A közvetítési tevékenységekre vonatkozó engedély fontos érvelés, amikor egy foglalkozó központ vagy brókercég kiválasztása. Egy ilyen szabályozó értékeli a szolgáltatások minőségét. De mindez a szabályozótól függ, és a piaci szereplők minőségi szabályozását és a gondatlan fellebbezést is előállíthatják. Számos ilyen szabályozó létezik, és a megközelítések különbsége eltérő. A benyújtott bróker engedély visszavonható. Bizonyos engedélyeket adnak ki az első kérésre, míg mások nagyszámú összetevőt igényelhetnek, és nem az a tény, hogy az ügyfél engedélyt kap tőlük.
Üzleti vállalkozás kezdete egy pénzügyi területen, minden vállalat köteles engedélyt kapni a szabályozóktól a közvetítői engedély formájában. A szükséges engedélyek birtoklása nélkül a pénzügyi vállalatoknak nincs joga a tevékenységük elvégzéséhez.
Az ügynöki tevékenység egyik leghitelesebb licencje NFA Vagy a Nemzeti Futures Association. Az egyesület születése 1976-ban kezdődött az Egyesült Államok terén. Sok bróker szeretné megkapni ezt az engedélyt, de nem sok lehetséges. A továbbra is sikerült az NFA-t, hogy azonnal vállaljanak kötelezettségvállalásokat a kereskedelmi és devizapiacok kereskedelme alatt számos szabály és feltétel teljesítésére. A Szövetség célja, hogy a piacokon lévő összes piaci szereplő a szabályok szerint járjon el, és nem kezelte a különböző eszközöket a javára. A szabályok megsértését nagy bírsággal vagy felfüggesztéssel vagy licencválasztással büntetik. Ez a társulás jött létre a határidős piacok, a devizapiacok, valamint a kereskedők és a befektetők védelme érdekében a tőzsdén.
www.nfa.futures.org.
A következő egy bróker engedély CFTC. (Commodity határidős kereskedési bizottság), szintén a brókerek világának egyik leginkább státusza. Az alapul 1974-ben és ismét az Egyesült Államokban történt, az Egyesült Államok kongresszusa, amely a szervezet kialakulásához kapcsolódik. Ez egy független szabályozó, és funkciójuk magában foglalja a határidős piac szabályozását és az opciókat. A Bizottság fő feladata a piaci szereplők védelme néhány piaci szereplő manipulációjából és csalárd cselekvéséből. Szintén felügyeli az elfogadott bróker, a becsületes harcok, valamint az Egyesült Államok határidős és opcionális piacainak védelmét. Az ilyen típusú ügynöki engedély megszerzéséhez használt ügynökök kötelesek feltétlenül megfelelniük a szabályozó testület elveinek és szabályainak, és megfelelnek a csere szabályainak. A szabályok megsértését bírság formájában vagy az engedély eltávolításának formájában büntetik, amíg a törvényjavaslat lemondása.
www.cftc.gov.
Az FSA (Pénzügyi Szolgáltatások Hatóság) lezárása (Pénzügyi Szolgáltatások Hatóság) Ez a szabályozó 1985-ben alakult Britannia Shores-ből származik. A tanszék funkciói a piacon a csalárd és manipulatív fellépések leküzdése, a fogyasztói jogok védelme, a vállalat tájékoztatása a pénzügyi piacok megértéséért, a piaci bizalom szintje és szükség esetén támogatja a piaci bizalmat és támogatást. A Forex piacon a szervezet könyvesítőiként kezeli tevékenységét, és meglehetősen kézzelfogható és kemény korlátozásokat vezet be rájuk.
www.fsa.gov.uk.
Az egyes vállalatok álma, hogy ügynöki engedélyt szerezzen az ilyen "szörnyek" tevékenységeihez. A bróker meglévő engedélye az ilyen szabályozóknak, a bróker minőségellenőrzéséről és a bróker helyzetéről szól. A következő cikkben megismerkedhet a piac egyes szabályozóinak egy kevésbé lenyűgöző státuszával a világ közösségében, de amelyek a legtöbb forex bróker szabályozói a SIS-ben.
A következő forex brókerek rendelkeznek ezzel a licencsel:
A következő forex brókerek megkapták ezt az engedélyt:
Engedélye van
Licenc:
Licenc:
Licenc:
Licenc:
Licenc:
Licenc:
Licenc:
Licenc:
Licenc:
Licenc:
Licenc:
Licenc:
Licenc:
Licenc:
Licenc:
Licenc:
Licenc:
Az ilyen társulások nem viselnek jogi kötelezettséget. Ezeket a nem dedikált felhasználók szemében a "státusz" kampányok hirdetése és megadásával hozták létre. Döntéseik nem kötelezőek a végrehajtáshoz. Ennek élénk példája, amely nem teljesítette a CRWFR határozatát az Akadémia hallgatójának Broco nyereségének kifizetéséről.
Résztvevők:
Utasítás
Ahhoz, hogy az állományon dolgozzon, két dolgot kell végrehajtania: Get engedély A Kereskedelmi Tranzakciók Bizottságáról, és nehéz dolgozni egy bróker munkájában. A bróker a hozzárendelési megállapodás szerint jár el, azaz A tranzakció az ügyfél nevében és annak költségeiről van szó.
Regisztráció vállalat jogi személyként. Ezután látogasson el az illetékes hatóságokra, és kapjon olyan engedélyt, amely jogosult a közvetítési szolgáltatások nyújtására.
Béreljen a szükséges személyzetet. Jobb, ha ismeri a szakmai embereket az állományértékesítés területén. Sok munkahely az elején nem lesz szüksége, elég több ember, akik ismerik az üzletüket.
Válasszon ki egy bérelt szobát az állam szerint, jobb, ha egy kis megosztottság két zónába: kabinet a vállalati alkalmazottak és fogadások az ügyfelekkel való kommunikációhoz. A normál működéshez szükséges legfontosabb eszköz a telefon és a számítógép nagy sebességű vezeték nélküli internet. Értsd meg mindezt az irodában.
Videó a témában
jegyzet
Források:
Valódi bróker vagy "konyha"? Hogyan lehet megkülönböztetni a gabonákat az ösztönzőtől és a csalóktól a becsületes ügynöki vállalatoktól?
Utasítás
Jelenleg az interneten a különböző vállalatok bőségének bősége, amelyet a forex piacon hívtak. Hogy a forex piac most nem csak a lusta. Ez egy nemzetközi valutapiac, amely minden percenként nagy mennyiségű tranzakciót eredményez. A forex piac legnagyobb népszerűsége miatt azoknak, akik szeretnék keresni, egyre több vállalat kínál nekünk keresni a segítségüket. Azonban nem mindannyian tudnánk, hogy licencelt brókerré váljanak a forex piacon, keményen és messze kell menned a következő módon. Természetesen ez az út nem minden, hanem az üzlet magas hozama miatt sokan jól akarnak keresni. Itt és nő, mint a gomba az eső "konyhai" brókerek.
Szóval, egy bróker "konyha"? Olyan vállalat, amely nem hoz az ügyfél tranzakciókat a likviditási szolgáltatóknak. Egyszerűen tegye, mindent a "konyha" belsejében forog. Engedélyezett brókernek mindig van egy likviditási beszállítója, mivel ezek a nagy globális kereskedelmi bankok, vagy együttműködnek a likviditási aggregátorral - olyan vállalat, amely több Világbank és bróker hivatalos közvetítője, és viszont a legjobb árat választja a rendelkezésre álló likviditás között a szolgáltatók és átadja brókerét. Bizonyos mértékig a likviditási aggregátorral rendelkező bróker munkája szilárd, mint az egyik beszállítónál. A híres likviditási aggregátorok integráltak és curenenexek. Ha a bróker azt mondja, hogy az egyikükkel működik, és bizonyítani tudja, akkor ez majdnem 95% kizárja azt, amit "konyha".
Most beszéljünk arról, hogyan lehet azonosítani a "konyhát", közvetlenül kereskedés. Először is, ha a vállalat rögzített elterjedést biztosít, ez nem jelzi a szilárdságát és megbízhatóságát. A spread-nek lebegnie kell, de nem haladja meg a 30 pontot. A csúszásból is, hogy ne futhasson bárhol, de ha folyamatosan vagy nagyon gyakran dolgoznak az ügyféllel szemben, már meg kell riasztani. Ha a megrendeléseket késlelteti, nyugodt piacon több mint két másodpercig, ez azt is sugallja, hogy valószínűleg a tranzakció nem jelenik meg a likviditási szállítón. Ha a megrendelések végrehajtása romlik, amikor a nyereség megérkezett a számlára, a vásárláskorlát eladási határértékei nem csúsznak egy pluszba, akkor is aggodalomra ad okot. Ha mindenhol késlelteti a nyereség kimenetét, vagy a letéti testületeket a kereskedési számláról, a reggeliekkel ellátott táplálkozásokat, vagy azt mondja, hogy problémái vannak a likviditási szolgáltató oldalán az idézetek ellátásában is, ez is nem jó.
És talán az utolsó, ügynökségi rendszer. Nem nagyon jó kritérium, de a többi mellett, csak jön le. Ha az új kereskedők és befektetők vonzására szolgáló ügynök, az első befizetésük 10, 15-20% -át kínálja, vagy az egyes tranzakciók 5% -át, függetlenül attól, hogy nyereséges vagy veszteséges lesz-e, azt is elmondhatja, hogy a vállalatoknak szüksége van ügyfélalapokra És megkapta őket, nem valószínű, hogy visszaadják őket, különösen a nyereséggel. Végtére is, mi a bróker munkája:
győződjön meg róla, hogy az Ügyfélnek lehetősége van a forex piacon kereskedni, amelyre a bróker megkapja a Bizottságot az Ügyfél ügyleteiből. És többé. És az ügyfél pénzére, hogy bízik a brókerben, és amely veszélyezteti a kereskedelem során, biztonságosan védettek, a brókernek megerősítő számlákkal kell rendelkeznie, az úgynevezett szegregált számlák, amelyeken az ügyfelek eszközök tárolódnak, és a brókernek nincs joga ártalmatlanítsa őket, mint sajátja. Hogyan lehet a legegyszerűbb módja annak, hogy ellenőrizze a szegregált bróker-fiókot? Kérje meg számlát, hogy feltöltse a banki átutalást. Ezután látni fogod, hogy milyen bankban együttműködik a brókeredben, és mit tart az Ön pénzeszközei. De az ügyben szegregált számlákkal van egy nagy út. Oroszország és Ukrajna jogszabályai szerint, és esetleg a Nemzetközösség más országai, az állam védi csak a bankbetéteket, és nem védi a beruházásokat a forexben, bróker csőd esetén. Ez valójában az állam nem jár el a befektetés megőrzésének garanciájaként (ez nem a sikertelen kereskedelem következtében veszteségekről szól). Ezért a lelkiismeretes őszinte bróker mindig kínálja az ügyfelet, hogy biztosítsák a biztosítási szakpolitikát. Ezzel talán mindent. Remélem, hogy ez a cikk segíteni fog minden újonc kereskedőnek egy őszinte bróker kiválasztásában. Patch trend!
A valuta műveleteinek vagy a forex piaca a világ leggyorsabban növekvő piaca. A Forex napi kereskedési volumene eléri a csillagászati \u200b\u200bösszeget - egy billió dollárt. Az ajánlattevők: nemzeti és kereskedelmi bankok, befektetési társaságok, valamint magánbefektetők, akiknek szüksége van egy bróker közvetítői műveletekre. A forex kereskedelem bróker kiválasztása, megvitatunk.
Az engedélyező hatóság - az Oroszország központi bankjának (FSFR) pénzügyi piacainak szövetségi szolgáltatása az Oroszország Végrehajtó Hatóság szövetségi testülete, amely a pénzügyi jogi aktusok, ellenőrzés és felügyelet biztosítása céljából működik piacok (a biztosítás, a banki és auditálás kivételével). Oroszország központi bankja (FSFR) az Orosz Föderáció kormányának közvetlen benyújtása.
Az engedély kibocsátásának határideje 60 munkanap.
A munka fő szakaszai:
Befektetési (pénzügyi) vállalat (kereskedő, brókercég és értékpapír-gazdálkodás)
A jelenlegi fiók jogi személyének és felfedezésének nyilvántartása: korlátolt felelősségű társaság vagy részvénytársaság formájában, ha a munka határideje: 10 munkanap.
A befektetési (pénzügyi) társaság engedélyezésének fő feltételei a kereskedelem, a közvetítés és az értékpapír-menedzsment tevékenységek végrehajtásában.
A befektetési társaság személyzetének tartalmaznia kell:
Az általános igazgató:
Vezérlő:
Szakemberek, akiknek bizonyítványa 1.0:
A brókercég tevékenysége az Ügyfelek rendelkezései szerint az Ügyfelek rendelkezései vagy a Bizottság megállapodás alapján történő értékpapírokkal végezhetnek. A közvetítő tevékenységek elvégzéséhez engedélyt kell szereznie (a továbbiakban: brokerage licenc). A Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgálata az Értékpapír-piaci részespiacon lévő szakmai résztvevők engedélyét adja ki három évig. A központi bank (FSFR) követelményeinek megfelelő egyénnek vagy szervezetnek kielégítheti az ügynöki engedélyt. Általában az ügynöki vállalat engedélyt kap a brókercégek, kereskedői tevékenységek, valamint az értékpapír-menedzsment tevékenységek engedélyezésére.
Kereskedő tevékenységek:
A kereskedési tevékenység az értékpapírok beszerzésére és értékesítésére vonatkozó tevékenységek a saját nevében, és saját költségükön a vásárlási árak és / vagy az értékesítés nyilvános bejelentése révén az ezen értékpapírokon folytatott ügyletek kötelezettségével a bejelentett áron. A kereskedelem elvégzéséhez engedélyt kell szereznie (a továbbiakban: a kereskedő licenc). A Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgáltatása egy hivatásos résztvevői engedélyt ad az értékpapírpiacon a kereskedői tevékenységekre három évig. A kereskedő engedélyét olyan szervezetet adhat ki, amely megfelel a központi bank (FSFR) követelményeinek. Az értékpapír-piac szakmai résztvevője, amely a kereskedőket hordozza, kereskedőnek nevezik. Az orosz jogszabályok kereskedője csak jogi személy lehet. Az értékpapírpiac tevékenységének engedélyezésének alapjait a 39-FZ "Értékpapírpiacon" Szövetségi törvény, valamint az értékpapírpiacra vonatkozó szövetségi bizottság 10.08.08. számú határozatával hozták létre, "Az Orosz Föderáció piaci értékpapírjainak engedélyezési típusainak engedélyezésére vonatkozó eljárás jóváhagyásakor."
Értékpapír-menedzsment tevékenységek
Az értékpapír-gazdálkodási tevékenységek jogi személyiséggel rendelkeznek, vagy az őt átadott értékpapírok kezelésének egyéni vállalkozója. A Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgálata az értékpapír-piaci szereplők végrehajtására vonatkozó szakmai résztvevők számára engedélyt ad az értékpapír-gazdálkodási tevékenységek végrehajtására vonatkozóan. Orosz jogszabályok szerint a bizalomkezelő létesítmények nem lehetnek értékpapírok, hanem csak részvények és kötvények. A menedzsment eszközei, a kezelési (bizalmi menedzser) a saját nevében foglalkozik. Az értékpapír-menedzsment tevékenysége kombinálható a brókercégekkel és a kereskedői tevékenységekkel.
Az alapok engedélyezési tevékenységének az értékpapír piac által létrehozott szövetségi törvény 39. számú-FZ „az értékpapír-piaci”, valamint a döntés 2000/08/15 10. számú Szövetségi Bizottság az Értékpapír-piaci, "Az Orosz Föderáció piaci értékpapírjainak engedélyezési típusainak engedélyezésére vonatkozó eljárás jóváhagyásakor."
Letétkezelői tevékenység egy sor intézkedést, hogy a kapcsolódó szolgáltatások a tárolási bizonyítványok értékpapírok és / vagy számviteli és átmeneti jogok értékpapírok. Csak a jogi személyek kezelhetik a letétkezelő tevékenységeket. Annak érdekében, hogy a letéti tevékenységeket jogszerűen elvégezzék, engedélyt kell szereznie (a továbbiakban: letétkezelő engedély). A Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgálatának kiadja az értékpapírpiac szakmai részvételi engedélyét a letéteményes tevékenységekre három évig. A letétkezelő nagyon sok műveletet hajt végre, de köztük két fő eloszthat.
Először is, a letétkezelő piaci szereplők biztosítja az értékpapír-tanúsítványok tárolását. Másodszor, a letétkezelő szolgálja az értékpapírok számviteli jogait. A letéteményes tárolására irányuló értékpapírok átruházása nem jelenti az értékpapírokra vonatkozó adatkezelőjére való áttérést.
A letéteményes fő feladata az értékpapírok vagy az értékpapírokhoz való jog biztonságának biztosítása, és kizárólag a betétes érdekeit szolgálja. A letétkezelőnek nincs joga az értékpapírok eldobására, kezelésére, vagy bármilyen műveletet. Annak a ténynek köszönhetően, hogy a letétkezelői értékpapírok a letétkezelőben nem az Ön tulajdonát képezik, akkor nem lehet visszaszerezni a kötelezettségeivel. A 10.08.2000. számú 10. számú, az értékpapírpiacon az értékpapírpiacon az értékpapírpiacon történő engedélyezéséről szóló határozat szerint az értékpapírpiacon való hivatásos tevékenységek engedélyezésére vonatkozó eljárás jóváhagyása ", letétkezelési tevékenységek, a következő tevékenységekkel kombinálható :
A befektetők, akik a részvénypiacok területén végzett tevékenységüket a személyes alapok befektetése előtt érdekli az irányító társaságok munkájának mutatói és jellemzői. Azonban nem minden befektetőnek szükségesnek tartja a bróker engedély ellenőrzését.
De ez az ügynökök engedélye - ez az egyik legfontosabb dokumentum, amely a vállalat cselekvéseinek és alkalmazottai szakmaiságának hivatalos megerősítése. Ezenkívül az engedély lehetővé teszi a részvénypiacok területén a pénzügyi tevékenység jogszerű végrehajtását.
Ismeretes, hogy egy bróker szakmai résztvevője az értékes dokumentumok és értékpapírok piacán. A brókerek és brókercégek a hozzárendelési megállapodás szerint működnek, és ügyvéd, mert az ügyfél nevében megállapodásokat és ügyleteket kötöttek, az ügyfél kiszolgálására szolgáló néhány százalékot tartva.
A brókerek és brókercégek engedélyt kaphatnak a következő fajtákra vonatkozó engedélyt:
Másrészt a közvetítői tevékenységeket irányító engedélyek ma nagyon sokat.
Mindenhol, különösen az ügynöki szférában, állandó ellenőrzés szükséges. Az orosz jogszabályokat nem lehet tökéletesnek nevezni, és ez a leginkább tökéletlenség jellemző mind Oroszországra, mind pedig a CIS-hez kapcsolódó államokra. Viszonylag a közelmúltban a vállalkozók befejezték a nyilvános közvetítésre vonatkozó minősített szolgáltatások reklámozását és bemutatását, és a jogszabályok megfelelő ellenőrzés nélkül végezték.
Az egyik legfontosabb pont, amelyet meg kell emlékezni, hogy az engedély egységes, mind a vállalat megbízhatósága, mind az állapota. Valójában ma a komoly jelentőséget kapják, hogy az engedély egy brókerben vagy egy egész közvetítő társaságban van. Például ez a Nyugat-Európa vagy az Egyesült Államok területén kapott NFA engedély, vagy Mauritius szigetének területén kiadott engedély. By the way, ez volt az engedély, hogy a híres bróker a Brokkó név alatt, amely globálisan híres volt a csalárd munkamódszerek szervezőjeként. Megmentette a bróker-csalóka kereskedőinek pozícióját, időben jogi tanácsadást és segítségnyújtást, amelyet egy képzett ügyvéd biztosított.
Tegyük fel, hogy a bróker rendelkezik a vezérlő által díszített és kiadott licenccel. Elérhető és megbízható információ az engedély jelenlétéről a vállalat honlapján található.
A mai napig számos különböző nemzetközi szervezet van, amelyek piaci szabályozóként szolgálnak. Ezekben a piaci szabályozókban a szabályokat szigorúan szabályozzák a brókerek engedélyezéséről.
A legrégebbi szabályozó, aki az opciók területén dolgozik a CFTC. Ez a szabályozó 40 évvel ezelőtt volt, és megalapította az amerikai kongresszust. Ha az ügynöki szervezet engedélyt kapott a vállalat tevékenységeinek elvégzésére, akkor ez jelzi a brókercég minőségi, lelkiismeretes és őszinte munkáját. Más szóval, a CFTC-től kapott licenc minőségi biztosíték. Ezenkívül a CFTC sikeresen megvédte az összes felet a csalás vagy a tisztességtelen kereskedelem közvetítői ügyleteire hosszú ideig. Azonban nem minden vállalat képes lesz erre a szintre. Nem csak tudnia kell, hogy mi szükséges az engedély megszerzéséhez, akkor szükség van az összes szükséges dokumentumra is, és megfelelnek egy másik különböző követelményeknek.
Egy másik vállalat, amely szintén tiszteletben és hatóságon is élvezi az NFA-t. Ezt a vállalatot kb. A CFTC alapja. Az NFA-t globálisan dicsőítették, mint az egyik legjobb határidős szabályozó. A vállalat egyik fő célja, hogy megvédje a kereskedők és a befektetők pénzügyeit és érdekeit. Itt is tudnia kell, hogy mi szükséges az engedély megszerzéséhez, mivel egyszerűen nem adja meg itt.
A licencügynökök kiadottak egyik sajátossága, hogy megfeleljen az összes engedéllyel rendelkező résztvevőnek a megállapított törvényekkel és szabályokkal. Például, ha Ön ugyanazon amerikai piacon, akkor lesz egy ügynöki, és a beruházás teljes körű tevékenysége jogait csak brókercégek, amelyek teljes értékű engedéllyel NFA résztvevők vagy CFTC.
Megelőző intézkedések csalók
Tehát az engedély pozitív jele a brókercég tevékenységeiben, mivel jelenléte a partnerek bizalmát okozza. Annak érdekében, hogy az engedélyt ne kiegyensúlyozzák, az ellenőrző szervek számos hatékony technikát alkalmaznak:
Ezért az ügynöki vállalatnál bármilyen probléma esetén kapcsolatba kell lépnie a jogi tanácsadás ügyvédjével. A képzett ügyvéd mindkettő ügynöki társasággal és az engedélyt kibocsátó társasággal dolgozik.
Fontos! A brókerek minden kérdéséért, ha nem tudod, mit kell tennie, és hol kapcsolatba léphet:
Hívja a 8-800-777-32-63.
Ügyvédek ügynöki tevékenységek és ügyvédek, akik regisztráltak Orosz jogi portálMegpróbál segíteni Önnek gyakorlati szempontból a jelenlegi kérdésben, és tájékoztatja Önt az összes kérdésre.
