A befektetési alapok jogállása. Jogi státusz – A befektetési alapokról szóló szövetségi törvény

A befektetési alapok jogi státuszát a befektetési alapokról szóló, 2001. november 29-i szövetségi törvény határozza meg. A vállalkozási tevékenység tárgya a részvénybefektetési alap (szemben a befektetési alappal, amely törvény tárgya). A részvénybefektetési alap az a nyílt részvénytársaság, amelynek kizárólagos tevékenységi tárgya a részvénytársaságokról szóló törvényben meghatározott értékpapírokba és egyéb tárgyakba történő vagyonbefektetés, és amelynek cégneve a „részvénytársaság” szavakat tartalmazza. részvénybefektetési alap” vagy „befektetési alap”. A részvénybefektetési alapnak nincs joga más jellegű vállalkozási tevékenység végzésére. Tevékenységét engedély alapján végzi. A befektetési alapok tevékenységének engedélyezésére vonatkozó szabályozást az Orosz Föderáció kormányának 2001. március 31-i 253. számú rendelete hagyta jóvá.

A részvénytársasági befektetési alap befektetési nyilatkozatának tartalmaznia kell a befektetési politika célkitűzéseinek leírását; befektetési objektumok listája; a befektetéssel kapcsolatos kockázatok leírása; vagyonszerkezetre vonatkozó követelmények.

A részvénytársasági befektetési alap vagyona befektetési célú vagyonra (befektetési tartalék) és a kezelő szervei és a részvénybefektetési alap egyéb szervei tevékenységének támogatására szolgáló vagyonra oszlik. A befektetési tartalékok az alapkezelő társaság vagyonkezelésébe kerülnek. Az alap eszközei tartalmazhatnak készpénzt, állami és önkormányzati értékpapírokat, orosz nyílt részvénytársaságok részvényeit és kötvényeit, külföldi jogi személyek részvényeit és kötvényeit, valamint egyéb értékpapírokat.

Az alapkezelő társaság engedély alapján működik. A törvény meghatározza az alapkezelő társaság jogait, kötelezettségeit és tevékenységére vonatkozó korlátozásokat. Az alapkezelő társaság különösen köteles: a részvénybefektetési alaphoz tartozó ingatlant könyvelés és (vagy) tárolás céljából egy szakosított értéktárba átruházni; az alap tulajdonára vonatkozó összes elsődleges dokumentum másolatának, valamint az ingatlanjogokat igazoló dokumentumok eredeti másolatának átadása a letétkezelőnek. Az alapkezelő társaságnak nincs joga az alap vagyonáról a szakosított letétkezelő hozzájárulása nélkül rendelkezni (kivéve a kereskedésszervezőn keresztül lebonyolított ügyletek végrehajtása céljából történő értékpapír-elidegenítést); a nyilatkozatban nem szereplő tárgyak beszerzése az alap vagyonának terhére; az alapítvány vagyonát ingyenesen elidegeníteni; hitelt nyújtani az alap vagyonának terhére stb.

A szakosodott letétkezelő a feladatait részvénybefektetési alappal kötött megállapodás alapján látja el. A törvény, valamint a megállapodás rendelkezik jogairól és kötelezettségeiről. Egy szakosodott letétkezelő ellenőrzi, hogy az alapkezelő társaság megfelel-e a jogszabályi előírásoknak és a befektetési alappal kötött megállapodásnak. Nincs joga hozzájárulni ahhoz, hogy az alapkezelő társaság rendelkezzen a vagyonnal, ha ez ellentétes az előírásokkal és a szerződéssel. A szakosított értéktár tevékenysége engedélyezett.

A részvénytársasági befektetési alap tevékenysége éves ellenőrzés alá esik. A részvénytársasági befektetési alapok, alapkezelő társaságok és szakosodott letétkezelők tevékenységének állami szabályozását, tevékenységük állami ellenőrzését a Szövetségi Értékpapír-bizottság végzi.

Jogi szabályozás: n n n „A befektetési alapokról” szóló szövetségi törvény, 2001. november 29-i 156-FZ; A részvénytársaságokról szóló, 1995. december 26-i 208-FZ szövetségi törvény; Az Orosz Föderáció Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálatának december 28-án kelt, 1079/pz-n sz. rendelete „A részvénybefektetési alapok vagyonának összetételére és szerkezetére, valamint a befektetési alapok eszközeire vonatkozó szabályok jóváhagyásáról”; A Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgálatának 2006. november 2-i, 06 -125/pz-n számú rendelete „A befektetési alapot képező ingatlan minimális értékéről, amelynek elérésekor a befektetési alapot létrehozzák”; Az Orosz Föderáció kormányának 2002. július 25-i 564. sz. rendelete „A zártvégű befektetési alapok vagyonkezelésének általános szabályairól” stb.

A befektetési alap fogalma (A befektetési alapokról szóló szövetségi törvény 1. cikke) A befektetési alap egy részvénytársaság tulajdonában lévő vagy magánszemélyek és jogi személyek közös tulajdonában lévő ingatlanegyüttes, amelynek használata és rendelkezése az alapkezelő társaság kizárólag e részvénytársaság részvényeseinek vagy a vagyonkezelés alapítóinak érdekében hajtja végre.

hozzáférést biztosítanak az értékpapírpiachoz a nem szakemberek számára, pénzt vonzanak a hétköznapi befektetőktől a gazdaságba. A vagyonkezelést ugyanakkor engedéllyel rendelkező professzionális piaci szereplők végzik.

A létrehozási formától függően a Befektetési Alap Art. 1 A befektetési alapokról szóló szövetségi törvény részvénytársasági befektetési alap (AIF) kölcsönös befektetési alap (UIF)

Minden műveletet a befektetési alap befektetési nyilatkozat alapján hajt végre A BEFEKTETÉSI NYILATKOZAT a befektetési alap alapszabályának szerves részét képezi, amely meghatározza tevékenységének fő irányait és korlátait; a befektetési jegyek kibocsátásának, eladásának és visszavásárlásának rendje, valamint az alap tevékenységével kapcsolatos egyéb kérdések. Lehetővé teszi, hogy befektetői elképzelést alkosson az alap által kibocsátott értékpapírok (befektetési jegyek) befektetési vonzerejéről.

A részvénytársasági befektetési alap fogalma Az AIF egy nyílt részvénytársaság, amelynek kizárólagos tevékenysége az „IF-ről szóló” szövetségi törvény által előírt értékpapírokba és egyéb tárgyakba történő ingatlanbefektetés, és amelynek cégneve tartalmazza a „részvénybefektetési alap” vagy „befektetési alap” szavakat.

Az ABA-kra vonatkozó követelmények (az IF-ről szóló szövetségi törvény 3. cikke) n n n az ABA szavatolótőkéjének összegének az engedély megszerzéséhez szükséges dokumentumok benyújtásának napján legalább 35 millió rubelnek kell lennie (a Szövetségi Pénzpiaci Szolgálat rendelete kelt. 2009. szeptember 13. 0932/pz-n sz megfelelő megállapodásokat kötött ezzel az ABA-val; ABA-vagyon: az ABA-t irányító testületek és egyéb szervek tevékenységének támogatására szolgáló ingatlan befektetésre szánt ingatlan (befektetési tartalék)

n az ABA befektetési tartalékait át kell adni az alapkezelő társaság vagyonkezelőjének. KIVÉTEL: az alapkezelő társasággal az ABA egyedüli végrehajtó testülete hatáskörének átruházására vonatkozó megállapodás megkötésekor.

n Az ABA vagyonkezelésével kapcsolatos ügyletek elszámolásaihoz külön bankszámla, illetve külön letéti számla nyitása történik a részvénybefektetési alap vagyonát képező értékpapírokhoz fűződő jogok nyilvántartására. Az ilyen számlákat az alapkezelő társaság nevében nyitják, jelezve, hogy az alapkezelőként jár el, és feltüntetve az ABA nevét; Az értékpapírszámla a letétkezelő nyilvántartásában szereplő nyilvántartások összessége, amelyet egy közös jellemző egyesít, és az értékpapírok könyvelésére szolgál.

n n Az ABA köteles elektronikus digitális formátumú, elektronikus digitális aláírással ellátott dokumentumokat használni a nyilvántartóval, szakosított értéktárral és az ABA vagyonának bizalmi kezelését végző alapkezelő társasággal való kapcsolattartás során; Az ABA-nak rendelkeznie kell internetes weboldallal, amelynek e-mail címe tartalmaz egy domain nevet, amelynek jogai ehhez az alaphoz tartoznak.

Az ABA-nak nincs joga törzsrészvényeken kívül más értékpapírt kihelyezni. Csak a beruházási nyilatkozatban megjelölt pénzzel és egyéb vagyonnal lehet fizetni. A részvények hiányos kifizetése a kihelyezéskor nem megengedett. (Az IF-ről szóló szövetségi törvény 1., 3. rész, 4. cikk) A törzsrészvény olyan értékpapír, amelynek tulajdonosa annak az okiratnak a tulajdonosa, amelynek a neve a részvényeken szerepel, és a részvénykönyvbe bekerült. Részvénytársaság.

n v v Az ABA részvényeseinek joga van a részvények visszavásárlását követelni a következő esetekben: reorganizációról szóló döntés, jelentős ügylet megkötése, az alapszabály kedvezőtlen változása vagy a befektetési nyilatkozat megváltoztatása.

Az ABA átszervezése és felszámolása (A befektetési alapokról szóló szövetségi törvény 9. cikke) Az átszervezés formái: egyesülés, csatlakozás, szétválás, szétválás Átalakulás formájában nem megengedett.

Művészet. 9 „Az IF-ről” szóló szövetségi törvény Az ABA önkéntes felszámolási határozata 1. cikk. 61.2, 61.3 Szövetségi törvény „Az IF-ről” A Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgálatának határozata az engedély visszavonásáról 15 működik. nap 5 munkanap nap FFMS AS

Az OJSC "Oroszországi Információs és Kommunikációs Technológiák Befektetési Alapját" 2010-ben hozták létre. A részvények 100%-a az Orosz Föderációhoz tartozik. A részvényesek jogait az Orosz Föderáció nevében az Orosz Föderáció Kommunikációs és Tömegkommunikációs Minisztériuma gyakorolja. Az Orosz Föderáció 2011 decembere óta az alapot a "Leader" alapkezelő társaság kezeli, az alap tőkéje 1,45 milliárd rubel

Az alap forrásainak projektbe történő befektetésének előfeltétele egy magánbefektető jelenléte. Az alap tevékenységi rendjét a köz-magán partnerség mechanizmusa határozza meg, amely magas hatékonyságot és alacsony politikai kockázatokat jelent.

Az UIF befektetési alap fogalma egy különálló ingatlanegyüttes, amely a vagyonkezelés alapítója (alapítói) által egy alapkezelő társaság vagyonkezelésébe átadott vagyonból áll, azzal a feltétellel, hogy ezt az ingatlant összevonják a vagyonkezelés más alapítóinak tulajdonával, valamint az ilyen kezelés során kapott vagyonból, amelynek tulajdoni hányadát az alapkezelő társaság által kibocsátott értékpapír igazolja. n (Az egyéni alapokról szóló szövetségi törvény 10. cikke) Befektetési alap = Jogi személy

A befektetési jegy tulajdoni hányadát befektetési jegy igazolja. A befektetési jegy névre szóló értékpapír, amely igazolja tulajdonosának tulajdoni hányadát, a befektetési alap megfelelő vagyonkezelésének követeléséhez való jogot, valamint a pénzbeli ellentételezés jogát. A befektetési jegy nem kibocsátási fokozatú értékpapír.

Befektetési alapok típusai NYITOTT tulajdonosi jog INTERVÁLIS ZÁRT tulajdonosi jog a befektetési jegyek tulajdonosának befektetési jegyeinek hiánya az időszak bármely munkanapján, napon a szabályzatban megállapított jogát követelni minden vagyon visszaváltását. a hozzá tartozó befektetési alap vagyonkezelését, követelni a befektetési jegyek visszaváltását, és ezzel az összes tulajdonának megszüntetését a befektetési jegyekre vonatkozó megállapodást és ezzel a vagyonkezelői szerződés megszűnéséről szóló megállapodást, ezáltal a befektetési alap vagyonkezelését a megállapodás megkötéséig. a befektetési alap vagyonkezelése vagy a befektetési alap kezelési idejének lejárta vagy a hozzá tartozó befektetési jegyek egy részének visszafizetése

Az ingatlan minimális értéke (a Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgálatának 2006. november 2-i végzése, 06 -125/pz-n) nyitott intervallum zárva 10 millió rubel 15 millió rubel 25 millió rubel

A befektetési alapba átruházott ingatlan (a befektetési alapokról szóló szövetségi törvény 13. cikke) nyílt intervallumú zárt alapok, valamint egyéb ingatlanalapok

Engedélyezési követelmények: (Az IF-ről szóló szövetségi törvény 60. cikkének 1. cikke) n n n, amikor engedélyt adnak egy ABA-nak; az alapkezelő társaság számára történő engedély megadásakor; szakosított letéti engedély megadásakor

A Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálat 2 hónapon belüli döntése AZ ENGEDÉLY KIADÁSÁRÓL AZ ENGEDÉLYMEGTAGADÁSÁNAK INDOKOLÁSÁRÓL: 1. HIÁNYOS VAGY HITELES INFORMÁCIÓK ELÉRHETŐSÉGE, 2. A KÉRELMEZŐ NEM MEGFELELŐSÉGE, AZ ENGEDÉLYNEK VALÓ 3. TH A KÖVETELMÉNYEK 5 rabszolga nap AZ ÉRTESÍTÉS IRÁNYA

Nyílt kölcsönös befektetési kötvényalap „Ural. Sib Fund Conservative" Befektetési alap: Ural. Sib-Konservativn Befektetési Alapkezelő társaság: Uralsib Alapkezelő Társaság Alapítás kezdete: 2001. 06. 21. Alapítás vége: 2001. 08. Az alapkezelő társasággal kötött szerződés megszűnésének időpontja: 2016. 06. 21. Az Alap vagyona tartalmazhat készpénz, ideértve a devizát is, beleértve a bankszámlákat és a hitelintézeteknél elhelyezett betéteket.

SZOLGÁLTATÁSI SZERVEZETEK n Könyvvizsgáló – CJSC ENEKO Értéktár CJSC Specialized Depository Center (2004. 09-ig „Specialized Depository NIKOil” néven) n Regisztrátor – OJSC Regisztrátor NIKoil n

Az alapot alkotó ingatlanok befektethetők: n n az Orosz Föderáció állampapírjaiba; Az Orosz Föderációt alkotó jogalanyok állampapírjai; Önkormányzati értékpapírok; Orosz OJSC-k részvényei, kivéve az ingatlanalapnak vagy alapítványnak minősített orosz ABA-k részvényeit;

n n n n Orosz gazdasági társaságok kötvényei; Nyílt végű, intervallumú befektetési alapok befektetési jegyei; A tőzsdék jegyzési listáján szereplő zárt befektetési alapok befektetési jegyei; Külföldi értékpapírok; Nemzetközi pénzügyi szervezetek értékpapírjai; Külföldi részvénytársaságok részvényei; Külföldi kereskedelmi szervezetek kötvényei.

Az eszközalapok összetételétől és szerkezetétől függően pénzpiaci részvényalapok kockázati alapok 1. sz. 1. 2 A Szövetségi Pénzpiaci Szolgálat ingatlan-árupiaci alapok kötvényalapok vegyes befektetési alapok 2010. december 28-i szabályzata 10. sz. -79/pz-n hitelalapok fedezeti alapok bérleti alapok közvetlen pénzalapok alapok piaci befektetési alapok jelzálogalapok művészeti értékalapok indexalapjai

1. Nyílt részvénytársaság "First Real Estate Investment Fund MERIDIAN" (Moszkva) 2. OJSC "Investment Fund "Zashchita" (Perm) 3. Nyílt részvénytársaság "Részvénytársaság "Nemzeti Befektetési Prioritás" (Moszkva) 4. Nyílt részvénytársaság "Réka befektetési alap (Moszkva) 1. "Pallada - Kötvények" nyíltvégű befektetési alap (Moszkva) 2. "Resurs zárt befektetési alap, amelyet az LLC "Management Consulting" kezel (Moszkva) 3. "VTBBRIK" nyíltvégű befektetési alap (Moszkva) 4. Intervallum befektetési alap "Almaz" (Moszkva)

A befektetési alapok jogállását meghatározó fő szabályozási jogi aktus a 2001. november 29-i N 156-FZ „A befektetési alapokról” * (417) szövetségi törvény (a továbbiakban: a befektetési alapokról szóló törvény). Szabályozza a befektetési alapokról szóló törvény szerint meghatározott tárgyakba történő, részvények forgalomba hozatalával vagy vagyonkezelési szerződések megkötésével a pénzeszközök és egyéb vagyonszerzéssel kapcsolatos viszonyokat, valamint a befektetési alapokról szóló törvény szerint meghatározott tárgyakba történő utólagos befektetést, valamint a kezeléssel (trösztkezeléssel) kapcsolatos viszonyokat. ) a befektetési célú ingatlanalapok könyvelését, a befektetési alapok vagyonának tárolását, valamint az említett ingatlanok elidegenítésének ellenőrzését. A részvénytársasági befektetési alapok jogállásának meghatározásában a befektetési alapokról szóló törvény mellett a Részvénytársaságokról szóló törvény játszik nagy szerepet. Ezt a törvényt a befektetési alapokról szóló törvényben meghatározott előírásokkal kell alkalmazni.

A szabályozó jogi aktusok elfogadásáért, a befektetési alapok tevékenységének ellenőrzéséért és felügyeletéért felelős szövetségi végrehajtó szerv a Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgálata. A Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálatáról (Oroszország FSFM) szóló szabályzatot az Orosz Föderáció kormányának 2004. június 30-i N 317 * (418) rendelete hagyta jóvá. A vállalkozási tevékenység tárgya a részvénybefektetési alap (ellentétben a befektetési alappal, amely törvény tárgya * (419)).

Az Art. A befektetési alapokról szóló törvény 2. §-a szerint a részvénybefektetési alap olyan nyílt részvénytársaság, amelynek kizárólagos tevékenységi tárgya az említett törvényben meghatározott értékpapírokba és egyéb tárgyakba történő vagyon befektetése, és amelynek cégneve. tartalmazza a „részvénybefektetési alap” vagy „befektetési alap” szavakat.

A részvénybefektetési alapok kizárólagos jogképesnek minősülnek, mivel a törvény értelmében a befektetésen kívül más jellegű üzleti tevékenység folytatására nem jogosultak. A befektetési alapok szakmailag befektetési tevékenységet folytató intézményi befektetők. A jogi személyek egyetlen szervezeti és jogi formája, amelyben részvénybefektetési alapok létezhetnek, a nyílt részvénytársaság.

A befektetési alapokról szóló törvény rendelkezik az ilyen részvénytársaságok jogi státuszának néhány sajátosságáról. Különösen:

A részvényes befektetési alap részvényese nem lehet szakosodott letétkezelő, jegyző, értékbecslő és könyvvizsgáló, aki ezzel a részvénybefektetési alappal vonatkozó szerződést kötött;

A részvénybefektetési alap törzsrészvényen kívül más értékpapír kihelyezésére nem jogosult, illetve zártkörű jegyzéssel részvénykihelyezésre nem jogosult;

A részvénytársasági befektetési alap részvényeiért csak készpénzben vagy a befektetési nyilatkozatában megjelölt vagyonnal lehet fizetni; a részvények hiányos kifizetése kihelyezéskor nem megengedett;

A részvénytársasági befektetési alap részvényesei a részvénytársaságokról szóló törvényben foglalt eseteken túlmenően akkor is követelhetik részvényeik visszaváltását, ha a részvénytársasági befektetési alap közgyűlése a részvénytársasági befektetési alap közgyűlése határozatot hoz. határozatot a befektetési nyilatkozat megváltoztatásáról, ha a megfelelő határozat meghozatala ellen szavazott, vagy nem vett részt a szavazásban. Ha a részvénytársasági befektetési alap alapszabálya a befektetési nyilatkozat (annak módosításai és kiegészítései) jóváhagyását az igazgatóság (felügyelő bizottság) hatáskörébe helyezi, a részvényes jogosult részvények visszaváltására igényt előterjeszteni. az igazgatóság (felügyelő bizottság) megfelelő határozatának meghozatalától számított 45 napon belül;

A részvénytársasági befektetési alap alapszabályának a részvénytársaságokról szóló törvényben foglaltakon túlmenően tartalmaznia kell egy olyan rendelkezést, amely szerint e részvénybefektetési alap kizárólagos tevékenységi tárgya a 2011. évi CXVI. a befektetési alapokról szóló törvény és a befektetési nyilatkozatában meghatározott;

Rendelkezik a közgyűlés megtartásának sajátosságairól. A részvénytársasági befektetési alap közgyűlésének határozatát a részvénytársasági befektetési alap közgyűlésének hatáskörébe tartozó kérdésekben távolléttel is meg lehet hozni. Részvénytársasági befektetési alap megismételt közgyűlése, amelyet a határozatképtelenség miatt meg nem tartott közgyűlés pótlására tartottak, kivéve a közgyűlést, amelynek napirendjén az átszervezésre, ill. a részvénytársasági befektetési alap felszámolása, felszámolási bizottság kijelölésével, a részvénytársasági befektetési alap befektetési alap alapszabályának módosítása vagy kiegészítése a befektetési nyilatkozat szempontjából, a részvényesek számától függetlenül érvényes. részt vett benne. A határozatképtelenség miatt meg nem tartott befektetési alap 10 ezret meghaladó létszámú részvényeseinek megismételt közgyűlése a határozatképtelenség miatt lezajlott pótlására a hatáskörébe tartozó kérdések meghozatalakor összehívott. a részvényes befektetési alap közgyűlése a részvételben részt vevő részvényesek számától függetlenül érvényes;

Az alábbi személyek nem láthatják el a részvénytársasági befektetési alap egyedüli végrehajtó szervi feladatait, és nem lehetnek a részvénytársasági befektetési alap igazgatóságának (felügyelő bizottságának) és kollegiális vezető testületének tagjai (szakosított értéktár alkalmazottai, jegyző, értékbecslő és könyvvizsgáló; szakosított értéktár, jegyző, értékbecslő és könyvvizsgáló kapcsolt személyei; pénzügy és értékpapír-piaci közigazgatási szabálysértés miatt büntetést kiszabott személyek, ha a kiszabás óta nem telt el egy év ilyen büntetés, gazdasági tevékenység, illetve államhatalom, közszolgálati érdekek és önkormányzati szolgálatok elleni bűncselekmények miatt büntetett előéletűek stb.);

A részvénytársasági befektetési alap igazgatóságának (felügyelő bizottságának) kizárólagos hatáskörébe tartozik a részvénytársaságokról szóló törvényben meghatározott kérdések megoldása mellett az alapkezelő társasággal kötött szerződések megkötésére és megszüntetésére vonatkozó döntések meghozatala. értéktár, anyakönyvvezető, értékbecslő és könyvvizsgáló. Részvénybefektetési alap engedély alapján működik. A befektetési alapok tevékenységének engedélyezéséről szóló rendeletet az Orosz Föderáció kormányának 2002. június 7-i N 394 * (420) rendelete hagyta jóvá.

A részvénytársasági befektetési alap legfontosabb dokumentuma a befektetési nyilatkozat. A részvénytársasági befektetési alap befektetési nyilatkozatának tartalmaznia kell a befektetési politika célkitűzéseinek leírását; befektetési objektumok listája; a befektetéssel kapcsolatos kockázatok leírása; vagyonszerkezetre vonatkozó követelmények.

A befektetési nyilatkozatot, annak módosításait, kiegészítéseit a részvénytársasági befektetési alap közgyűlése hagyja jóvá, kivéve, ha annak elfogadása az alapszabály szerint az alap igazgatóságának (felügyelő bizottságának) hatáskörébe tartozik. A befektetési nyilatkozatot, valamint annak minden módosítását vagy kiegészítését a jóváhagyástól számított 10 napon belül benyújtják az Oroszországi Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálathoz.

Ha a részvénytársasági befektetési alap alapszabálya a befektetési nyilatkozat (annak módosításai és kiegészítései) jóváhagyását a részvénytársasági befektetési alap igazgatóságának (felügyelő bizottságának) hatáskörébe helyezi, a befektetési nyilatkozat szövege figyelembe véve az abban tett módosításokat és kiegészítéseket, a vonatkozó módosítások és kiegészítések igazgatóságának (felügyelő bizottságának) jóváhagyásától számított 10 napon belül felhívja jelen részvénybefektetési alap részvényeseinek figyelmét. a részvényesek közgyűlésének értesítésére előírt módon.

A részvénytársasági befektetési alap vagyona befektetési célú vagyonra (befektetési tartalék) és a kezelő szervei és a részvénybefektetési alap egyéb szervei tevékenységének támogatására szolgáló vagyonra oszlik.

A befektetési alap vagyona tartalmazhat készpénzt, állami és önkormányzati értékpapírokat, orosz nyílt részvénytársaságok részvényeit és kötvényeit, külföldi jogi személyek részvényeit és kötvényeit, valamint egyéb értékpapírokat * (421), ingatlanokat és ingatlanokhoz kapcsolódó tulajdonjogokat, egyéb ingatlan az Oroszországi Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgálatának jogszabályi előírásaival összhangban. A részvénytársasági befektetési alapok eszközeinek összetételére és szerkezetére vonatkozó követelményeket a Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgálata 2005. március 30-i N 05-8/PZ-N*(422) számú rendelete határozza meg. A vagyonszerkezetre vonatkozó magasabb követelményeket befektetési nyilatkozatban lehet megállapítani. A részvénytársasági befektetési alapok nettó eszközértékének meghatározásának eljárását és ütemezését a Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgálatának 2005. június 15-én kelt 05-21/PZ-N*(423) számú rendelete határozza meg. .

A részvénytársasági befektetési alap befektetési tartalékai az alapkezelő társaság vagyonkezelésébe kerülnek. A jogszabály számos követelményt támaszt az alapkezelő társasággal szemben. Így gazdasági társasági formában kell létrehozni. Tevékenysége engedélyezett. Az FCSM 2002. március 21-i N 4/ps*(424) határozata meghatározta a befektetési alapkezelő társaság alaptőkéjének minimális összegét. 2003. április 1-től ez 20 000 ezer rubel. A befektetési alapkezelő társaságok saját tőkéjének kiszámításának eljárását a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság 2002. március 21-i 5/ps* (425) számú határozata határozza meg.

A befektetési alapokról szóló törvény meghatározza az alapkezelő társaság jogait, kötelezettségeit és tevékenységére vonatkozó korlátozásokat. Az alapkezelő társaság különösen köteles: a részvénybefektetési alaphoz tartozó ingatlant könyvelés és (vagy) tárolás céljából egy szakosított értéktárba átruházni; az alap tulajdonára vonatkozó összes elsődleges dokumentum másolatának, valamint az ingatlanjogokat igazoló dokumentumok eredeti másolatának átadása a letétkezelőnek. Az alapkezelő társaságnak nincs joga az alap vagyonáról a szakosított letétkezelő hozzájárulása nélkül rendelkezni (kivéve a kereskedésszervezőn keresztül lebonyolított ügyletek végrehajtása céljából történő értékpapír-elidegenítést); a nyilatkozatban nem szereplő tárgyak beszerzése az alap vagyonának terhére; az alapítvány vagyonát ingyenesen elidegeníteni; kölcsönt nyújtani a befektetési alap vagyonának terhére; részvénybefektetési alap tulajdonában lévő ingatlant saját vagy harmadik fél kötelezettségeinek teljesítésének biztosítására használni; az általa kezelt részvénybefektetési alap tulajdonában lévő ingatlan megszerzése stb.

A részvénytársasági befektetési alapok és befektetési alapok alapkezelő társaságainak tevékenységére vonatkozó szabályzatot a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság 2004. február 18-i 04-5/ps*(426) számú határozata hagyta jóvá.

A részvényalap tulajdonában lévő ingatlanok könyvelése és tárolása erre szakosodott értéktárban történik. Egy szakosodott értéktárat hoznak létre gazdasági társaság formájában. Tevékenysége engedélyezett. A befektetési alapok szakosított letétkezelői tevékenységének engedélyezéséről szóló rendeletet az Orosz Föderáció kormányának 2002. június 5-i N 384 * (427) rendelete hagyta jóvá.

A részvénytársasági befektetési alap tulajdonában lévő ingatlanok könyvelését és tárolását ennek megfelelően csak egy szakosított értéktár végezheti. A részvénytársasági befektetési alap tulajdonát képező vagyon használati és rendelkezési joga nincs. A szakosodott letétkezelő a feladatait részvénybefektetési alappal kötött megállapodás alapján látja el. Az FFMS nyilvántartásba veszi a szakosított értéktár szabályzatát. A szabályzatnak tartalmaznia kell: a letéti tevékenység végzésének belső szabályzatát, eljárási rendjét; az elsődleges számviteli bizonylatok és az ügyfeleknek szóló beszámolók szakletét által használt formái, egyéb szabályok.

A szakosított letétkezelő ellenőrzi, hogy a részvénybefektetési alap alapkezelője megfelel-e a jogszabályoknak, az alapító okiratban és a befektetési nyilatkozatban, valamint a részvénybefektetési alap és az alapkezelő társaság közötti megállapodásban foglaltaknak. Nem jogosult hozzájárulni ahhoz, hogy az alapkezelő társaság vagyont elidegenítsen, ha ez a szabályzattal, alapszabálysal, befektetési nyilatkozattal és megállapodással ellentétes. A szakosított értéktár a tevékenységének végrehajtásához kapcsolódóan tanácsadási és információs szolgáltatást nyújthat, valamint könyvelési nyilvántartást vezet a részvénytársasági befektetési alap számára.

A befektetési alapokról szóló törvény határozza meg a szakosodott letétkezelő jogait és kötelezettségeit. Ezeket részletezi a részvénybefektetési alapok, befektetési alapok és nem állami nyugdíjalapok szakosított letétkezelői tevékenységéről szóló szabályzat, amelyet a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság 2004. február 10-i N 04- határozata hagyott jóvá. 3/ps*(428).

A részvénytársasági befektetési alap tevékenységét évente kötelezően ellenőrizni kell. A részvényes befektetési alapnak jelentést kell benyújtania a Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgálatához. A Szövetségi Értékpapír-piaci Bizottság 2003. október 22-i N 03-41/ps*(429) határozatával jóváhagyott, a részvénytársasági befektetési alapok jelentésére és a befektetési alapok alapkezelő társaságának jelentésére vonatkozó szabályzat. .

Az alapkezelő társaság, a szakosított értéktár, az értékbecslő és a könyvvizsgáló díjazása a részvénybefektetési alap vagyonából történik, összege nem haladhatja meg a részvénybefektetési alap nettó vagyonának éves átlagértékének 10 százalékát. A részvénytársasági befektetési alap és az alapkezelő társaság közötti megállapodás rendelkezhet arról, hogy a részvénytársasági befektetési alap kezeléséből származó bevételből díjazást fizessenek az alapkezelő társaságnak.

Előadás, absztrakt. 7.6. A befektetési alapok jogállása - fogalma és típusai. Osztályozás, lényeg és jellemzők.