Причины циклических колебаний в экономической теории. Цикличность развития рыночной экономики. Причины циклических колебаний: внешние и внутренние

ЭКОНОМИЧЕСКИЙ РОСТ И СОЦИАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКОЕ РАЗВИТИЕ СТРАНЫ

Макроэкономике свойственны два состояния:

1) состояние равновесия, когда общественное произ­водство и общественное потребление (на рынке соот­ветственно - предложение и спрос) в достаточной мере сбалансирова­ны. Тогда экономический рост идет, словно по прямой траектории (вы­пуск продукции увеличивается пропорционально росту производст­венных факторов);

2) состояние неравновесия (несбалансированности производства и потребления в общественном масштабе). Тогда нарушаются нормальные связи и пропорции в национальной экономике и наступает ее кри­зисное состояние.

Неравновесие проявляется в том, что от стабильного состояния от­клоняются важнейшие параметры экономики - объем производства, уровень цен, занятость трудоспособного населения, норма прибыли, норма процента и др. Когда такие отклонения от положения равновесия достигают наибольших количественных значений, то экономический рост временно резко прерывается противоположным процессом - кри­зисом (греч. krisis - исход, поворотный пункт).

Различают внешние и внутренние факторы цикличности развития экономики.

К внешним факторам относят те или иные обстоятельства, находящиеся вне экономической системы: изменения численности населения, войны, революции и другие политические потрясения, освоение новых территорий, открытия новых месторождений золота, урана, нефти и других ценных ресурсов, мощные прорывы в технологии и инновации. Теории, объясняющие экономический цикл наличием внешних факторов, называются экстериальными.

Интериальные теории рассматривают экономический цикл как порождение внутренних, присущих самой экономической системе факторов. К внутренним факторам можно отнести: физический срок службы капитала; личное потребление, сокращение или возрастание которого сказывается на объемах производства и занятости; инвестирование денежных средств в модернизацию и расширение производства, создание новых рабочих мест; экономическую политику государства, направленную на регулирование производства, спроса и потребления.

Различают следующие типы экономических циклов в зависимости от их продолжительности:

1. 1. Краткосрочные циклы, которые обычно называют циклами Дж. Китчина. Он связывал продолжительность цикла с колебаниями мировых запасов золота, а продолжительность цикла принимал равной трем годам и четырем месяцам.

2. 2. Среднесрочные циклы, получившие название циклов К. Жуглара. Он считал, что причины экономических циклов связаны со сферой денежного обращения, точнее, кредита.

3. 3. Строительные циклы или циклы С.Кузнеца, который считал, что причины экономических циклов связаны с периодическим обновлением жилищ и определенных типов производственных сооружений.

4. 4. Большие циклы Н.Д.Кондратьева, связанные с механизмом накопления, аккумуляции и рассеивания капитала, достаточного для создания новых элементов инфраструктуры. Наиболее длительный период функционирования имеют мосты, дороги, здания и другая инфраструктура. Для их создания требуется много времени по накоплению капитала. Эти циклы продолжительностью 48-55 лет.

Можно дать самое общее определение кризиса. Экономический кри­зис - это значительное нарушение равновесия в хозяйственной систе­ме, часто сопровождающееся потерями и разрывом нормальных связей в производстве и рыночных отношениях. Это, в конечном счете, ведет к дисбалансу функционирования экономической системы в целом.

Все многообразие кризисов можно классифицировать по трем раз­ным основаниям.

Первое основание - по масштабам нарушения равновесия в хозяй­ственных системах.

Общие кризисы охватывают все национальное хозяйство.

Частичные распространяются на какую-либо одну сферу или от­расль экономики.

Второе основание классификации кризисов - по регулярности нарушения равновесия в экономике.

Периодические кризисы повторяются регулярно через какие-то про­межутки времени (другое название - циклические кризисы).

Промежуточные кризисы не дают начала полного делового цикла и прерываются на какой-то фазе; являются менее глубокими и менее продолжительными.

Нерегулярные кризисы имеют свои особые причины возникнове­ния.

Отраслевой кризис охватывает одну из отраслей народного хозяй­ства и вызывается изменением структуры производства, нарушением нормальных хозяйственных связей и т.п.

Аграрный кризис - это резкая приостановка сбыта сельскохозяйст­венной продукции (падение цен на сельскохозяйственную продук­цию).

Структурный кризис обусловлен нарушением нормальных соотно­шений между отраслями производства (однобоким и уродливым раз­витием одних отраслей в ущерб другим, ухудшением положения в от­дельных видах производства). Например, в середине 70-х годов возник сырьевой и энергетический кризисы.

Третье основание классификации кризисов - их различие по ха­рактеру нарушения пропорций воспроизводства. Здесь выделяются два вида кризисов.

Кризис перепроизводства товаров - выпуск излишнего количества полезных вещей, не находящих сбыта.

Кризис недопроизводства товаров - острая их нехватка для удовле­творения платежеспособного спроса населения.

В долговременном периоде отчетливо проявляется тенденция постоянного роста экономики. Однако в кратковременном периоде ее развитие характеризуется волнами подъемов и спадов экономической конъюнктуры. Закономерности волнообразного характера макроэкономической динамики рассматриваются как проблема экономического (делового) цикла.
Экономический цикл (цикл деловой активности) - это регулярно повторяющиеся периоды в развитии национальной экономики; это колебания уровня экономической активности фактического ВВП, когда периоды подъема сменяются периодами спада экономики; процесс прохождения рыночной экономики от одной фазы до следующей, такой же, как, например, от кризиса до кризиса.
Экономическому росту сопутствуют периодические колебания уровня экономической активности (чередования сокращения и расширения объемов производства, инвестиций, снижения и повышения уровня доходов, занятости, цен, ставок процентов, курсов ценных бумаг).
Цикличность - механизм саморегулирования рыночной экономики; характеризуется периодическим ростом и спадом производства, периодическими изменениями рыночной конъюнктуры (цен, процентных ставок, курса ценных бумаг, заработной платы, дивидендов).
ВВП"

Рис. 9.1. Экономический цикл и его фазы
Цикл экономической активности состоит из четырех последовательных фаз - кризиса, депрессии, оживления,
подъема (рис. 9.1).
Главную роль играет фаза кризиса, начинающая и заканчивающая цикл. В ней выражены основные черты и противоречия циклического процесса воспроизводства.
Кризис (спад) - это резкое нарушение существовавшего равновесия в результате нарастающих диспропорций. Наблюдаются сокращение спроса, избыток предложения. Трудности со сбытом приводят к сокращению производства и росту безработицы. Снижение покупательной способности населения еще больше осложняет сбыт. Курсы ценных бумаг падают, наступает волна банкротства, массового закрытия предприятий. На данной стадии падение деловой активности достигает низшей точки. В фазе кризиса объем производства снижается до минимального уровня, растет безработица. Кризис завершается наступлением депрессии.
Депрессия, или застой. На этой фазе наступает определенная стабилизация. Падение макроэкономических показателей (ВВП, объем промышленной продукции и др.) останавливается. Цены, заработная плата, безработица стабилизируются на определенном уровне. Ставка ссудного процента понижается, т.к. деловая активность невысокая, а спрос на деньги относительно невелик. Фаза депрессии характеризуется медленными или нулевыми темпами роста производства, присущими застойному состоянию экономики. На этой стадии деловая активность проходит низшую точку падения.
Оживление. Эта фаза характеризуется периодом медленного роста после некоторой стабилизации. Эта фаза цикла, как правило, не бывает ярко выраженной, с резким и четким началом, но здесь все экономические показатели, отражающие состояние экономики, получают тенденцию положительного роста. Постепенно растет уровень цен, занятости, заработной платы, прибыли, ставок ссудного процента. В фазе оживления темпы роста повышаются, растут объемы производства, инвестиции, они приближаются к максимуму предыдущего цикла. В период оживления деловая активность растет, достигая высшей точки предыдущего цикла. Оживление переходит в фазу подъема.
Подъем. Происходит рост всех макроэкономических показателей. Растущие цены компенсируются ростом заработной платы и прибыли, весь объем выпущенной продукции поглощается растущим спросом, занятость увеличивается, и трудовые ресурсы становятся лимитирующим фактором дальнейшего развития. Фаза подъема через некоторое время достигает высшей точки предыдущего цикла, которая и называется процветанием, или бумом. Для фазы подъема характерен дальнейший рост объемов производства. Все показатели, соответственно, превосходят максимум, достигнутый в предыдущий период. Экономика вовлекает в производство дополнительные ресурсы, вызывая повышение издержек и рост цен. Нарастают диспропорции между спросом и предложением. Бум обрывается кризисом.
Современная западная экономическая теория использует агрегированное деление, вычленяя две фазы - рецессию и подъем. Под рецессией понимается кризис и депрессия, под подъемом - оживление и бум.
Виды экономических циклов. Современная экономическая наука насчитывает большое количество видов циклов. Можно выделить следующие основные виды экономических циклов.
Циклы Дж. Китчина (циклы запасов) - краткосрочные колебания продолжительностью 2 - 4 года, обусловленные жизненным циклом товара. Этот вид циклов Китчин связывал с изменениями мировых запасов золота, Э. Хансен - с неравномерностью воспроизводства оборотного капитала, У. Митчелл - с изменениями денежного обращения.
Циклы К. Жюглара - среднесрочные колебания продолжительностью 7 - 11 лет, связанные с периодичностью обновления основного капитала, с взаимодействием денежно-кредитных факторов, вызванных деятельностью банков.
Циклы К. Маркса продолжительностью 10 лет, связанные с периодичностью массового обновления основного капитала.
Циклы С. Кузнеца, или строительные циклы, продолжительностью 15 - 20 лет, связанные с периодичностью обновления жилищ и некоторых видов производственных сооружений. Позднее эти циклы стали называть «длинные колебания».
Циклы Н. Кондратьева - циклы большой конъюнктуры, продолжительностью 48 - 55 лет. На основании статистического материала по экономике Великобритании, Франции, Г ермании и США Н. Д. Кондратьев выявил с конца XVIII по начало XX вв. длинные волны колебаний экономической конъюнктуры, которые носят международный характер и сопровождаются сопутствующими трансформациями как в хозяйственной, так и в общественной жизни.
Кондратьев выявил четыре закономерности больших циклов.
Первая. В течение 10 - 20 лет перед повышательной волной совершается оживление в сфере технических изобретений и открытий, а их промышленное использование совпадает с началом этой волны.
Вторая. Периоды повышательных волн характеризуются более крупными социальными потрясениями и переворотами в обществе (революции, войны), нежели периоды понижательных волн.
Третья. Понижательные волны больших циклов сопровождаются длительной депрессией в сельском хозяйстве.
Четвертая. Повышательная волна длинных циклов способствует сокращению длительности периодов депрессий средних циклов и нарастанию напряженности их подъема; при понижательной волне периоды депрессии возрастают, а напряженность подъемов понижается.
В экономической литературе выделяют следующие типы кризисов.
Циклический кризис перепроизводства охватывает все сферы и отрасли экономики, вытесняет морально устаревшее оборудование, снижает издержки производства, приводит в соответствие структуру производства. Этот тип кризиса, нарушая существующее равновесие, приводит к созданию нового равновесия при более эффективном производстве. В результате следующий цикл начинается на качественно новой основе.
Промежуточный кризис, в отличие от циклического, не бывает продолжительным и глубоким, охватывает не все сферы и носит локальный характер. Он является временной реакцией на возникающие противоречия и диспропорции в экономике, прерывая на некоторое время фазы оживления или подъема, в результате этого кризиса противоречия несколько смягчаются, циклический кризис оказывается менее глубоким и разрушительным.
Частичный кризис может произойти как на фазе подъема, так и в период депрессии или оживления. Он затрагивает какую-либо определенную сферу экономики. Например, финансовый кризис 1997 г., начавшийся осенью на биржах Юго-Восточной Азии, затронул денежно-кредитную сферу практически во всех странах.
Отраслевой кризис возникает в результате действия как внешних причин (рост цен на сырье и энергоносители, дешевый импорт, приток ра- бочих-эмигрантов и др.), так и внутренних (старение отраслей, появление новых, изменение отраслевой структуры). Он охватывает смежные отрасли экономики.
Структурный кризис охватывает, как правило, несколько экономических циклов. Его причиной становится необходимость коренных преобразований структуры производства на новой технологической основе. Это, например, энергетический, сырьевой, продовольственный кризисы 1970 - 1980-х гг.
Экономический кризис - одна из фаз воспроизводственного цикла, включающего последовательно кризис, депрессию, оживление и подъем. Он возникает в результате перепроизводства, падения цен и прибыли, снижения заработной платы, уровня жизни. Экономические кризисы могут быть отраслевыми, структурными, национальными, региональными, местными.
Финансовый кризис - глубокое расстройство государственных финансовых структур под воздействием чрезвычайных обстоятельств (экономических, политических). Он, как правило, связан с экономическим кризисом и характеризуется хроническим дефицитом государственного бюджета, инфляцией, расстройством налоговой и кредитной систем, неплатежеспособностью по внешним займам.
Денежно-кредитный кризис выражается в резком сокращении объемов коммерческого кредитования, массовом изъятии вкладов, разорении банков, погоне за наличными деньгами и золотом, падении курсов акций и облигаций, резком повышении нормы процента.
Во второй половине XX в. экономические циклы и кризисы получили следующие новые черты и особенности:

1. Кризисы стали наступать чаще, продолжительность цикла сократилась с 11 - 12 лет в конце XIX - первой половине XX вв. до 5 - 7 лет в настоящее время.
2. Фаза кризиса наступает в большинстве стран одновременно.

Г осударство стало осуществлять активную антикризисную политику, влияющую на ход всего цикла. Это привело к тому, что границы между фазами стали нечеткими, размытыми.

1. Кризис сопровождается нарастающей инфляцией, безработица становится хронической и затрагивает новые категории работников. Возник новый тип кризисной экономики - стагфляционная экономика.
2. Изменился сам характер кризисов: они стали менее продолжительными, охватывают различные отрасли и сферы экономики (например, кризисы 1974 - 1975 гг., 1980 - 1982 гг. и 1991 - 1993 гг., охватившие все развитые страны).

Теоретические модели, объясняющие причины цикличности, можно разделить на три группы:

1. Теории, усматривающие главные причины экономического цикла в колебаниях внешних (экзогенных) факторов, лежащих за пределами экономической системы (например, научные и технические открытия, миграция и темпы роста населения, войны и др.).
2. Теории, которые видят причину внутри самой экономической системы, т.е. в изменении внутренних (эндогенных) факторов (например, колебания спроса на потребительские и инвестиционные товары).
3. Теории, стоящие на позиции синтеза внешних и внутренних причин (первая попытка рассмотрения колебаний конъюнктуры как закономерного процесса смены подъемов и спадов принадлежит Й. Шумпетеру - по его мнению, движение конъюнктуры обусловлено нововведениями предпринимателей).

Анализ конъюнктуры В. Репке сводился к выяснению факторов, влияющих на спрос и предложение. Изменение спроса и предложения обусловливает экономические спады и подъемы.
С возникновением кейнсианства была практически стерта грань между проблемами конъюнктуры, кризисов и циклов, т.к. все движение экономики рассматривалось как волнообразное. Кейнсианство объясняло колебания конъюнктуры неполной занятостью, а для достижения полной занятости необходимы инвестиции. Впервые в общегосударственном масштабе был поставлен вопрос о регулировании экономики с помощью государственной политики занятости и расходов. Государство, воздействуя на эффективный спрос, должно было уменьшить амплитуду колебаний.
Сегодня многие экономисты считают, что причина цикличности в экономике кроется в изменении совокупного спроса и совокупного предложения, в результате чего нарушается макроэкономическое равновесие.
В связи с этим особое внимание уделяется факторам, влияющим на совокупный спрос и совокупное предложение - инвестициям, национальному доходу, сбережениям и потреблению. Сделан вывод о том, что колебания инвестиций приводят к значительным изменениям национального дохода.
Основные пути стабилизации экономики обусловлены политикой содействия экономическому росту и сбережениям, включающей следующие элементы:

• стабилизация совокупного спроса, который должен расти со скоростью, соответствующей темпу роста естественного уровня реального объема национального производства. Если допустить слишком быстрый рост совокупного спроса, то усилятся инфляционные процессы. С другой стороны, если совокупный спрос растет слишком медленно, то экономическая система перейдет в состояние спада;
• стабилизация совокупного предложения путем сочетания усилий налогово-бюджетной и денежно-кредитной политики. Цель экономической политики может быть достигнута либо путем сочетания экспансионистских действий налогово-бюджетной политики и ограничительных действий денежно-кредитной политики, либо путем проведения жесткой налогово-бюджетной политики в сочетании с экспансионистской денежнокредитной политикой. Считается, что второе сочетание налоговобюджетной и денежно-кредитной политики приводит к более низкому уровню ставки процента, а, следовательно, и большему объему инвестиций;
• содействие росту совокупных сбережений, включающее меры, призванные увеличить доходность сбережений, а также способствующие перераспределению национального дохода посредством налоговой системы в пользу сбережений.

ПРИЧИНЫ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ЦИКЛОВ

Основной причиной экономических циклов выступает несоответствие между совокупным спросом и совокупным предложением, между совокупными расходами и совокупным объемом производства . Поэтому циклический характер развития экономики может быть объяснен: либо изменением совокупного спроса при неизменной величине совокупного предложения (рост совокупных расходов ведет к подъему, их сокращение обусловливает рецессию); либо изменением совокупного предложения при неизменной величине совокупного спроса (сокращение совокупного предложения означает спад в экономике, его рост - подъем).

Несмотря на обилие работ по проблеме цикличности, до сих пор нет единой концепции по поводу причины существования этого явления. Бо­лее того, многие экономисты отрицают цикличность развития экономики в принципе. Как правило, к ним относятся преимущественно сторонники неоклассической и монетарной школ. Эти экономисты предпочитают говорить не о цикличности (цикл предполагает более или менее постоянную периодичность), а о нециклических колебаниях, вызванных совокупностью произвольных экзо­генных факторов.

Однако и среди экономистов, которые признают циклическое развитие эко­номики,

нет никакого единства относительно природы этого явления. Рассмотрим особенности в подходах к проблеме циклов.

Теории внешних факторов

Основателем этого направления принято считать английского экономиста У. С. Джевонса (1835-1882 гг.), который связал экономический цикл с 11-лет­ним циклом солнечной активности. В 70^е годы XIX в. Джевонс опубликовал ряд работ, в которых исследовал влияние солнечных пятен на урожайность, на цены на зерно и на торговый цикл. Однако Джевонс связывал цикличность солнечной активности преимущественно с сельским хозяйством и торговлей. Последователи У. С. Джевонса распространили действие солнечного цикла на всю экономику. Так, Х.С. Джевонс (сын) связал солнечный цикл с колебаниями занятости, а X. М. Мор разработал общую экономическую теорию солнечной цикличности. В 1987 г. молодой японский экономист Симанака Юдзи исследовал цикли­ческое развитие Японии с 1885 по 1984 гг. Он пришел к мнению, что за это время произошло девять 11-летних солнечных циклов, которые совпали с циклами Жуглара. Симанака считает также, что цикл Кузнеца равен двум солнечным циклам (22 года), цикл Кондратьева - пяти солнечным циклам (55 лет).

Теория Троцкого и современных «неомарксистов».

В 1921 г. независимо от Кондратьева Л. Троцкий выдвинул собственную теорию длинных волн. Он считал, что длинные волны являются историческими периодами ускорения и за­медления развития капитализма, и выделил 5 разновременных периодов: с 1781 по 1921 гг., причем длинные волны якобы не имманентны экономической систе­ме, а вызываются экзогенными нецикличными факторами: обострением и ос­лаблением классовой борьбы. Среди современных экономистов, последователей Л. Троцкого, можно отметить Э. Мандела, автора монографии «Длинные вол­ны капиталистического развития» (1980г.).

Чисто монетарная теория

Чисто монетарное объяснение цикла наиболее полно изложено в работах анг­лийского экономиста начала XX в. Р. Хоутри. Для него цикл есть «чисто денеж­ное явление» в том смысле, что изменение денежного потока является единствен­ной и достаточной причиной изменения экономической активности, чередования процветания и депрессии, оживления и вялой торговли. Когда спрос на товары, выраженный в деньгах (или денежный поток), увеличивается, торговля становится оживленной, производство расширяется, цены растут. Когда спрос уменьшается, торговля ослабевает, производство сокращается, цены падают. Де­нежный поток, т. е. спрос на товары, выраженный в деньгах, непосредственно определяется «потребительскими затратами», т. е. расходами за счет дохода.

Неденежные факторы, такие как землетрясения, войны, забастовки, неуро­жаи и т. д., могут вызвать общее обнищание, другие, как, например, изменение урожайности, чрезмерное развитие определенных отраслей, могут вызвать час­тичную депрессию в отдельных отраслях промышленности. Но общая депрессия в смысле фазы цикла, то есть такое положение, при котором неиспользованные ресурсы и безработица имеют всеобщий характер, не может быть вызвана неде­нежными факторами или событиями, за исключением тех случаев, когда они приводят к падению потребительских издержек, т. е. к уменьшению денежного потока.

Теория перенакопления

Центральное место в теории перенакопления занимает вопрос о чрезмерном развитии отраслей, изготовляющих товары производственного назначения, по отношению к отраслям, производящим потребительские товары: отрасли, изго­товляющие товары производственного назначения, подвержены воздействию экономического цикла гораздо сильнее, чем отрасли, производящие потреби­тельские товары повседневного спроса. Во время повышательной фазы цикла выпуск товаров производственного назначения растет, а во время понижатель­ной фазы цикла сокращается гораздо более резко, чем производство товаров кратковременного пользования.

Согласно воззрениям теоретиков перенакопления, описанное явление пред­ставляет собой симптом серьезной диспропорции, возникающей во время фазы подъема. Отрасли, производящие капитальные товары, получают (относитель­но) чрезмерное развитие. Таким образом, именно реальная диспропорция в структуре производства, а не просто нехватка денег является причиной кризиса.

Теория недопотребления

Родоначальником теории недопотребления является швейцарский экономист Ж. Сисмонди (1773--1842 гг.). Существует множество разновидностей этой тео­рии, наиболее обоснованная из них применяет термин «недопотребление» в зна­чении «чрезмерных сбережений». Депрессии вызываются тем обстоятельством, что слишком большая часть текущего дохода сберегается и слишком незначи­тельная его часть расходуется на потребительские товары. Именно доброволь­ные сбережения, совершаемые отдельными лицами и компаниями, нарушают равновесие между производством и реализацией.

Причина чрезмерных сбережений заключается в неравномерном распределе­нии дохода. Подавляющая часть сбережений приходится преимущественно на тех, кто получает крупный доход. Если бы можно было повысить уровень зара­ботной платы и одновременно перераспределить национальный доход, то доля сбережений не была бы угрожающе большой.

Марксистская теория цикла

Марксисты считают, что формальная, или абстрактная, возможность цик­личности (при капитализме) заложена уже в простом товарном производстве и вытекает из функций денег как средства обращения и средства платежа при раз­рыве актов купли-продажи. Однако эта возможность превращается в реальную действительность лишь на определенном этапе развития капитализма - в ма­шинный период. Экономические кризисы порождает так называемое основное противоречие капитализма - противоречие между общественным характером производства и частнокапиталистическим способом присвоения результатов этого производ­ства. По мере накопления капитала, роста производительных сил происходит все большее обобществление производства: концентрация и централизация ка­питала, возникновение индустриальных центров, крупных капиталистических предприятий. Углубляется общественное разделение труда, расширяются эконо­мические связи, внешние и внутренние. Продукты становятся результатом труда многих миллионов работников. Но присвоение этих продуктов остается частно­капиталистическим.

Экзогенный подход. Его сторонники считают, что причиной экономического цикла - в колебаниях внешних (экзогенных) фак­торов: войны, революции, политика, миграция населения, мощные открытия и изобретения, открытия крупных

месторождений природных ресурсов - золота, урана, нефти и т. д.

Эклектический подход объединяет экзогенный и эндогенный подходы. При этом сторонники этого подхода считают, что колебания внешних факторов дают толчок внутренним. Это может быть политика, направленная на сглаживание цикличности.

Выделяют различные виды циклов по продолжительности:

· столетние циклы, длящиеся сто и более лет;

· «циклы Кондратьева », продолжительность которых составляет 50-70 лет и

которые названы в честь выдающегося русского экономиста Н.Д.Кондратьева, разработавшего теорию «длинных волн экономической конъюнктуры» (Кондратьев предположил, что наиболее разрушительные кризисы происходят тогда, когда совпадают точки максимального падения деловой активности «длинноволнового цикла» и классического; примерами могут служить кризис 1873 года, Великая Депрессия 1929-1933 годов, стагфляция 1974-1975 годов);

· классические циклы (первый «классический» кризис (кризис перепроизводства)

произошел в Англии в 1825 г., а начиная с 1856 г. такие кризисы стали мировыми), которые длятся 10-12 лет и связаны с массовым обновлением основного капитала, т.е. оборудования (в связи с возрастающим значением морального износа основного капитала продолжительность таких циклов в современных условиях сократилась);

· циклы Китчина продолжительностью 2-3 года.

Выделение разных видов экономических циклов основано на продолжительности функционирования различных видов физического капитала в экономике. Так, столетние циклы связаны с появлением научных открытий и изобретений, которые производят настоящий переворот в технологии производства (вспомним, «век пара» сменился «веком электричества», а затем «веком электроники и автоматики»). В основе длинноволновых циклов Кондратьева лежит продолжительность срока службы промышленных и непромышленных зданий и сооружений (пассивной части физического капитала). Примерно через 10-12 лет происходит физический износ оборудования (активной части физического капитала), что объясняет продолжительность «классических» циклов. В современных условиях первостепенное значение для замены оборудования имеет не физический, а его моральный износ, происходящий в связи с появлением более производительного, более совершенного оборудования, а поскольку принципиально новые технические и технологические решения появляются с периодичностью 4-6 лет, то продолжительность циклов становится меньше. Кроме того, многие экономисты связывают продолжительность циклов с массовым обновлением потребителями товаров длительного пользования (некоторые экономисты даже предлагают причислять их к инвестиционным товарам, закупаемым домохозяйствами), происходящим с периодичностью 2-3 года.

В современной экономике продолжительность фаз цикла и амплитуда колебаний могут быть самыми различными. Это зависит, в первую очередь, от причины кризиса, а также от особенностей экономики в разных странах: степени государственного вмешательства, характера регулирования экономики, доли и уровня развития сферы услуг (непроизводственного сектора), условий развития и использования научно-технической революции.

Циклические колебания важно отличать от нециклических колебаний. Для экономического цикла характерно то, что изменяются все показатели, и что цикл охватывает все отрасли (или сектора). Нециклические колебания отражаются:

· изменении деловой активности лишь в некоторых отраслях , имеющих

сезонный характер работ (рост деловой активности, например, в сельском хозяйстве осенью в период сбора урожая и в строительстве весной и летом и спад деловой активности в этих отраслях зимой);

· в изменении лишь некоторых экономических показателей (например, резкий

рост объема розничных продаж перед праздниками и рост деловой активности в соответствующих отраслях).

8. Семнадцать моделей построения стратегии. - Корпоративный менеджмент, № 5, 2007. - www.cfin.ru

9. Финансовый менеджмент. (Учебник) Басовский Л.Е. 2009.

10. Финансовый менеджмент. (Учебник) Под ред. Поляка Г.Б. 2006.

11. Финансовый менеджмент. (Учебное пособие) Морозко Н.И. (ВГНА Минфина РФ; 2009.)

12. Хоминч И.П. Финансовая стратегия компаний: Научное издание. М.: Изд-во Рос. экон. акад., 1998.

List of references:

1. V. Baranov. Financial Management. Mechanism of Corporate Financial Planning in traditional and Science Intensive Fields. Teaching Aid. - M. Delo, 2002.

2. A. Vorobiev. Evolution of Scientific Knowledge in Strategic Financial Planning Abroad // Management of Economical Systems: electronic scientific journal, 2011 - №5 (29).

3. V. Efremov. Classical Models of Strategic Analysis and Planning. Shell/DPM. - www.cfin.ru.

4. N. Ilisheva. Corporate Financial Strategy: Concept, Content, Analysis // Finances and Credit. - 2004.

5. D. O’Shia, C. Madigan. Consulting as it is. Mann, Ivanov and Ferber Publishing House. 2009.

6. D. Popov. Measurement of Corporate Success Corporate Management №5, 2007.

7. Balanced S^recard - Method Description. www.accouncept./science/methods.

8. Seventeen Models of Strategy Development. - Corporate Management №5, 2007.

9. Financial Management (Text-book) L. Basovsky, 2009.

10. Financial Management (Text-book) G. Poliak. 2006.

11. Financial Management (Text-book) N. Morozko (VGNAMinfin RF, 2009).

12. I. Hominch. Corporate Financial Strategy. Scientific Publication. M.: Russian Economic Academy Publishing House. 1998.

Н.В. Галицкая

аспирант кафедры международных экономических отношений факультета мировой экономики и мировой политики НИУ «Высшая школа экономики»

ПРИЧИНЫ ЦИКЛИЧЕСКИХ КОЛЕБАНИЙ ЭКОНОМИКИ В РАБОТАХ УЧЕНЫХ

Аннотация. Исследователи выдвигали многообразные гипотезы причин циклических колебаний экономики, которые условно можно разделить на три типа: финансовые, рыночные и оригинальные. В статье дана краткая характеристика получивших известность гипотез, особое внимание уделено нестандартным, или оригинальным гипотезам.

Ключевые слова: циклические колебания, причины, классификация.

N.V. Galitskaya, University Higher School of Economic

CAUSES OF CYCLICAL ECONOMIC FLUCTUATIONS IN THE RESEARCHS

Abstract. Researches hypothesize a lot of causes of cyclical economic fluctuations. They can be divided into three groups: financial, market and peculiar. The article summarizes the hypothesis which became known, it focuses on peculiar hypotheses

Key words: cyclical fluctuations, causes, classification.

С тех пор, как ученые отметили, что циклические колебания не являются случайными отклонениями в развитии экономики, а закономерны, начались поиски их причин. Большинство исследователей сходилось во мнении, что циклические колеба-

Проблемы экономики и менеджмента

ния являются непременным и неизбежным атрибутом капиталистического способа хозяйствования. Хотя имеются и исключения. Так, Г.Кассель был противником этой теории, считая причиной внешние толчки.

Так как феномен циклообразования многофакторен, часто исследователи рассматривают не одну конкретную причину, а их комплекс. Например, основоположник исследований циклических колебаний К.Жюгляр рассматривал кредитно-денежную политику государства, нерациональное поведение экономических агентов и экзогенные причины. А.Шпитгоф, опираясь на работы К.Жугляра, К.Маркса и М.Туган-Барановского, разделял причины на исторические, социологические, а подъем или спад объяснял колебаниями инвестиций.

Условно все причины можно разделить на три группы:

1. финансовые причины;

2. рыночные причины;

3. оригинальные причины.

Причем финансовые и рыночные причины вытекают из особенностей функционирования экономики, тогда как отнесенные к оригинальным являются в массе экзогенными относительно экономики.

Финансовые причины

Сторонниками этого подхода были Т.Веблен, Дж.Гобсон, К.Жугляр, Г.Кассель, Н.Кондратьев, Э.Линдаль, Э.Лундберг.

К финансовым причинам, согласно исследованиям ученых, относятся следующие:

Противоречие между реальными и ожидаемыми доходами

Этой точки зрения придерживался Т.Веблен. В «Теории предпринимательства», опубликованной в 1904 году, основной движущей силой цикла он полагал противоречие между реальными и ожидаемыми доходами, завышенные ожидания будущей прибыли. Фаза эйфории (фаза роста) сопровождается ростом массы бумажных денег, которая в определенный момент превышает совокупную стоимость материальных благ, наступает кредитная инфляция и спад в экономике.

Излишнее сбережение

Дж.Гобсон в соавторстве с А.Маммери в 1889 году в работе «Физиология промышленности» рассматривал феномен кризисов и пришел к выводу, что основной их причиной является излишнее сбережение, ведущее к недостатку инвестиций и, как следствие, снижению производства.

кредитно-денежная политика государства, распределение и перераспределение капитала

К.Жугляр, как уже было отмечено ранее, в исследовании «О торговых кризисах и их периодическом повторении во Франции, Англии и США», опубликованном в 1862 году, отмечал нерациональное поведение экономических агентов и кредитно-денежную политику государства. Аналогичной точки зрения придерживался К.Викселль и ряд других исследователей.

Н. Кондратьев считал причиной механизм концентрации и накопления капитала, присущий капиталистическому обществу.

Уменьшение стоимости капитала и рост издержек для его производства

Шведский экономист Г. Кассель в своей теории происхождения циклических колебаний («Основные идеи теоретической экономии», 1929 год) придерживался мнения, что основной причиной подъемов и спадов является уменьшение стоимости капитала и рост издержек для его производства.

Изменение уровня процентной ставки

Проблемы экономики и менеджмента

Этой точки зрения придерживались представители шведской экономической школы Э.Линдаль («Исследования в области теории денег и капитала», 1939 год) и

Э.Лундберг («Тенденции экономической политики», 1953 год), исследовавшие проблему «поворотных пунктов» экономического цикла.

Рыночные причины

Изменение спроса на потребительские товары

В 1908 году во Франции был опубликован труд А.Афтальона «Периодические кризисы перепроизводства». В нем ученый предпринял попытку создания теории делового цикла. Основной причиной циклических колебаний он признавал изменение спроса на потребительские товары, который влечет за собой изменение спроса на инвестиционные товары. Далее начинается нисходящее спиралевидное снижение экономической активности.

Несимметричный рост материального производства и потребностей

К.Викселль

Перепроизводство

К.Викселль, М.Туган-Барановский

Оригинальные причины

Наряду с причинами экономического характера исследователи циклов предлагали альтернативные варианты, порой весьма оригинальные и любопытные. Разнообразие оригинальных причин довольно велико, классификации их подвергнуть можно лишь условно.

Среди наиболее известных теорий выделяются следующие:

Влияние солнечной активности

Одна из наиболее спорных причин циклообразования была сформулирована английским экономистом У.Джевонсом в работе «Исследования валюты и финансов», увидевшей свет в 1884 году. Ученый попытался установить взаимосвязь между деловыми циклами и периодическими всплесками солнечной активности. Он утверждал, что пятна на солнце, регулярное появление которых является циклическим процессом, влияют на климат, что, в свою очередь, приводит к изменению урожайности и, как следствие, подъему или спаду в экономике. Однако статистические и эмпирические наблюдения современников не подтвердили правильность выводов, и теория У.Джевонса, оставшись одной из самых оригинальных, не подтвердилась.

Обновление основных фондов, зданий, сооружений

Этой точки зрения придерживался С. Кузнец. Теория среднесрочных экономических циклов оказалась жизнеспособной и подтвердилась в ходе дальнейших исследований.

Войны и политические потрясения

Военные конфликты, как одну из причин циклических колебаний называли многие исследователи, среди них К.Жугляр, Дж.Кларк. Г.Кассель одной из «дополнительных» причин называл политические потрясения, в том числе и войны.

Далеко не у всех исследователей эта причина занимала ведущие позиции, однако многие из них (например, К.Жугляр) отмечали, что нестабильность в этой сфере неизбежно ведет к кризису и, как следствие, циклическому процессу. Военные конфликты и политическая нестабильность зачастую ускоряют процесс циклообразования.

Довольно любопытна теория Дж.Кларка. В работе 1934 года «Стратегические факторы в экономических циклах» он отводит войне, как причине кризиса, довольно существенную роль. Согласно его теории, любой цикл начинается с толчка, которым выступают первоначальные (внешние) факторы, далее следует реакция хозяйства. К внешним факторам Дж. Кларк относил войны и волны технического прогресса. Несмот-

Проблемы экономики и менеджмента

ря на то, что внешние факторы слабее внутренних (реакции хозяйства), они являются системообразующими.

Технический прогресс, нововведения

Еще одна популярная «дополнительная» причина циклических колебаний. Ее среди прочих называли Г.Кассель, Дж.Кларк, Д.Робертсон, Э.Хансен, Й.Шумпетер.

Г.Кассель придерживался точки зрения, что экономический цикл - плата за прогресс. Он отрицал популярную точку зрения, что капиталистическая экономика в силу своего функционирования порождает циклические колебания; считал, что основной причиной являются внешние толчки, и основным толчком является технический прогресс. Согласно этой теории, появление и внедрение новых изобретений влекут за собой рост инвестиций, повышение цен на блага. В определенный момент стоимость превышает издержки, растет ставка процента, падает стоимость постоянного капитала, растут издержки для его производства и, как следствие, происходит падение доходов, что влечет за собой спад в экономике. Концепция Г. Касселя не выдержала испытания временем и вскоре рухнула.

Теория Д.Робертсона также предусматривала в качестве одной из основных причин технический прогресс, однако она также не выдержала испытания на прочность.

Й.Шумпетер в работе 1939 года «Циклы деловой активности» построил сложную модель циклообразования, предположив, что толчком к развитию цикла являются нововведения, или волны инновации.

Несмотря на фиаско упомянутых выше концепций, технический прогресс признается одной из важных «дополнительных» причин циклообразования. Являясь катализатором инвестиционной активности, он наряду с другими факторами влияет на скорость развития цикла.

Проблемы правовой структуры, организации производства

Э. Хансен представил свое видение причин циклообразования в работе 1927 года «Теория экономических циклов». Он считал, что новые изобретения наряду с проблемами правовой структуры, организации производства и изменением вкусов потребителей и производителей вызывают отклонение ожидаемой прибыли от реальной, стимулируя, таким образом, подъем или спад в экономике.

Временные лаги

Эта причина лежит в основании теории о циклах материально-товарных запасов Дж.Китчина.

Психологические

Сторонниками были А.Пигу и Дж.Шэкл.

А.Пигу, описывая циклические колебания в исследованиях в «Экономической теории благосостояния» 1920 года и «Колебаниях промышленной активности» 1929 года рассматривал психологический аспект лишь как один из косвенных элементов, приводящих в движение механизм циклов. Согласно его теории, одной из причин циклообразования являются расчеты на будущие доходы, или ожидание будущих доходов, которые формируются под воздействием настроений, за которые и отвечает психологический аспект теории.

Английский экономист Дж. Шэкл в отличие от А. Пигу во главу своей концепции («Время в экономике» 1957 года) ставит именно психологический аспект, а именно -теорию расчетов на будущее. Он пытается проследить поведение предпринимателя в каждой ситуации и его дальнейшие действия с проекцией на экономику. Теория Дж. Шэкла, в определенной степени революционная, открыла новый взгляд на теорию циклов, но в чистом виде осталась ограниченно применимой.

Настроение экономических агентов (пессимистическое или оптимистическое)

Проблемы экономики и менеджмента

Разновидностью психологической теории и предпосылкой теории Дж.Шэкла можно считать подход Дж.Милльса, согласно которому причина циклических колебаний - последовательная смена пессимистических и оптимистических настроений.

Стихийные бедствия, климатические причины

Стихийные бедствия и климатические воздействия, как «дополнительную» причину циклообразования признавали многие ученые, в том числе пионер в изучении циклических колебаний - К.Жугляр, Д.Робертсон и др.

Урожай (сельскохозяйственные причины)

Эту причину в качества одной из основных рассматривал Д.Робертсон. Однако эта концепция не выдержала проверки временем и рухнула.

Самозарождение циклов

Эту оригинальную причину сформулировал П.Самульсон в опубликованной в 1948 году статье «Анализ динамических процессов». Он предположил существование самозарождающихся экономических циклов, толчком для развития которых может стать любое колебание или нарушение в экономике.

Угасание колебаний

Это предположение высказал нобелевский лауреат Р.Фриш. Он считал, что существует вероятность самозатухания, или демпфирования экономических колебаний.

Существует несколько вариантов классификации причин, в том числе:

Экономические,

Политические,

Природно-климатические и техногенные,

Прочие (оригинальные).

Также причины можно разделить по принципу выявленности:

Исторически выявленные причины (к ним относятся все описанные выше),

Невыявленные причины (те, которые появляются в результате развития мировой экономики и политики, науки, техники и пр.)

Способ классификации выбирается в соответствии с поставленными целями и особенностями исследования.

Список литературы:

1. Аникин А.В. Юность науки. Жизнь и идеи мыслителей-экономистов до Маркса. - М.: Издательство политической литературы, 1971.

2. Блауг М. 100 великих экономистов до Кейнса. - С.-П.: «Экономическая школа», 2005

3. Блауг М. Методология экономической науки или как экономисты объясняют. - М.: НП «Журнал Вопросы экономики», 2004

4. Блауг М. Экономическая мысль в ретроспективе. - М.: Дело ЛТД, 1994

5. Жюглар К. О торговых кризисах и их периодическом повторении в Англии, Франции и США. М.: Дело ЛТД, 1997

List of references:

1. Anikin A.V. Youth of the science. Life and ideas of economic researchers before Marx. Moscow,

5. Juglar C. Trade crises and their periodic repetition in England, France and the U.S.A. Moscow, 1997

По вопросу о причинах экономического цикла существует разные концепции, зачастую достаточно неожиданные. Например, экономист С. Джевонс считал причиной существования экономических колебаний воздействие на людей солнечной активности, Зомбарт - различие в ритмах производства органической и неорганической материи, В. Парето - соотношение пессимизма и оптимизма в деятельности людей. К. Маркс - противоречие между общественным характером производства и частной формой присвоения созданного продукта, М.И. Туган-Барановский-превышение производства средств производства над производством предметов потребления, К. Жулляр - расширение и сужение банковского кредита, Р. Хаутри - изменение учетной ставки процента, С. Кузнец - чрезмерные сбережения (теория недопотребления), Р. Мальтус и С. Сисмонди - недостаточность потребляемого дохода по сравнению с произведенным, Р. Лукас, Р. Барро - запаздывание в реагировании рыночных субъектов на изменения в экономике, М. Калецкий, У. Нордхаус - действия государственных чиновников, манипулирующих денежно-кредитными и налогово-бюджетными инструментами в своих политических интересах. По мнению Дж. Кейкса, причинами циклических колебаний в рыночной экономике являются избыток сбережений и недостаток инвестиций.

"Каждая из конкурирующих теорий содержит в себе некоторые элементы истины, но ни одна из них не является универсальной, справедливой для всех времен и стран". (П. Самуэльсон.)

В результате многочисленные теории, объясняющие цикличность, можно классифицировать по следующим группам:

1. экзогенные. Сторонники "внешних" теорий утверждают, что циклы возникают из-за внешних факторов (научных открытий, географических экспансий, открытия новых месторождений, изменения численности населения, взаимодействия с другими странами и др.);
2. зстрогенные. Объясняют цикличность влиянием внутренних факторов (колебания спроса, предложения, инвестиций, потребления и т.д.);
3. эклектичные. Основаны на сочетании внешних и внутренних факторов. Внешние к экономической системе факторы дают первоначальный импульс, а внутренние (экономические) факторы преобразуют эти импульсы в циклические колебания.

Рассмотрим причины циклических колебаний в рыночной экономике.

1. Кризисы перепроизводства, возникающие при нарушении совокупного спроса и совокупного предложения. Цикличность развития экономики выступает как механизм саморегуляции рынка. При перенасыщении рынков возникает спад производства, продолжавшийся до тех пор, пока не истощаются товарные запасы. Затем происходит подъем производства до предкризисного уровня и дальше.
2. Научно-техническая революция порождает структурные кризисы и наукоемкие отрасли, которые менее чувствительны к цикличности экономики. Ускорение смены основного капитала влияет на уменьшение продолжительности циклов, соответственно, и их учащение.
3. Государственная антикризисная и антициклическая политика снижает последствия экономических кризисов: колебания становятся предсказуемыми и менее глубокими.

"Теории циклов. Причины циклических колебаний в рыночной экономике" и другие