozzáférhető információkat közölni, vagy bejelenteni, hogy nem rendelkezik ezzel az információval.
Az információk közzétételére vonatkozó eljárást és eljárásokat a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság határozza meg. Az értékpapírokkal kapcsolatos közzétett információk nyilvános szolgáltatását nyújtó professzionális értékpapírpiaci szereplők kötelesek betartani az értékpapírokra vonatkozó információk nyilvánosságra hozatalára vonatkozó eljárást és eljárásokat, valamint a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság által megállapított szabályokat. Az értékpapírokkal kapcsolatos közzétett információk nyilvánosságra hozatalára szolgáltatásokat nyújtó személyek kötelesek betartani az értékpapírokra vonatkozó információk közzétételére vonatkozó eljárást és eljárásokat, valamint a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság által megállapított szabályokat.
8. fejezet A védett információk értékpapírpiaci felhasználásáról
31. cikk. Hivatalos tájékoztatás
A jelen szövetségi törvény alkalmazásában védett információnak minősül minden olyan információ, amely a kibocsátóról és az általa kibocsátott kibocsátási osztályú értékpapírokról nyilvánosan nem elérhető, és amely olyan személyeket jelent, akik hivatali beosztásukból, munkaköri kötelezettségeikből vagy a vele kötött megállapodásból fakadóan. a kibocsátó ilyen információ birtokában előnyben van az értékpapírpiac más alanyaival szemben.
32. cikk A hivatalos információval rendelkező személyekről
A védett információkkal rendelkező személyek közé tartozik:
A kibocsátó vezető testületeinek tagjai, vagy az értékpapírpiac hivatásos szereplője, aki megállapodás alapján e kibocsátóhoz kapcsolódik;
hivatásos értékpapírpiaci szereplők - magánszemélyek;
a kibocsátó könyvvizsgálói vagy az értékpapírpiac hivatásos szereplője, aki megegyezés alapján e kibocsátóhoz kapcsolódik;
kormányzati szervek azon alkalmazottai, akik ellenőrzési, felügyeleti és egyéb jogkörükből adódóan hozzáférnek a meghatározott információkhoz.
Ugyanakkor a kibocsátó vezető testületeinek tagja és az értékpapírpiac hivatásos szereplője - jogi személy - az a személy, aki a meghatározott jogi személyeknél tartósan vagy ideiglenesen szervezeti, igazgatási vagy adminisztratív feladatok ellátásához kapcsolódó munkakört tölt be. feladatokat, valamint az ilyen feladatokat külön felhatalmazás alapján ellátókat.
33. cikk. Védett információk felhasználásával végrehajtott tranzakciók
A védett információval rendelkező személyeknek nincs joguk ezeket az információkat tranzakciók megkötésére felhasználni, és nem jogosultak védett információkat harmadik félnek átadni tranzakciók megkötése céljából.
Azok a személyek, akik megsértik ezt a követelményt, az Orosz Föderáció jogszabályai szerint felelősek.
A hirdetésnek tartalmaznia kell a hirdető nevét. Az értékpapírpiac hivatásos szereplője a hirdető köteles a hirdetésben feltüntetni az általa az értékpapírpiacon a hirdetésben foglaltaknak megfelelő tevékenységtípusokról is.
Reklámban valótlan információkat közölhet a tevékenységéről, valamint a vételre, eladásra, illetve a velük folytatott egyéb ügyletekre vonatkozó értékpapírok fajtáiról és jellemzőiről, valamint ezen ügyletek feltételeiről, valamint egyéb, a tulajdonosok és az értékpapírpiac más szereplőinek megtévesztésére vagy megtévesztésére irányuló információkat;
a hirdetésben tüntesse fel az értékpapírokból várható bevétel nagyságát és piaci értékük növekedésére vonatkozó előrejelzéseket;
a reklámot tisztességtelen verseny céljából felhasználhatja az értékpapírpiac hasonló tevékenységet folytató szakmai szereplőinek vagy hasonló értékpapírokat kibocsátó kibocsátóinak valós vagy képzelt hiányosságaira való rámutatással.
Tisztességtelen reklámnak minősül az értékpapír jövedelmezőségére, más értékpapírokkal vagy egyéb pénzügyi eszközökkel való összevetésre vonatkozó információk nyilvános garanciája vagy más módon történő felhívása a potenciális tulajdonosok tudomására, valamint tudatosan hamis vagy megbízhatatlan információ közlése. ami a potenciális tulajdonosok félrevezetését okozhatja a vásárolt értékpapírokkal kapcsolatban.
35. cikk Az értékpapírpiacon nem reklámozó információkról
Az értékpapírpiaci hirdetések nem tartalmazzák az e szövetségi törvény 30. cikkében meghatározott értékpapírokról és kibocsátókról nyilvánosan elérhető információkat, valamint az arra felhatalmazott szerveknek az értékpapírpiac szabályozásában a jogszabályoknak megfelelő feladatuk ellátásával kapcsolatban nyújtott információkat. az Orosz Föderáció.
Az értékpapírok kibocsátójával és a felhalmozott és/vagy kifizetett osztalékokkal kapcsolatos információ reklám.
Tilos kibocsátási osztályú értékpapírokat hirdetni a kibocsátásuk nyilvántartásba vételének időpontja előtt, az Orosz Föderáció jogszabályai szerint. A nem bejegyzett részvénykibocsátások hirdetésére vonatkozó megállapodások érvénytelenek. A részvények kibocsátását nyilvántartásba vevő szervek jogosultak a szerződések érvénytelenségéből eredő következmények megtérítésére igényt benyújtani.
37. cikk A reklámpapírokra vonatkozó szerződés felbontásának indokairól
A kibocsátási fokozatú értékpapírok kibocsátásának érvénytelennek nyilvánítása az ezen értékpapírok reklámozási szerződésének felmondását jelenti. A kibocsátási osztályú értékpapírok hirdetésére vonatkozó szerződés, amelynek kibocsátását érvénytelennek nyilvánították, attól a pillanattól kezdve szűnik meg, amikor a kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátását érvénytelennek nyilvánító regisztrációs hatóság a reklámterjesztőt értesíti. A reklámterjesztőnek jogában áll a reklámszerződés felmondásából eredő veszteségeinek megtérítését követelni a hirdetőtől.
V. szakasz Az értékpapírpiac szabályozása
10. fejezet Az értékpapír-piaci szabályozás alapjai
38. cikk Az értékpapírpiac szabályozásának alapjai
Az értékpapírpiac állami szabályozását:
A kibocsátók, az értékpapírpiac szakmai szereplői tevékenységére vonatkozó kötelező követelmények és annak standardjainak megállapítása;
kibocsátási osztályú értékpapírok és tájékoztatók kibocsátásának nyilvántartásba vétele, valamint annak nyomon követése, hogy a kibocsátók betartják-e az ott meghatározott feltételeket és kötelezettségeket;
az értékpapírpiac szakmai szereplői tevékenységének engedélyezése;
a tulajdonosok jogainak védelmét szolgáló rendszer kialakítása, valamint a jogaik kibocsátók és az értékpapírpiac szakmai szereplői általi betartásának ellenőrzése;
az értékpapírpiacon megfelelő engedély nélkül üzleti tevékenységet folytató személyek tevékenységének megtiltása és visszaszorítása.
Az államhatalmi képviselő-testületek és a helyi önkormányzati szervek a megfelelő szintű kormányzati szervek által kibocsátott értékpapírok maximális mennyiségét határozzák meg.
11. fejezet Az értékpapírpiac szakmai szereplői tevékenységének szabályozása
39. cikk Az értékpapírpiac szakmai szereplői tevékenységének engedélyezése
Az e szövetségi törvény 2. fejezetében meghatározott valamennyi típusú értékpapírpiaci szakmai tevékenységet külön engedély alapján végzik - a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság vagy annak felhatalmazott szervei által általános engedély alapján kiadott engedély alapján. .
A hitelintézetek szakmai tevékenységet folytatnak az értékpapírpiacon az e szövetségi törvényben az értékpapírpiac szakmai szereplői számára megállapított módon.
Az engedélyeket kibocsátó hatóságok figyelemmel kísérik az értékpapírpiac szakmai szereplőinek tevékenységét, és az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályainak megsértése esetén a kiadott engedély visszavonásáról döntenek.
Az értékpapírpiac hivatásos szereplőinek tevékenységét háromféle engedély engedélyezi: az értékpapírpiac hivatásos szereplőjének engedélye, a nyilvántartás-vezetési tevékenység végzésére vonatkozó engedély, valamint a tőzsdei engedély.
12. fejezet. Szövetségi értékpapírpiaci bizottság
40. cikk. A Szövetségi Értékpapír-piaci Bizottság szervezete
A Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság (a továbbiakban: Szövetségi Bizottság) szövetségi végrehajtó szerv, amely az állam értékpapírpiaci politikáját folytatja, figyelemmel kíséri az értékpapírpiac szakmai szereplőinek tevékenységét tevékenységük rendjének meghatározása révén. valamint az értékpapírok kibocsátására vonatkozó szabványok meghatározása.
A Szövetségi Bizottság vezetője hivatalból szövetségi miniszter.
A Szövetségi Bizottság öt tagjának (első alelnöke, a szövetségi bizottság elnökhelyettese, a szövetségi bizottság titkára) állása a közszolgálatban betöltött kormányzati pozíció, és az előírt módon töltik be.
A Szövetségi Bizottság fő feladatait és jogköreit ez a szövetségi törvény határozza meg.
A Szövetségi Bizottság saját területi testületeket hoz létre hatáskörének gyakorlására.
A Szövetségi Bizottság hatásköre nem terjed ki az Orosz Föderáció kormánya adósságkötelezettségei és az Orosz Föderációt alkotó jogalanyok értékpapírjainak kibocsátására vonatkozó eljárásra.
41. cikk. A Szövetségi Bizottság tanácsa
A Szövetségi Bizottság Igazgatósága 15 tagból áll, köztük a Szövetségi Bizottság elnökéből, a Szövetségi Bizottság első helyetteséből és elnökhelyetteséből, valamint a Szövetségi Bizottság titkárából.
A Szövetségi Bizottság igazgatótanácsának öt tagja a szövetségi végrehajtó hatóságok képviselője, akiknek hatáskörébe az értékpapírpiaccal kapcsolatos kérdések tartoznak. Tartalmazniuk kell az Orosz Föderáció Pénzügyminisztériumának képviselőjét.
A Szövetségi Bizottság igazgatóságának egyik tagja az Orosz Föderáció Központi Bankjának képviselője.
A Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság Szakértői Tanácsának elnöke hivatalból tagja a Szövetségi Bizottság igazgatóságának.
A Szövetségi Bizottság igazgatóságának két tagja az Orosz Föderáció Szövetségi Közgyűlése kamaráinak képviselője.
A Szövetségi Bizottság konzultatív és tanácsadó testületet hoz létre - a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottsághoz tartozó Szakértői Tanácsot, amelynek 25 tagja van: a pénzügyi piac és az értékpapírpiac szabályozásához kapcsolódó kormányzati szervek és szervezetek képviselői, az értékpapírpiac szakmai szereplői, az értékpapírpiac szakmai szereplőinek önszabályozó szervezetei, azok szakszervezetei, egyesületei, egyéb állami egyesületei és független szakértői.
A Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottsághoz tartozó Szakértői Tanács egy tagját két évre nevezik ki, tetszőleges számú kinevezéssel.
A Szövetségi Bizottság igazgatótanácsában és a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottsághoz tartozó Szakértői Tanácsban a kormányzati szervek és az e cikkben meghatározott egyéb szervezetek képviselőinek munkáját ingyenesen végzik.
A Szövetségi Bizottság igazgatósága önállóan hagyja jóvá a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottsághoz tartozó Szakértői Tanács munkájára és tevékenységére vonatkozó szabályzatot.
42. cikk. A Szövetségi Bizottság feladatai
Szövetségi Bizottság:
1) kidolgozza az értékpapírpiac fejlesztésének fő irányait, és koordinálja a szövetségi végrehajtó hatóságok tevékenységét az értékpapírpiac szabályozásával kapcsolatos kérdésekben;
2) jóváhagyja az értékpapírok kibocsátására vonatkozó szabványokat, az Orosz Föderáció területén értékpapírokat kibocsátó kibocsátók – beleértve a külföldi kibocsátókat is – értékpapírjainak kibocsátására vonatkozó tájékoztatókat, valamint a kibocsátás nyilvántartásba vételére vonatkozó eljárást és az értékpapírok kibocsátására vonatkozó tájékoztatókat;
3) egységes követelményeket dolgoz ki és jóváhagy az értékpapírokkal kapcsolatos szakmai tevékenység szabályaira vonatkozóan;
4) meghatározza az értékpapírokkal folytatott ügyletekre vonatkozó kötelező követelményeket, az értékpapírok nyilvános forgalomba hozatalára, a forgalomba hozatalra, a jegyzésre és a tőzsdei jegyzésre, az elszámolási és a letéti tevékenységre vonatkozó előírásokat. A kibocsátók és az értékpapírpiac szakmai szereplőinek elszámolására és jelentésére vonatkozó szabályokat a Szövetségi Bizottság az Orosz Föderáció Pénzügyminisztériumával közösen állapítja meg;
5) megállapítja a nyilvántartás vezetésének eljárására vonatkozó kötelező követelményeket;
6) megállapítja az értékpapír-piaci különféle típusú szakmai tevékenységek eljárását és engedélyezését, valamint az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályai követelményeinek megsértése esetén felfüggeszti vagy visszavonja ezeket az engedélyeket;
7) általános engedélyt ad ki az értékpapírpiac hivatásos szereplői tevékenységének engedélyezésével összefüggő tevékenységek végzésére, valamint ezen engedélyeket felfüggeszti vagy visszavonja. A felhatalmazott szerv részére kiadott általános engedély törlése nem vonja maga után az általa az értékpapírpiac szakmai szereplői számára kiadott engedélyek törlését;
8) megállapítja az eljárást, elvégzi az engedélyezést és nyilvántartást vezet az értékpapírpiac szakmai szereplőinek önszabályozó szervezeteiről, és visszavonja ezeket az engedélyeket az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályai, valamint a szabványok követelményeinek megsértése esetén. és a Szövetségi Bizottság által jóváhagyott követelmények;
9) meghatározza a befektetési, a nem állami nyugdíj-, a biztosító alapok és alapkezelő társaságaik, valamint a biztosítótársaságok tevékenységi színvonalát az értékpapírpiacon;
10) ellenőrzi, hogy a kibocsátók, az értékpapírpiac szakmai szereplői, az értékpapírpiac szakmai szereplőinek önszabályozó szervezetei betartsák az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályai, a Szövetségi Bizottság által jóváhagyott szabványok és követelmények követelményeit;
11) gondoskodik a névre szóló értékpapír-kibocsátásokról, az értékpapírpiac szakmai szereplőiről és az értékpapírpiac szabályozásáról szóló információk közzétételéről;
12) gondoskodik az értékpapírpiacon nyilvánosan hozzáférhető információközlési rendszer kialakításáról;
13) jóváhagyja az értékpapírokkal foglalkozó szakmai tevékenységet folytató személyek és szervezetek, e szervezetek személyi állományára vonatkozó képesítési követelményeket, megszervezi az értékpapírpiac fejlődésével kapcsolatos kutatásokat;
14) kidolgozza az értékpapírpiac szabályozásával, szakmai szereplői tevékenységének engedélyezésével, az értékpapírpiac szakmai szereplőinek önszabályozó szervezeteivel, az értékpapírokkal kapcsolatos törvényi és szabályozási aktusok betartásának ellenőrzésével kapcsolatos jogalkotási és egyéb szabályozási aktusok tervezetét, valamint lebonyolítja vizsgálatuk;
15) megfelelő módszertani ajánlásokat dolgoz ki az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályai alkalmazásának gyakorlatára vonatkozóan;
16) irányítja a Szövetségi Bizottság regionális kirendeltségeit;
17) nyilvántartást vezet a kiadott, felfüggesztett és visszavont engedélyekről;
18) megállapítja és meghatározza az Orosz Föderációban bejegyzett kibocsátók által kibocsátott értékpapírok elsődleges kibocsátására és az Orosz Föderáció területén kívüli forgalomba hozatalára vonatkozó eljárást;
19) a választottbírósághoz fordul olyan jogi személy felszámolása iránt, amely megsértette az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályainak követelményeit, valamint az Orosz Föderáció jogszabályai által megállapított szankciók alkalmazását a jogsértőkkel szemben;
20) felügyeli, hogy a kibocsátási fokozatú értékpapírok kibocsátási mennyisége megfeleljen a forgalomban lévő értékpapíroknak;
21) megállapítja a meghirdetett bemutatóra szóló részvénykibocsátás nagysága és a befizetett jegyzett tőke közötti kapcsolatot.
43. cikk. A Szövetségi Bizottság határozatai
A Szövetségi Bizottság döntéseket hoz az értékpapírpiac szabályozásával, az értékpapírpiac szakmai szereplőinek tevékenységével, az értékpapírpiac szakmai szereplőinek önszabályozó szervezeteivel, valamint az Orosz Föderáció jogszabályainak és az értékpapírokra vonatkozó szabályozásokkal való betartásának ellenőrzésével kapcsolatos kérdésekben.
A Szövetségi Bizottság határozatait határozatok formájában hozza meg.
A Szövetségi Bizottság által elfogadott határozatokat a Szövetségi Bizottság elnöke, távollétében pedig az első helyettese írja alá.
A Szövetségi Bizottság jegyzőkönyvét a Szövetségi Bizottság elnöke és a Szövetségi Bizottság titkára írja alá.
A Szövetségi Bizottság tagjai jogosultak bizonyos kérdésekben véleményüket a jegyzőkönyvbe foglalni, valamint írásban külön véleményt és egyedi anyagokat csatolni a jegyzőkönyvhöz.
Az olyan dokumentumok elkészítése és elfogadása, amelyekben a Szövetségi Bizottság kifejezetten azonosít egy hitelintézetet, az Orosz Föderáció Központi Bankjával egyetértésben történik.
A devizaállomány értékeivel kapcsolatos tranzakciók szabályozását a Szövetségi Bizottság végzi az Orosz Föderáció Központi Bankjával egyetértésben.
A Szövetségi Bizottságnak a hatáskörébe tartozó kérdésekben hozott határozatai kötelezőek a szövetségi minisztériumokra és más szövetségi végrehajtó hatóságokra, az Orosz Föderációt alkotó egységek végrehajtó hatóságaira és a helyi önkormányzatokra, valamint az értékpapírpiac szakmai szereplőire és az önszabályozó szervezetekre.
A Szövetségi Bizottság határozatainak elfogadása a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság Szakértői Tanácsa általi előzetes megfontolás nélkül nem megengedett.
A Szövetségi Bizottság határozatait kötelező közzétenni.
A Szövetségi Bizottság határozatai ellen magán- és jogi személyek bíróságon vagy választottbíróságon fellebbezhetnek.
Az értékpapírpiac szabályozására, az értékpapírpiac szakmai szereplőinek tevékenységére, az értékpapírpiac szakmai szereplőinek önszabályozó szervezeteire vonatkozó szabályozási aktusokat a szövetségi minisztériumok és más szövetségi végrehajtó testületek saját hatáskörükön belül csak a szövetségi szövetséggel egyetértésben fogadják el. Jutalék.
44. cikk. A Szövetségi Bizottság jogai
A Szövetségi Bizottságnak joga van:
1) általános engedélyeket adnak ki az értékpapírpiac szakmai szereplőinek engedélyezésére, valamint az értékpapírpiaci ellenőrzés gyakorlására a szövetségi végrehajtó hatóságok számára (az engedélyezési funkciók átruházásának jogával területi szerveikre);
2) minősíti az értékpapírokat és meghatározza azok típusát az Orosz Föderáció jogszabályai szerint;
3) kötelező tőkemegfelelési előírásokat állapít meg az értékpapírpiac szakmai szereplői számára (a hitelintézetek kivételével) és egyéb olyan mutatókat, amelyek korlátozzák az értékpapír-ügyletek kockázatát;
4) ha az értékpapírpiac hivatásos szereplői ismételten vagy súlyosan megsértik az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályait, döntsön az értékpapírokkal kapcsolatos szakmai tevékenység végzésére kiadott engedély felfüggesztéséről vagy visszavonásáról. Közvetlenül a Szövetségi Bizottság engedély felfüggesztéséről szóló határozatának hatálybalépése után a vonatkozó engedélyt kiállító állami szerv köteles intézkedéseket tenni a jogsértések megszüntetésére vagy az engedély visszavonására;
5) az Orosz Föderáció jogszabályaiban meghatározott indokok alapján megtagadja az engedély kiadását az értékpapírpiac szakmai szereplőinek önszabályozó szervezete számára, visszavonja a számára kiadott engedélyt az erről szóló üzenet kötelező közzétételével a média;
6) megszervezi vagy az illetékes szövetségi végrehajtó hatóságokkal közösen tevékenységi vizsgálatokat végez, felügyelőket nevez ki és hív vissza a kibocsátók, az értékpapírpiac szakmai szereplői, az értékpapírpiac szakmai szereplőinek önszabályozó szervezetei tevékenységének figyelemmel kísérésére;
7) kötelező utasításokat küldeni a kibocsátóknak és az értékpapírpiac szakmai szereplőinek, valamint önszabályozó szervezeteiknek, valamint előírni a Szövetségi Bizottság hatáskörébe tartozó kérdések megoldásához szükséges dokumentumok benyújtását;
8) anyagokat küldhet a bűnüldöző szerveknek, és keresetet nyújthat be a bíróságon (választottbíróságon) a Szövetségi Bizottság hatáskörébe tartozó kérdésekben (beleértve az értékpapír-ügyletek érvénytelenségét is);
9) döntéseket hoz a Szövetségi Bizottság regionális fiókjainak létrehozásáról és felszámolásáról;
10) az Orosz Föderáció jogszabályainak megsértése esetén intézkedéseket alkalmazzon azokra a tisztviselőkre és szakemberekre, akik képesítési bizonyítvánnyal rendelkeznek értékpapír-tranzakciók végrehajtására;
11) meghatározza az értékpapír-kibocsátók által betartandó standardokat és azok alkalmazásának szabályait.
45. cikk. Szakértői tanács a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság mellett
Az értékpapírpiac szakmai szereplői a Szövetségi Bizottság által szervezett Értékpapírpiaci Szakmai Résztvevők Összoroszországi Konferenciáján választják meg jelölteiket a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság Szakértői Tanácsába.
Az értékpapírpiac szakmai szereplői által megválasztott jelölteket a Szövetségi Értékpapír-piaci Bizottság szakértői tanácsának tagjává a Szövetségi Bizottság határozatával hagyja jóvá.
A Szövetségi Értékpapír-piaci Bizottsághoz tartozó Szakértői Tanács elnökét a Szakértői Tanács tagjai választják, és a Szövetségi Bizottság elnöke hagyja jóvá.
Az értékpapírpiac szakmai szereplői közül a Szövetségi Értékpapír-piaci Bizottság Szakértői Tanácsába történő jelöltek benyújtására, a szavazások lebonyolítására és összegzésére vonatkozó eljárást az értékpapír-piaci szakmai résztvevők összoroszországi konferenciája határozata határozza meg. piac.
A Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottsághoz tartozó Szakértői Tanácsba a kormányzati szervek jelöltjeit ezek a kormányzati szervek terjesztik elő, és a Szövetségi Bizottság határozatával hagyják jóvá.
A Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottsághoz tartozó Szakértői Tanács a következőket végzi:
A Szövetségi Bizottság hatásköreinek végrehajtásával kapcsolatos kérdések előkészítése és előzetes mérlegelése;
javaslatok kidolgozása az értékpapírpiac szabályozásának fő területeire vonatkozóan;
a Szövetségi Bizottság által elfogadott határozattervezetek előzetes mérlegelése és közzététele a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottsághoz tartozó Szakértői Tanács bármely tagjának kérésére.
A Szövetségi Értékpapír-piaci Bizottsághoz tartozó Szakértői Tanács tagjainak többségi szavazatával legfeljebb hat hónapra felfüggesztheti a Szövetségi Bizottság határozatainak hatálybalépését.
46. cikk A Szövetségi Bizottság tevékenységének biztosítása
A Szövetségi Bizottság tevékenységét a munkaapparátus biztosítja.
A Szövetségi Bizottság tevékenységével kapcsolatos költségeket a szövetségi végrehajtó hatóságok fenntartására elkülönített szövetségi költségvetési források terhére végzik.
A Szövetségi Bizottság jogi személy, és pecséttel rendelkezik az Orosz Föderáció államjelvényének képével és nevével.
A Szövetségi Bizottságnak van folyószámlája és egyéb számlái, beleértve a devizaszámlákat is.
A Szövetségi Bizottság székhelye Moszkva.
47. cikk. A Szövetségi Bizottság regionális kirendeltségei
A Szövetségi Bizottság regionális kirendeltségeit a Szövetségi Bizottság határozatával hozzák létre az Orosz Föderációt alkotó szervezetek végrehajtó hatóságaival egyetértésben, hogy biztosítsák a tőzsde működésére vonatkozó jogszabályokban megállapított normák, szabályok és feltételek betartását. Az Orosz Föderáció által meghozott határozatok gyakorlati végrehajtása és az értékpapírpiac szakmai szereplőinek tevékenysége feletti ellenőrzés.
A Szövetségi Bizottság regionális részlege a Szövetségi Bizottság által jóváhagyott rendeletek alapján jár el.
A regionális kirendeltség elnökét a Szövetségi Bizottság hagyja jóvá az Orosz Föderációt alkotó szervezet végrehajtó ágának vezetőjének és a Szövetségi Bizottság elnökének közös javaslata alapján.
13. fejezet Az értékpapírpiac szakmai szereplőinek önszabályozó szervezetei
48. § Az értékpapírpiac szakmai szereplőinek önszabályozó szervezetének koncepciója
Az értékpapírpiac szakmai szereplőinek önszabályozó szervezete (a továbbiakban: önszabályozó szervezet) az értékpapírpiac szakmai szereplőinek önkéntes szövetsége, amely e szövetségi törvénnyel összhangban működik, és a nem tisztességes alap elvein működik. -profit szervezet.
Az értékpapírpiac szakmai szereplői önszabályozó szervezetet hoznak létre, hogy biztosítsák az értékpapírpiaci szereplők szakmai tevékenységének feltételeit, az értékpapírpiaci szakmai etikai normák betartását, valamint az értékpapír-tulajdonosok és más ügyfelei érdekeinek védelmét. az értékpapírpiac szakmai szereplői, akik egy önszabályozó szervezet tagjai, amelyek az értékpapírokkal folytatott ügyletek lebonyolítására vonatkozó szabályokat és standardokat állapítanak meg, biztosítva a hatékony értékpapírpiaci tevékenységet.
Az önszabályozó szervezet minden bevételét kizárólag az alapszabályban meghatározott feladatai ellátására fordítja, és nem osztja fel tagjai között.
Az önszabályozó szervezet a szakmai tevékenységek végzésére és az értékpapír-tranzakciók lebonyolítására vonatkozó, a Szövetségi Bizottság által jóváhagyott követelményeknek megfelelően kötelező szabályokat állapít meg tagjai számára az értékpapírpiaci szakmai tevékenység végzésére, valamint az értékpapírokkal folytatott ügyletek lebonyolítására vonatkozó szabványokat. és ellenőrzi azok betartását.
49. § Az önszabályozó szervezetek jogai az értékpapírpiac szabályozásában
Az önszabályozó szervezetnek joga van:
Tájékoztatást kap a Szövetségi Bizottság (a Szövetségi Bizottság regionális ága) által megállapított módon a tagjai tevékenységére vonatkozó ellenőrzések eredményeiről;
e szövetségi törvénnyel összhangban szabályokat és szabványokat dolgoz ki a tagjai által végzett szakmai tevékenységekre és az értékpapír-tranzakciókra vonatkozóan, és ellenőrzi ezek betartását;
figyelemmel kíséri, hogy tagjai betartják az önszabályozó szervezet által a szakmai tevékenységek és az értékpapírokkal kapcsolatos ügyletek végzésére elfogadott szabályokat és szabványokat;
a Szövetségi Bizottság képesítési követelményeivel összhangban oktatási programokat és terveket dolgoz ki, képezi az értékpapírpiacon szakmai tevékenységet folytató szervezetek tisztviselőit és személyzetét, meghatározza e személyek képesítését, és képesítési bizonyítványt állít ki.
50. cikk Az önszabályozó szervezetekre vonatkozó követelmények
Az értékpapírpiac legalább tíz szakmai szereplője által alapított szervezet jogosult kérelmet benyújtani a Szövetségi Bizottsághoz önszabályozó szervezeti státusz megszerzésére.
Az értékpapírpiac szakmai szereplői által létrehozott szervezet a Szövetségi Bizottság által kiadott engedély alapján önszabályozó szervezeti státuszt szerez. A Szövetségi Bizottság által egy önszabályozó szervezet számára kiadott engedély magában foglalja az ebben a cikkben meghatározott összes jogot.
Az engedély megszerzéséhez a következőket kell benyújtani a Szövetségi Bizottsághoz:
Az önszabályozó szervezet létrehozásáról szóló dokumentumok hiteles másolatai;
a szervezet tagjai által elfogadott, az önszabályozó szervezet minden tagjára nézve kötelező szabályzata.
Az önszabályozó szervezet szabályzatának tartalmaznia kell az önszabályozó szervezetre és tagjaira vonatkozó követelményeket a következők tekintetében:
1) a személyzet szakmai képesítése (a műszaki szakképzettség kivételével);
2) a szakmai tevékenységek végzésének szabályai és szabványai;
3) az ármanipulációt korlátozó szabályok;
4) dokumentáció, könyvelés és jelentéskészítés;
5) szavatolótőkéjük minimális összege;
6) az értékpapírpiac hivatásos szereplőjének szervezetébe való belépésének, illetve abból való kilépésének, illetve kizárásának szabályai;
7) egyenlő jogok a szervezet vezető testületeinek megválasztásán való képviselethez és a szervezet vezetésében való részvételhez;
8) a költségek, befizetések, díjak szervezeti tagok közötti felosztásának rendje;
9) az ügyfelek jogainak védelme, beleértve a szervezet tagjainak ügyfelei által benyújtott igények és panaszok elbírálásának eljárását;
10) tagjainak az ügyfelekkel és más személlyel szemben fennálló kártérítési kötelezettsége a szervezet valamely tagja szakmai tevékenysége során elkövetett hibáiból vagy mulasztásaiból, valamint a szervezet tagja vagy tisztségviselőinek jogellenes cselekményéből, valamint /vagy személyzet;
11) a szervezet tagjai által benyújtott igények és panaszok elbírálására vonatkozó eljárás betartása;
12) a szervezet tagjai által a megállapított szabályoknak és szabványoknak való megfelelés ellenőrzésére vonatkozó eljárások, beleértve az ellenőrző testület létrehozását és a szervezet más tagjainál végzett ellenőrzések eredményeinek megismerésére vonatkozó eljárást;
13) a szervezet tagjaival, tisztségviselőivel és/vagy személyzetével szembeni szankciók és egyéb intézkedések, valamint alkalmazásuk eljárása;
14) a szervezet kezdeményezésére lefolytatott vizsgálatok esetében az információk nyíltságának biztosítására vonatkozó követelmények;
15) a szervezet tagjaival szemben alkalmazott szankciók és intézkedések végrehajtásának ellenőrzése, azok rögzítésének rendje.
Az önszabályozó szervezet, amely kereskedelemszervező, köteles az e cikk (3) bekezdésében és e szövetségi törvény 10. cikkében meghatározott követelményeken túlmenően szabályokat megállapítani és betartani:
Értékpapír-tranzakciók megkötése, nyilvántartása és visszaigazolása;
értékpapír-kereskedelmet támogató műveletek végzése (elszámolási és/vagy elszámolási műveletek);
a szervezet tagjai által a tranzakciók megkötésekor és az értékpapírokkal végzett tranzakciók lebonyolítása során használt dokumentumok nyilvántartása és elszámolása;
a szervezet tagjai között az értékpapírokkal folytatott tranzakciók során felmerülő viták megoldása és az azokon történő elszámolások, beleértve a pénzbelieket is;
a keresleti és kínálati árakra, az árakra és a szervezet tagjai által végrehajtott értékpapír-tranzakciók mennyiségére vonatkozó információszolgáltatási eljárások;
szolgáltatások nyújtása olyan személyek számára, akik nem tagjai a szervezetnek.
Az engedély kiadása megtagadható, ha az értékpapírpiaci szakmai szereplők szervezete által benyújtott dokumentumok nem tartalmazzák az e cikkben felsorolt vonatkozó követelményeket, és rendelkeznek az alábbi rendelkezések közül legalább egyről:
A szervezet tagjainak szolgáltatásait igénybe vevő ügyfelek jogai diszkriminációjának lehetősége;
a szervezet tagjaival szembeni indokolatlan diszkrimináció;
ésszerűtlen korlátozások a szervezetbe való belépés és a szervezetből való kilépés tekintetében;
olyan korlátozások, amelyek akadályozzák az értékpapírpiac szakmai szereplői közötti verseny kialakulását, ideértve a javadalmazási ráták és a szervezet tagjainak szakmai tevékenységéből származó bevételek szabályozását;
a hatáskörbe nem tartozó, valamint az önszabályozó szervezet tevékenységi céljainak nem megfelelő kérdések szabályozása;
hamis vagy hiányos adatszolgáltatás.
Az engedély kiadásának más okból történő megtagadása nem megengedett.
Az önszabályozó szervezet engedélyének visszavonására akkor kerül sor, ha a Szövetségi Bizottság megállapítja az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályainak, a Szövetségi Bizottság által megállapított követelményeknek és szabványoknak, az önszabályozó szervezet szabályainak és előírásainak megsértését, vagy hamis vagy hiányos adatok megadása.
Az önszabályozó szervezet köteles adatokat benyújtani a Szövetségi Bizottságnak az önszabályozó szervezet létrehozására, szabályzataira és szabályaira vonatkozó minden változásról, röviden indokolva az ilyen változtatások indokait és céljait.
A változtatások és kiegészítések elfogadottnak tekintendők, ha a beérkezésüktől számított 30 naptári napon belül a Szövetségi Bizottság nem küld írásos értesítést az elutasításról, megjelölve annak indokait.
szakasz VI. Záró rendelkezések
51. cikk. Felelősség az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályainak megsértéséért
1. E szövetségi törvény és az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó egyéb jogalkotási aktusainak megsértéséért a személyek az Orosz Föderáció polgári, közigazgatási vagy büntetőjogi jogszabályai által előírt esetekben és módon felelősek.
Az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályainak megsértéséből eredő károkért az Orosz Föderáció polgári jogszabályai által meghatározott módon kell kártérítést fizetni.
2. Az értékpapírpiac hivatásos szereplőinek nincs joguk az értékpapírpiaci árakat manipulálni, és az értékpapírok vételére vagy eladására kényszeríteni az értékpapírokról, a kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátóiról, az értékpapírok árfolyamáról szóló szándékosan torzított információk megadásával, beleértve a bemutatott információkat is. a reklámban.
Az értékpapírpiac hivatásos szereplőinek ilyen cselekményei a számukra kiadott engedély felfüggesztésének vagy visszavonásának, valamint az önszabályozó szervezetek tagjaira vonatkozó egyéb szankcióknak adnak okot.
Az értékpapírpiaci ármanipuláció tényét a bíróság elismeri.
3. Az értékpapírok tisztességtelen kibocsátását végző kibocsátók tekintetében a Szövetségi Bizottság:
Intézkedéseket tesz a tisztességtelen kibocsátás eredményeként kibocsátott értékpapírok további kihelyezésének felfüggesztésére;
a médiában tájékoztatást tesz közzé a tisztességtelen kibocsátás tényéről és a tisztességtelen kibocsátás következtében kibocsátott értékpapírok forgalomba hozatalának felfüggesztésének indokairól;
írásban bejelenti a jogsértések megszüntetésének, a tájékoztató és a kibocsátás egyéb feltételeinek módosításának szükségességét, valamint határidőt tűz ki a jogsértések megszüntetésére;
megküldi a bíróságnak a tisztességtelen kibocsátás tényeivel kapcsolatos vizsgálat anyagait a kibocsátó tisztviselőinek az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban közigazgatási felelősségi intézkedések alkalmazása céljából;
a hűtlen kezelés tényére vonatkozó vizsgálati anyagokat megküldi az ügyészségnek, ha a kibocsátó tisztségviselőinek cselekményében bűncselekményre utaló jelek mutatkoznak;
írásos végzést ad ki az értékpapírok további kihelyezésének engedélyezésére, ha a kibocsátó megszünteti a tisztességtelen értékpapír-kibocsátással kapcsolatos jogsértéseket;
bírósághoz fordul az értékpapír-kibocsátás érvénytelenségének megállapítása iránt, ha a tisztességtelen kibocsátás a tulajdonosok jelentős megtévesztését eredményezte, vagy ha a kibocsátás célja ellentétes a rend és az erkölcs alapelveivel.
4. A kibocsátó azon tisztviselői, akik olyan döntést hoztak, hogy olyan értékpapírokat bocsátanak ki, amelyek nem estek át állami nyilvántartásba, az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban közigazgatási vagy büntetőjogi felelősséggel tartoznak.
5. Az értékpapírok kibocsátása érvénytelennek nyilvánítható a Szövetségi Bizottság, a Szövetségi Bizottság regionális kirendeltségei, az állami nyilvántartási hatóság, az állami adóhatóság, az ügyész, valamint a szakterületen hatáskört gyakorló egyéb állami szervek keresetére. az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban az értékpapírpiacon.
Az értékpapírok kibocsátásának érvénytelenné nyilvánítása az értékpapírok nyilvántartásba vételére vagy kibocsátására vonatkozó megállapított eljárási rend megsértésével kibocsátott értékpapírok forgalomból való kivonását, valamint a kibocsátó által az értékpapírok ellenértékeként kapott pénzeszközök (egyéb vagyontárgyak) tulajdonosainak való visszajuttatását vonja maga után. .
6. Az értékpapír-piaci engedély nélkül végzett szakmai tevékenység jogellenes.
Az engedély nélküli tevékenységet folytató személyekkel kapcsolatban a Szövetségi Bizottság:
Intézkedéseket tesz az engedély nélküli tevékenységek felfüggesztésére;
a médiában tájékoztatást tesz közzé az értékpapírpiaci szereplő engedély nélküli tevékenységének tényéről;
írásban bejelenti az engedély beszerzésének szükségességét, és ennek határidejét is meghatározza;
az engedély nélküli tevékenység tényeivel kapcsolatos vizsgálati anyagokat küld a bíróságnak az értékpapírpiaci szereplő tisztviselőinek adminisztratív felelősségre vonási intézkedések alkalmazására az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban;
keresetet nyújt be a választottbírósághoz az értékpapír-piaci engedély nélküli tevékenység eredményeként kapott bevétel állam részére történő visszakövetelése iránt;
keresetet nyújt be a választottbírósághoz egy értékpapír-piaci szereplő kényszerlikvidálására, ha az engedélyt a megállapított határidőn belül nem kap meg.
7. Ha hamis reklámozás tényét fedezik fel, a Szövetségi Bizottság:
Intézkedéseket tesz a tisztességtelen reklám leállítására;
írásban értesíti a hirdetőt a tisztességtelen reklámozás megszüntetésének szükségességéről, és erre határidőt is tűz;
tájékoztatást tesz közzé a médiában a tisztességtelen reklámozás tényeiről és a tisztességtelen hirdetőkről;
a tisztességtelen reklámozás tényeivel kapcsolatos vizsgálati anyagokat küld a bíróságnak az értékpapírpiaci szereplő - a hirdető - tisztviselőinek az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban közigazgatási felelősségi intézkedések alkalmazására;
felfüggeszti az értékpapírpiacon az értékpapírok tisztességtelen reklámozását végző hivatásos szereplők tevékenységére vonatkozó engedélyt;
bírósághoz fordul az értékpapír-kibocsátás érvénytelenítésére abban az esetben, ha a tisztességtelen reklámozás a tulajdonosok jelentős megtévesztését eredményezte.
8. Az értékpapírpiac hivatásos résztvevőinek és az értékpapír-kibocsátóknak, valamint tisztségviselőiknek jogukban áll fellebbezni a Szövetségi Bizottság intézkedései ellen az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályai megsértésének visszaszorítása érdekében, és az előírt módon felelősségi intézkedéseket alkalmazni. az Orosz Föderáció jogszabályai szerint.
9. Az e szövetségi törvényben és az Orosz Föderáció értékpapírokról szóló egyéb jogalkotási aktusaiban előírt esetekben az értékpapírpiaci szereplők kötelesek biztosítani a tulajdonosok vagyoni érdekeit záloggal, garanciával és egyéb, az orosz polgári jogszabályok által előírt módszerekkel. Föderáció, valamint az értékpapír-piaci tevékenységekkel kapcsolatos vagyon és kockázatok biztosítása.
52. cikk Átmeneti rendelkezések e szövetségi törvény hatálybalépésével kapcsolatban
A hitelintézeteknek e szövetségi törvény hatálybalépésétől számított egy éven belül joguk van szakmai tevékenységet folytatni az értékpapírpiacon banki műveletek végzésére vonatkozó engedély alapján. A Szövetségi Bizottságnak jogában áll ezt az időszakot két évre meghosszabbítani.
Az e szövetségi törvény hatálybalépése előtt kiadott engedély alapján az értékpapírpiacon szakmai tevékenységet folytató befektetési intézményeknek, valamint a tőzsdéknek létesítő és belső dokumentumaikat (szabályzataikat) egy éven belül meg kell felelniük a törvénynek. hivatalos közzétételének napjától . A Szövetségi Bizottságnak jogában áll ezt az időszakot két évre meghosszabbítani.
53. cikk. A jelen szövetségi törvény hatálybalépésére vonatkozó eljárás
1. Ez a szövetségi törvény a hivatalos kihirdetése napján lép hatályba.
2. Javaslatot tegyen az Orosz Föderáció elnökének, és utasítsa az Orosz Föderáció kormányát, hogy szabályozó jogi aktusait hozza összhangba e szövetségi törvénnyel.
Az elnök
Orosz Föderáció
B. Jelcin
Az értékpapírpiac a részvények gazdasági forgalma és a tulajdonosok közötti pénzügyi kapcsolatok. Más szóval, ez a piac pénzügyi része, ahol a tőzsdén kereskedett eszközöket használják. Az értékpapírok a pénzügyi eszközök egy fajtája.
Az Orosz Föderáció Polgári Törvénykönyve értelmében az értékpapír szabványos formájú és adattartalmú dokumentum, amely meghatározza a tulajdonos tulajdonjogait. Ezeket a jogokat átruházhatja vagy gyakorolhatja, ha legalább egy részvény birtokában van. A Polgári Törvénykönyv 128. cikke kimondja, hogy az értékpapír határozza meg az ingó vagyonra vonatkozó polgári jogokat.
Ez a szövetségi törvény szabályozza az értékpapír-forgalom során felmerülő kapcsolatokat. A kibocsátó típusa nem számít. Figyelembe veszik az egyéb részvények forgalomba hozatalának sajátosságait is, amelyeket a professzionális piaci szereplők biztosítanak.
Ezen túlmenően ez a szövetségi törvény meghatározza a pályázatok megszervezésének szabályait. Az értékpapírok akkor kerülnek forgalomba, ha elszámolják azokat. A számvitel a hatályos szövetségi törvény alapján történik. A tőzsde az ajánlati listákba való felvétel után veszi figyelembe a listázást. Az ilyen listákon való részvétel azt jelenti, hogy a tulajdonosok kereskedhetnek.
Az értékpapírok elszámolására csak a kibocsátóval kötött megállapodást követően kerül sor.
Kivételt képeznek az olyan esetek, amikor:
Az „Értékpapírpiacról” szóló szövetségi törvényt az Állami Duma 1996. március 20-án fogadta el, a Szövetségi Tanács pedig ugyanazon év április 11-én hagyta jóvá. A legutóbbi módosítások a legutóbbi, 2017. június 30-i verzióban történtek.
A szövetségi törvény összefoglalása:
Mint fentebb említettük, a legutóbbi kiadásban a törvénymódosítások időpontja 2017. június 30. volt. Két cikk módosult: a 14. cikk és a 17. cikk (2) bekezdése.
14. cikk
E törvény 14. cikkének (1) bekezdésében a „ az Oroszországi Bank szövetségi állampapírjainak vagy kötvényeinek tőzsdére vétele.”
cikk 17.2
E törvény 17.2. cikkelye kiegészült a (7) bekezdéssel. Kimondja, hogy a jelenlegi cikk rendelkezései és szabályai nem vonatkoznak arra az eljárásra, amely szerint az Oroszországi Bank értékpapírokat vásárol visszavásárlási megállapodások alapján.
Az alábbiakban olyan cikkek találhatók, amelyekben nem történt változás a legutóbbi kiadás során. Ugyanakkor fontos információkat tartalmaznak.
1. cikk
A „Tőzsdéről” szóló szövetségi törvény 1. cikke meghatározza e szövetségi törvény szabályozásának tárgyát. Ezek olyan kapcsolatok, amelyek értékpapír-forgalom és -kibocsátás esetén keletkeznek. A kibocsátó típusa nem számít. A cikk azt is leírja, hogy a szövetségi törvény által előírt egyéb promóciók is részt vehetnek.
2. cikk
Az „Értékpapírpiacról” szóló szövetségi törvény 2. cikke leírja az ebben a szövetségi törvényben használt alapfogalmakat.
Például:
Kibocsátási szintű értékpapír minden olyan részvény, amelyet a következő szempontok jellemeznek:
A részvény egy kibocsátási fokozatú értékpapír, amelynek egy tulajdonosa van, aki egyben részvényes is.
A kötvény kibocsátott részvény. A törvény értelmében tulajdonosának bármikor joga van a névértékét megkapni. Egyes esetekben a tulajdonos a névérték fix százalékát vagy egyéb tulajdonjogot kaphat. A kötvényből származó bevétel egyenlő a nyereség kamatával.
A kibocsátó jogi személy, önkormányzati szerv, államhatalmi végrehajtó szerv vagy a rendezvény más szervezője. Felelősséggel tartozik az értékpapír tulajdonosának vagy önmagának. Más szóval, gondoskodik arról, hogy az ezekhez a részvényekhez kapcsolódó jogok ne sérüljenek.
8. cikk
Az „Értékpapír-piacokról” szóló szövetségi törvény 8. cikke leírja az értékpapír-tulajdonosok nyilvántartásának munkáját.
Az ilyen munka során több folyamat is részt vesz:
Az ilyen munkát kizárólag jogi személyek végezhetik. Ha valaki kifejezi óhaját a nyilvántartás vezetésére, akkor átnevezi a nyilvántartás vezetõjévé. A kibocsátó kérelmére értékpapír-piaci szereplő válhat a nyilvántartás vezetõjévé. A fő feltétel, hogy legyen nálad jogosítvány, melynek érvényessége lehetővé teszi a nyilvántartás vezetését. A szövetségi törvények által előírt egyéb esetek is lehetségesek.
30. cikk
Az „Értékpapírpiacról” szóló szövetségi törvény 30. cikke meghatározza az „információ nyilvánosságra hozatalának” fogalmát. Más szóval, az információ nyilvánosságra hozatala azt jelenti, hogy az információ minden érdekelt fél számára elérhető. Más szóval, a nyilvánosságra hozott információkhoz a törvény értelmében nincs szükség jogosultságokhoz a hozzáféréshez. Ha részvénytájékoztatót vagy orosz letéti igazolást vesznek nyilvántartásba, az információkhoz való hozzáférés a piacon történik.
Az értékpapírpiacról szóló szövetségi törvény 13 fejezetből és 53 cikkből áll. Ez határozza meg a részvények tulajdonosait a pénzügyi piacon. Felsorolja azon személyek jellemzőit és jogait, akik részt vehetnek az aukción. A fő szempontok részletesebb elemzéséhez olvassa el a jogszabályi rendelkezések módosításait, kiegészítéseit és módosításait, töltse le a 39-FZ-t.
Érvénytelen
Ez a szövetségi törvény szabályozza a kibocsátási fokozatú értékpapírok kibocsátása és forgalomba hozatala során, a kibocsátó típusától függetlenül, az egyéb értékpapírok forgalomba hozatala során felmerülő kapcsolatokat a szövetségi törvények által előírt esetekben, valamint az értékpapírok létrehozásának és tevékenységének sajátosságait. az értékpapírpiac szakmai szereplői.
Biztosítja a vagyoni és nem vagyoni jogok halmazát, amelyek tanúsítás, átruházás és feltétel nélküli végrehajtás tárgyát képezik, a jelen szövetségi törvény által meghatározott formában és eljárással összhangban;
A részvény olyan kibocsátási osztályú értékpapír, amely biztosítja tulajdonosának (részvényesének) jogát, hogy a részvénytársaság nyereségének egy részét osztalék formájában megkapja, részt vegyen a részvénytársaság irányításában és részben. a felszámolása után megmaradt vagyonból. A részvény névre szóló értékpapír.
A kötvény olyan kibocsátási fokozatú értékpapír, amely biztosítja tulajdonosának azt a jogát, hogy a kötvény kibocsátójától névértékét vagy egyéb vagyoni egyenértékét a benne meghatározott időtartamon belül megkapja. A kötvény rendelkezhet arról is, hogy tulajdonosa a kötvény névértékének meghatározott százalékát vagy más tulajdonjogot megkapja. A kötvény hozama kamat és/vagy diszkont.
A kibocsátó opciója olyan kibocsátási fokozatú értékpapír, amely biztosítja tulajdonosának jogát arra, hogy az abban meghatározott időtartamon belül és/vagy az abban meghatározott körülmények bekövetkezte esetén az ilyen opciót kibocsátó bizonyos számú részvényét egy áron megvásárolja. a kibocsátó opciójában meghatározott ár. A kibocsátó opció névre szóló értékpapír. A kibocsátó opcióinak elhelyezéséről és kihelyezéséről szóló döntést a szövetségi törvények által a részvényekre átváltható értékpapírok elhelyezésére megállapított szabályokkal összhangban hozzák meg. Ebben az esetben a részvények kibocsátói opcióira vonatkozó követelmények teljesítéseként történő kibocsátási árát az ilyen opcióban meghatározott árfolyamnak megfelelően határozzák meg.
A kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátása egy kibocsátó összes olyan értékpapírjának gyűjteménye, amely azonos mennyiségű jogot biztosít tulajdonosaiknak, és azonos névértékkel rendelkezik olyan esetekben, amikor a névérték jelenlétét az orosz jogszabályok előírják. Föderáció. A kibocsátási fokozatú értékpapírok kibocsátását egyetlen állami regisztrációs számmal látják el, amely az e kibocsátás összes értékpapírjára vonatkozik, és ha e szövetségi törvénnyel összhangban a kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátása nem tartozik állami nyilvántartásba, egy azonosítót szám.
Kibocsátási osztályú értékpapírok további kibocsátása – a korábban kibocsátott, azonos kibocsátási osztályú értékpapírok értékpapírjai mellett elhelyezett értékpapírok összessége. A további kibocsátási értékpapírok kihelyezése azonos feltételekkel történik.
A kibocsátó olyan jogi személy vagy végrehajtó hatóság, illetve önkormányzat, amely saját nevében kötelezettséget vállal az értékpapírok tulajdonosaival szemben a rájuk ruházott jogok gyakorlására.
A névre szóló kibocsátási osztályú értékpapírok azok az értékpapírok, amelyek tulajdonosairól az értékpapír-tulajdonosok nyilvántartása formájában a kibocsátó rendelkezésére kell bocsátani az információkat, amelyekre vonatkozó jogok átruházásához és a rájuk ruházott jogok gyakorlásához a kibocsátó kötelező azonosítása szükséges. a tulajdonos.
A kibocsátási osztályú bemutatóra szóló értékpapírok olyan értékpapírok, amelyekre vonatkozó jogok átruházásához és az általuk biztosított jogok gyakorlásához nem szükséges a tulajdonos azonosítása.
A kibocsátási fokozatú értékpapír okmányos formája a kibocsátási osztályú értékpapírok olyan formája, amelyben a tulajdonos azonosítása szabályszerűen kiállított értékpapír-igazolás bemutatása, illetve letétbe helyezése esetén az értékpapír-bejegyzés alapján történik. értékpapír számla.
A kibocsátási fokozatú értékpapír nem hitelesített formája a kibocsátási fokozatú értékpapír olyan formája, amelyben az értékpapír-tulajdonos-nyilvántartási rendszerbe történő bejegyzés, illetve értékpapír letétbe helyezése esetén a tulajdonos azonosítása értékpapírszámlán történt bejegyzés alapján.
Az értékpapír-tanúsítvány a kibocsátó által kiállított, az igazolásban meghatározott számú értékpapírra vonatkozó jogok összességét igazoló dokumentum. Az értékpapír tulajdonosának jogában áll követelni a kibocsátótól kötelezettségei teljesítését ilyen igazolás alapján.
A kibocsátási osztályú értékpapírok kihelyezése a kibocsátási osztályú értékpapírok kibocsátó általi elidegenítése az első tulajdonosoknak polgári jogi ügyletek megkötésével.
Az értékpapírok kibocsátása a kibocsátó által a kibocsátási fokozatú értékpapírok e szövetségi törvény által meghatározott tevékenységeinek sorozata.
Az értékpapírpiac szakmai résztvevői olyan jogi személyek, amelyek az e szövetségi törvény 2. fejezetében meghatározott tevékenységeket végzik.
Az értékpapír-piaci pénzügyi tanácsadó az értékpapír-piacon bróker- és/vagy kereskedői tevékenység végzésére engedéllyel rendelkező jogi személy, amely szolgáltatást nyújt a kibocsátónak az értékpapír-tájékoztató elkészítésében.
Jóhiszemű vásárló az a személy, aki értékpapírt szerzett, azokért fizetett, és a beszerzés időpontjában nem tudott és nem is tudhatott harmadik személyek ezen értékpapírokhoz fűződő jogairól, hacsak az ellenkezőjét nem bizonyítják.
Az állami nyilvántartási szám egy digitális (alfabetikus, szimbolikus) kód, amely az állami nyilvántartásba vételhez kötött értékpapírok meghatározott kibocsátását azonosítja.
Értékpapírok nyilvános kibocsátása – értékpapírok nyílt jegyzéssel történő kihelyezése, beleértve az értékpapírok kibocsátását szervezett aukciókon. A minősített befektetőknek szánt értékpapírok szervezett kereskedésben történő kibocsátása nem minősül nyilvános ajánlattételnek.
Értékpapírok listázása - az értékpapírok kereskedésszervező általi felvétele a szervezett kereskedésbe bevezetett értékpapírok listájára, beleértve az értékpapírok tőzsde általi felvételét a jegyzési listára.
Az értékpapír törlése az értékpapíroknak a kereskedésszervező általi kizárása a szervezett kereskedésbe bevezetett értékpapírok listájáról, ideértve az értékpapírok tőzsde általi kizárását a jegyzési listáról.
Az azonosító szám egy digitális (betűs, karakteres) kód, amely az állami nyilvántartásba vételre nem kötelezett részvények meghatározott kibocsátását (további kibocsátását) azonosítja.
Az orosz letéti igazolás névérték nélküli, névre szóló kibocsátási értékpapír, amely igazolja egy külföldi kibocsátó bizonyos számú részvényének vagy kötvényének tulajdonjogát (képviselt értékpapírok), és biztosítja tulajdonosának jogát arra, hogy az orosz letéti igazolások kibocsátójától követelje az átvételt. orosz letéti igazolás ellenében a megfelelő számú képviselt értékpapír, valamint a képviselt értékpapírok által biztosított jogok orosz letéti igazolás tulajdonosa általi gyakorlásához kapcsolódó szolgáltatások nyújtása. Ha a képviselt értékpapírok kibocsátója kötelezettségeket vállal az orosz letéti igazolások tulajdonosaival szemben, az adott értékpapír egyben igazolja tulajdonosának jogát is, hogy követelje e kötelezettségek megfelelő teljesítését.
1) a felek vagy a szerződő felek azon kötelezettsége, hogy időszakonként vagy időnként pénzösszegeket fizessenek, ideértve a másik fél követeléseit is, az áruk, értékpapírok, az adott árfolyam árfolyamának változásától függően. valuta, kamatlábak, inflációs ráták, származékos pénzügyi instrumentumok ára alapján számított értékek, hivatalos statisztikai információt képező mutatók értékei, a környezet állapotát jellemző fizikai, biológiai és (vagy) kémiai mutatók értékei , olyan körülmény bekövetkezésétől, amely arra utal, hogy egy vagy több jogi személy, állam vagy önkormányzat kötelességeit nem vagy nem megfelelően teljesítette (kivéve a kezességi szerződést és a biztosítási szerződést), vagy más olyan körülmény, amelyet a szövetségi törvény vagy a szövetségi végrehajtó testület értékpapírpiaci szabályzatai, amelyekről nem ismert, hogy ez bekövetkezik-e vagy sem, valamint az e bekezdésben meghatározott mutató egy vagy több kombinációja alapján számított értékváltozásokból. Ezen túlmenően egy ilyen megállapodás előírhatja a felek vagy a megállapodásban részes felek azon kötelezettségét, hogy értékpapírokat, árukat vagy valutát adjanak át a másik félnek, vagy kötelezettséget írjanak elő olyan megállapodás megkötésére, amely származékos pénzügyi eszköz;
Az értékpapírpiac a résztvevői közötti pénzügyi kapcsolat, amely részvények, kötvények és egyéb anyagi értékű dokumentumok kibocsátásából és forgalomba hozatalából áll. Más szóval, a pénzügyi piac része, ahol a pénzeszközök újraelosztása pénzügyi eszközök, például értékpapírok felhasználásával történik.
Az értékpapírpiacról szóló 39-FZ szövetségi törvény szabályozza az értékpapírok kibocsátása és forgalomba hozatala során felmerülő kapcsolatokat, a kibocsátótól függetlenül, valamint a részvény-értékpapír-piac egyes részei kialakulásának és tevékenységének sajátosságait. .
A kötvényekről szóló szövetségi törvényt az Állami Duma 1996. március 20-án fogadta el, a Szövetségi Tanács pedig ugyanazon év április 11-én hagyta jóvá. A jogszabályt az Orosz Föderáció elnöke írta alá, és 1996. április 22-én lépett hatályba.
Az Értékpapírpiacról szóló törvény hat szakaszból, tizenhárom alfejezetből álló fejezetből és ötvenhárom cikkből áll, amelyek a részvények és egyéb drága dokumentumok piacának egyes területeit, így azok kibocsátásának, forgalomba hozatalának és forgalomból való kivonásának folyamatát tárgyalják.
A 39-es szövetségi törvény rövid tartalma szakaszok szerint:
A promóciós és cseretevékenység területén a jogszabályok folyamatosan változnak és az új jogszabályoknak megfelelően egészülnek ki annak érdekében, hogy kiküszöböljék az értékes dokumentumokkal való jogellenes ügyleteket eredményező jogszabályi rendelkezések félreérthető értelmezését.
Érdekelheti a 324. sz. szövetségi törvény legújabb változásaival kapcsolatos információk is. Erről bővebben
A legutóbbi törvénymódosítás során 2017. december 31-én, a 481-FZ számú módosítás elfogadásával, cikk 30.1 , amely előírja az értékpapírok kibocsátója számára a rájuk vonatkozó információk nyilvánosságra hozatalának feltételeit, (6) bekezdéssel egészült ki , amely előírja, hogy az Orosz Föderáció kormányának jogában áll meghatározni azokat az eseteket, amikor a kibocsátók nem hozhatják nyilvánosságra a szükséges információkat, illetve korlátozhatják a nyilvánosságra hozott információk összetételét és mennyiségét, valamint meghatározhatja azon személyek körét, akik nem szolgáltathatnak adatot, ill. korlátozott körben hozzák nyilvánosságra.
1. cikk A 39. számú szövetségi törvény megállapítja a törvény szabályozásának tárgyát, amely az értékpapírok kibocsátása és forgalomba hozatala, valamint a tőzsdei szakmai szereplők tevékenysége, valamint munkájuk felügyeletének és ellenőrzésének jellemzői.
2. cikk A kötvénytörvény leírja a jogszabályokban használt alapvető fogalmakat, beleértve:
8. cikk A tőzsdéről szóló szövetségi törvény előírja az értékpapír-tulajdonosok nyilvántartásával kapcsolatos tevékenységek végzésének eljárását. A nyilvántartás vezetésének köre a részvényekkel és kötvényekkel kapcsolatos alábbi tevékenységekre terjed ki:
Csak a megfelelő engedéllyel rendelkező jogi személy jogosult nyilvántartást vezetni. Ezt a személyt anyakönyvvezetőnek vagy iktatókönyv-tulajdonosnak nevezik.
A nyilvántartás tulajdonosa a következő feladatokat látja el:
A nyilvántartó a kibocsátó megbízásából értékpapír-konverziós ügyleteket is lebonyolít, valamint a bejegyzett személyek személyes számláján teljesíti a megbízásokat. Ezeket a megbízásokat három napon belül teljesíteni kell. Lehetetlen megtagadni vagy kijátszani őket, kivéve az Oroszországi Bank rendeleteiben meghatározott eseteket.
30. cikk A 39. számú szövetségi törvény rendelkezik az értékpapírokkal kapcsolatos információk közzétételének eljárásáról. Csak olyan információ kerül nyilvánosságra, amely nyilvánosan elérhető, és nem igényel különleges hozzáférési jogot.
Az információk közzététele a következő módokon történik:
Az év első negyedéves jelentése a következő információkat tartalmazza:
A későbbi negyedéves jelentések csak egy bizonyos időszakra vonatkozó információkat tartalmaznak.
A fontos információkat tartalmazó üzenetek csak olyan tényeket jeleznek, amelyek befolyásolhatják a kibocsátó értékpapírjainak értékének változását.
Az 1996. április 22-i „Az értékpapírpiacról” szóló 39-FZ szövetségi törvény összes rendelkezésére vonatkozó részletes információkért letöltheti a dokumentum szövegét a legújabb módosításokkal az alábbi linkről.
