Az engedélyező szerv az Oroszországi Központi Bank Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálata (FFMS) - Oroszország szövetségi végrehajtó szerve, amely felelős a pénzügyi piacok szabályozásának, ellenőrzésének és felügyeletének elfogadásáért (a biztosítási, banki és könyvvizsgálati tevékenységek). Az orosz központi bank (FFMS) közvetlenül az Orosz Föderáció kormányának van alárendelve.
Az engedély kiadásának határideje 60 munkanap.
A munka fő szakaszai:
Befektetési (pénzügyi) társaság (kereskedő, brókercég és értékpapír -kezelési tevékenység)
Jogi személy nyilvántartásba vétele és folyószámla megnyitása: korlátolt felelősségű társaság vagy részvénytársaság formájában, ha szükséges Munkavégzési idő: 10 munkanap.
Egy befektetési (pénzügyi) társaság engedélyezésének alapfeltételei a kereskedői, ügynöki és értékpapír -kezelési tevékenységek végrehajtása során.
A befektetési társaság személyzetének tartalmaznia kell:
Főigazgató a következőkkel:
A vezérlő rendelkezik:
Az igazolással rendelkező szakemberek 1.0.:
A brókercég az értékpapírokkal kapcsolatos műveletek végrehajtása az ügyfél érdekében megbízási szerződés vagy jutalékszerződés alapján. Az ügynöki tevékenységek végzéséhez engedélyre van szükség (a továbbiakban: közvetítői engedély). A Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálat három évre engedélyt ad ki az értékpapírpiac hivatásos résztvevőjének brókercég folytatására. Közvetítési engedély kiadható magánszemélynek vagy szervezetnek, amely megfelel a Központi Bank (FFMS) követelményeinek. Jellemzően egy brókercég szerez ügynöki, kereskedői és értékpapír -kezelési engedélyt.
Kereskedői tevékenység:
A kereskedői tevékenység egy jogi személy által saját nevében és saját költségén történő értékpapír -vételi és -értékesítési tevékenység, a vételi és / vagy eladási árak nyilvános hirdetménye útján, azzal a kötelezettséggel, hogy ezen értékpapírokkal tranzakciókat kell meghirdetni. A kereskedői tevékenységek végzéséhez engedélyre van szükség (a továbbiakban: kereskedői engedély). A Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálat három évre engedélyt ad ki az értékpapírpiac hivatásos résztvevőjének kereskedői tevékenység végzésére. Kereskedői engedély kiadható olyan szervezetnek, amely megfelel a Központi Bank (FFMS) követelményeinek. Az értékpapír -piac kereskedő tevékenységet végző szakmai résztvevőjét kereskedőnek nevezik. Az orosz jog szerinti kereskedő csak jogi személy lehet. Az értékpapírpiac tevékenységeinek engedélyezésének alapjait az 1996.4.22-i 39-FZ "Az értékpapírpiacról" szövetségi törvény, valamint a Szövetségi Bizottság 2000.8.15-i rendelete határozza meg. az értékpapírpiac számára "Az Orosz Föderáció piaci értékpapírjaiban történő szakmai tevékenységek engedélyezésére vonatkozó eljárás jóváhagyásáról".
Értékpapír -kezelési tevékenységek
Az értékpapír -kezelési tevékenység jogi személy vagy egyéni vállalkozó gyakorolja az ideiglenes birtoklásra átruházott értékpapírok kezelését. A Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálat három évre engedélyt ad ki az értékpapírpiac hivatásos résztvevőjének értékpapír -kezelési tevékenység végzésére. Az orosz jog szerint a vagyonkezelés tárgyai nem lehetnek értékpapírok, hanem csak részvények és kötvények. Miután megkapta az eszközöket a menedzsmenthez, a menedzser (megbízott) saját nevében bonyolít ügyleteket. Az értékpapír -kezelési tevékenységek kombinálhatók brókeri és kereskedői tevékenységekkel.
Az értékpapír-piac tevékenységeinek engedélyezésének alapjait az 1996. április 22-i szövetségi törvény, az 39-FZ "Az értékpapírpiacról", valamint a 2000. augusztus 15-i, 10. sz. az Értékpapír -piaci Szövetségi Bizottság "A szakmai tevékenységek piacon történő engedélyezésére vonatkozó eljárás jóváhagyásáról. Az Orosz Föderáció értékpapírjai".
A letétkezelési tevékenység az értékpapír -tanúsítványok tárolásával és / vagy az értékpapírok elszámolásával és átruházásával kapcsolatos szolgáltatások nyújtására irányuló intézkedések összessége. Csak jogi személyek végezhetnek letétkezelési tevékenységet. A letétkezelői tevékenységek jogszerű folytatásához engedélyre van szükség (a továbbiakban: letétkezelői engedély). A Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálat három évre engedélyt ad ki az értékpapírpiac hivatásos résztvevőjének letétkezelői tevékenység végzésére. Az értéktár sok műveletet végez, de ezek közül két fő megkülönböztethető.
Először is, a letétkezelő szolgáltatásokat nyújt a piaci szereplőknek értékpapír -igazolások tárolására. Másodszor, a letétkezelő szolgáltatásokat kínál az értékpapírokhoz való jogok nyilvántartásba vételéhez. Az értékpapírok letéteményesnek történő megőrzésre történő átruházása nem jelenti az ezen értékpapírok tulajdonjogának a letétkezelőre történő átruházását.
A letétkezelő fő feladata az értékpapírok vagy az értékpapírhoz fűződő jogok biztonságának biztosítása, és kizárólag a betétes érdekében jár el. A letétkezelőnek nincs joga értékpapírokkal rendelkezni, azokat kezelni, vagy bármilyen műveletet végrehajtani velük. Tekintettel arra, hogy a letétkezelő által tartott értékpapírok nem a tulajdonát képezik, nem zárhatók ki kötelezettségeikből. Az Értékpapír -piaci Szövetségi Bizottság 2000. augusztus 15 -i 10. számú rendelete "Az Orosz Föderáció értékpapír -piacán végzett szakmai tevékenységek engedélyezésére vonatkozó eljárás jóváhagyásáról" értelmében a letétkezelői tevékenységek a következő tevékenységekkel kombinálhatók :
Az N 99-FZ „Bizonyos típusú tevékenységek engedélyezéséről” 2011. 05. 04.-i szövetségi törvény, valamint a Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálatának 2005. március 16-i N 05-3 / Moszkva végzése alapján a szakmai tevékenységek típusainak az értékpapírpiacon történő engedélyezésére vonatkozó eljárás "Az értékpapír -piacon létrehozott és működő jogi személyeknek az Orosz Föderáció jogszabályai által megállapított eljárásnak megfelelően minden típusú tevékenységre vonatkozó engedéllyel kell rendelkezniük.
Ha további információra van szüksége az engedély beszerzésének szükségességéről, valamint annak tisztázásáról, hogy szervezete tevékenységei az "Engedélyezésről szóló törvény" hatálya alá tartoznak -e, kérdezze meg cégünk vezetőit, ha felveszi velünk a kapcsolatot az Ön számára megfelelő módon.
Végrehajtási feltételek: 1-45 munkanap.
További kötelező költségek (állami illetékek, egyéb): 200 000 rubel - állami díj az engedély megadásáért.
További lehetséges költségek:
- segítség a szükséges személyzet bevonásában (ha nem áll rendelkezésre)
Egyéb szükséges információk: A szolgáltatás a cég bejegyzési helyétől függetlenül nyújtható. Kezdetben az engedélyt 3 évre adják ki.
Munkavégzés formája: hivatalos szerződés készpénz nélküli fizetési móddal
A kötelező engedélyköteles szervezetek tevékenységi területei:
Közvetítési tevékenység
1. engedélykiadási kérelem, amelyet az engedélykérelmező formanyomtatványán, az ezen eljárás 1. függelékének megfelelő nyomtatványon kell elkészíteni;
2. a jelen eljárás 2. sz. Függelékének megfelelő nyomtatványon kitöltött kérdőívet az ezen eljárás 2.1.1. Pontjában előírt kérelem benyújtásának időpontjában rendelkezésre álló adatok alapján (a a kérelmező űrlapban előírt engedélykérelmezőnek meg kell felelnie az engedélykérelmező alapító okirataiban meghatározott adatoknak);
3. Az engedélykérelmét alkotó dokumentumok másolatai az összes regisztrált módosításukkal és kiegészítésükkel, a megállapított eljárásnak megfelelően hitelesítve;
4. az engedélykérelmezőről a jogi személyek egységes állami nyilvántartásába történő bejegyzésre vonatkozó igazolás másolata, amelyet a megállapított eljárásnak megfelelően hitelesítettek;
5. az engedélykérelmezőnek az Orosz Föderáció területén található adóhatóságnál történő regisztrációját igazoló dokumentum másolata, amelyet a megállapított eljárásnak megfelelően hitelesítettek;
6. fizetési meghagyás (készpénzes fizetési mód esetén a megállapított formanyomtatvány nyugtája), amely megerősíti azt a tényt, hogy az engedélykérelmező megfizette az Orosz Föderáció adókról és illetékekről szóló jogszabályainak megfelelően kivetett állami illetéket az engedély iránti kérelem elbírálásáért. A megadott dokumentumnak tartalmaznia kell a bank feljegyzését arról, hogy az engedélykérelmező teljesítette -e a meghatározott állami illetéket;
7. az adóhatóság által az utolsó beszámolási dátum szerinti mérleg másolata (ha az engedélykérelmet az utolsó beszámolási időpont után hozták létre, csak a közbenső napra összeállított mérleget kell benyújtani, és az adóhatóság bélyegzője nem szükséges);
8. a kölcsönvett pénzeszközök mozgására, valamint a követelésekre és a fizetendő számlákra vonatkozó információk dekódolása az utolsó beszámolási napon az ezen eljárás 3. függelékének megfelelő formában (ha az engedélykérelmező az utolsó beszámolási dátum után jött létre, a dokumentumot a mérleg napján nyújtják be);
9. az utolsó beszámolási dátum szerinti eredménykimutatás másolata;
10. az éves pénzügyi (számviteli) kimutatások ellenőrzéséről szóló könyvvizsgálói jelentés másolata, amelyet az ellenőrzést végző szervezet vezetője (egyéni könyvvizsgáló) hitelesített, vagy közjegyző által hitelesített (azokban az esetekben, amikor az ellenőrzést a jogszabályok előírják Orosz Föderáció);
11. a dokumentum másolata, amely megerősíti, hogy az ellenőrzést végző szervezet (egyéni könyvvizsgáló) rendelkezik a megállapított eljárásnak megfelelően hitelesített könyvvizsgálati tevékenységek végzésére vonatkozó engedéllyel (ha a könyvvizsgálói jelentés másolatát a ezen eljárás 2.1.10. pontja);
12. az utolsó beszámolási dátum szerinti szavatolótőke összegének kiszámítása, amelyet az Orosz Föderáció értékpapírpiacra vonatkozó jogszabályai, beleértve a szövetségi végrehajtó testület értékpapírpiacra vonatkozó szabályozási jogszabályait, előírásaival összhangban állítottak össze;
13. igazolás a kérelmező pénzügyi befektetéseinek szerkezetéről, amelyet a szavatolótőke kiszámításának időpontjában állítottak össze, és amely tartalmazza a pénzügyi befektetés teljes nevét, a kibocsátó nevét (értékpapírok esetében), számát, mérlegét és piacát a pénzügyi befektetés értéke;
14. dokumentumok másolatai, amelyek megerősítik, hogy az engedélykérelmező alkalmazottai megfelelnek az Orosz Föderáció értékpapírpiaci jogszabályaiban megállapított képesítési követelményeknek, beleértve az értékpapírpiac szövetségi végrehajtó testületének jogszabályait;
15. dokumentumok, amelyek megerősítik, hogy az engedélykérő egyedüli végrehajtó szerve rendelkezik tapasztalattal az értékpapírpiac szakmai résztvevőjének, az értékpapírpiaci szakmai résztvevők önszabályozó szervezetének vagy a szövetségi végrehajtó szervnek az osztályok vagy egyéb alosztályok irányításában értékpapírpiac legalább 1 éve;
16. Igazolás arról, hogy nincsenek büntetett előéletű adatok a gazdasági tevékenység vagy az államhatalom elleni bűncselekmények miatt az igazgatótanács (felügyelőbizottság), a kollegiális végrehajtó szerv, a vezetők és az engedély ellenőrző tagjai között kérelmező az Orosz Föderáció jogszabályai által meghatározott formában;
17. az engedélykérelmező igazgatóinak és ellenőrének igazolása, feltüntetve a munkahelyeket az elmúlt 3 évben, míg minden szervezet esetében az engedély törlésének (visszavonásának) tényének jelenléte / hiánya vagy a csődeljárásról szóló döntés az eljárást fel kell tüntetni;
18. a belső ellenőrzésről szóló utasítás másolata, amelyet az engedélykérelmező által előírt módon hagytak jóvá;
19. az értékpapír -piaci szakmai tevékenységek végrehajtása során az összeférhetetlenség megelőzését célzó intézkedések listájának másolata, amelyet az engedélykérelmező által megállapított eljárásnak megfelelően hagytak jóvá (kivéve az engedély kérelmezőjét a nyilvántartás fenntartására irányuló tevékenységek elvégzésére) értékpapír -tulajdonosok);
20. az engedélykérelmező által megállapított eljárásnak megfelelően jóváhagyott, a hivatalos információkkal való visszaélés megakadályozását célzó intézkedések listájának másolata az értékpapír -piacon folytatott szakmai tevékenység során;
21. másolat az értékpapírpiacon az árfolyam manipulációját megakadályozó intézkedések listájáról, amelyet egy szakmai résztvevő és ügyfelei végeznek el, az engedélykérelmező által előírt módon jóváhagyva (kivéve az engedélyt kérelmezőt az értékpapír -tulajdonosok nyilvántartásának vezetésére irányuló tevékenységek elvégzésére) , letétkezelési tevékenység, elszámolási tevékenység, szervezési tevékenység kereskedelem és / vagy tőzsde, feltéve, hogy az értékpapír -piacon a jelen tevékenység 1.6.1. pontjában meghatározott szakmai tevékenységek nem kombinálhatók);
22. Az értékpapír -piaci szakmai tevékenységekkel kapcsolatos kockázatok mérséklésére irányuló intézkedések listájának másolata, amelyet az engedélykérelmező előírt módon hagyott jóvá.
Az értékpapír -piacon végzett különféle szakmai tevékenységek egyesítése esetén az engedélykérelmező benyújtja az engedélyező hatóságnak az értékpapírpiaci szakmai tevékenységekkel kapcsolatos kockázatok csökkentésére irányuló intézkedések listájának egy példányát, beleértve a különféle szakmai tevékenységek kombinálására irányuló intézkedéseket. az értékpapírpiacon folytatott tevékenységek, amelyeket az Orosz Föderáció értékpapírpiacra vonatkozó jogszabályai követelményeinek figyelembevételével fejlesztettek ki, beleértve a szövetségi végrehajtó szerv értékpapírpiacra vonatkozó jogszabályait, és amelyeket az engedélykérelmező által megállapított eljárásnak megfelelően hagytak jóvá;
23. A társaság összes részvénykibocsátásának állami nyilvántartásba vételét igazoló dokumentumok másolatai, valamint a részvénykibocsátás eredményeiről szóló utolsó jelentés (az engedélyt kérelmező számára, aki részvénytársaság);
24. Az engedélykérelmező alapítóinak (résztvevőinek) állami regisztrációját igazoló dokumentumok másolatai - az Orosz Föderáció jogszabályainak megfelelően létrehozott jogi személyek, vagy a meghatározott információkat tartalmazó, a jogi személyek egységes állami nyilvántartásának kivonatai;
25. az engedélykérő alapítóinak (résztvevőinek) - az Orosz Föderáció jogszabályainak megfelelően létrehozott jogi személyek - alkotó okiratainak másolatai, vagy az alapító okiratok másolatai, amelyeket a felhatalmazott szövetségi végrehajtó szerv bocsátott ki;
26. ellenőrzési jelentések az engedélykérelmező - az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban létrehozott jogi személyek - alapítói (résztvevői) pénzügyi (számviteli) kimutatásainak megbízhatóságáról (azokban az esetekben, amikor az ellenőrzést a az Orosz Föderáció) az utolsó tevékenységi év mérlegeinek és eredménykimutatásainak csatolásával;
27. Az egyének - az engedélykérelmező alapítói (résztvevői) személyazonosságát igazoló dokumentumok másolatai;
28. az adóhatóságok által megerősített dokumentum arról, hogy az engedélykérelmező alapítói (résztvevői) - az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban létrehozott jogi személyek - eleget tettek a szövetségi költségvetéssel szembeni kötelezettségeiknek, az érintett szervezetek költségvetésének. az Orosz Föderációt és a megfelelő helyi költségvetéseket az elmúlt évre;
29. egy dokumentum, amely tartalmazza az engedélykérelmező alapítóinak (résztvevőinek) nevét - a külföldi jogszabályoknak megfelelően létrehozott jogi személyeket, tartózkodási helyüket, végrehajtó szerveik helyét és postai címét, a regisztrációt végrehajtó szervre vonatkozó információkat, és nyilvántartási szám, valamint ezen jogi személyek irányító szerveinek felépítésére és összetételére vonatkozó adatok;
30. az engedélykérelmező - külföldi állampolgár - magánszemély, alapítója (résztvevője) vezetéknevét, keresztnevét, utónevét tartalmazó dokumentum, lakóhelye és levelezési címe;
31. nyilatkozat, amely megerősíti, hogy az engedélykérelmező nem végez (nem végzett) szakmai tevékenységet az értékpapírpiacon a korábbi, 3 évig kiadott engedély lejárta után (benyújtva, ha az engedélykérelmező 30 évnél rövidebb ideig kért engedélyt) munkavállalók napokkal a lejárati dátum előtt, vagy az előző engedély lejárta után);
32. üzleti terv az értékpapírpiacon folytatott szakmai tevékenységekhez, az engedélykérelmező által előírt módon jóváhagyva;
33. az engedélykérelmező adatkezelőjének jelentése az elmúlt év teljes munkájáról és az értékpapírpiac szakmai résztvevőjeként végzett munka utolsó negyedévéről (benyújtva, ha az engedélykérelmező 3 évre szóló engedéllyel rendelkezik);
34. a személyzeti táblázat kivonata, amely tartalmazza az engedélykérelmező részlegeinek belső szerkezetére vonatkozó adatokat, feltüntetve a szervezet, divíziók szakmai tevékenységeinek végrehajtásához kapcsolódó munkavállalók vezetéknevét, nevét, utónevét, az általuk betöltött pozíciók és a részmunkaidős munkára vonatkozó információk, valamint azok a dokumentumok, amelyek megerősítik, hogy ezek az alkalmazottak megfelelnek az Orosz Föderáció értékpapírpiacra vonatkozó jogszabályai által megállapított képesítési követelményeknek, beleértve a szövetségi végrehajtó szerv szabályozási jogi aktusait az értékpapírpiacra, egy tisztviselő aláírásával és az engedély kérelmezőjének pecsétjével hitelesítve.
1. az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályainak, az Orosz Föderáció végrehajtási eljárásokra vonatkozó jogszabályainak, valamint az Orosz Föderációnak a bűncselekményekből származó bevételek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemre vonatkozó jogszabályainak betartása;
2. jogerősen hatályba lépett bírósági cselekmények végrehajtása az engedélyezett tevékenységeknek az értékpapírpiacon történő végrehajtásával kapcsolatban;
3. az engedélyes szavatolótőkéjének és egyéb pénzügyi mutatóinak való megfelelés az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályai által megállapított szavatolótőke -megfelelőségi szabványoknak és más mutatóknak, beleértve az értékpapír -piacra vonatkozó szövetségi végrehajtó szerv szabályozási jogi aktusait;
4. az engedélyes alkalmazottainak való megfelelés az Orosz Föderáció értékpapírokra vonatkozó jogszabályai által megállapított képesítési követelményeknek, beleértve a szövetségi végrehajtó szerv értékpapírpiacra vonatkozó jogszabályait;
5. az engedélyes kizárólagos végrehajtó szervvel rendelkezik, amely számára az engedélyesnél végzett munka a fő munkahely;
6. az engedélyes rendelkezik legalább 1 adatkezelővel, akik számára az engedélyes melletti munkavégzés a fő munkahely;
7. az engedélyes kizárólagos végrehajtó szerve rendelkezik-e szakmai gyakorlattal az értékpapírpiacon szakmai tevékenységet végző szervezetek és / vagy befektetési alapok, befektetési alapok és nem állami nyugdíjalapok, vagy befektetési alapok speciális letétkezelőjének vagy szövetségi végrehajtó testületének tevékenysége az értékpapírpiacon legalább 2 évig.
8. nincs elítélve a gazdasági tevékenység területén elkövetett bűncselekményekért és / vagy az államhatalom elleni bűncselekményekért az igazgatótanács (felügyelőbizottság), a kollegiális végrehajtó szerv, az egyedüli végrehajtó szerv és az engedélyes ellenőrének tagjainak körében, valamint az igazgatótanács (felügyelőbizottság) és az engedélyes kizárólagos végrehajtó testülete tagjaival szembeni közigazgatási büntetés hiánya kizárás formájában;
9. lehetőséget biztosít az engedélyes számára az engedélyező hatóság számára a felügyeleti jogkör gyakorlására, valamint az engedélyes teljes körű és megbízható tájékoztatását ezen engedélyes ellenőrzése során;
10. az engedélyes tulajdonjogának szerkezetére vonatkozó teljes körű tájékoztatás biztosítása mágneses adathordozón és papír formában legkésőbb a jelentési negyedévet követő 15 munkanapon belül;
Utasítás
A tőzsdén való munkához két dolgot kell tennie: kapnia engedély kereskedelmi ügyletek befejezéséhez, és munkát talál egy speciális cégben, ahol brókerként dolgozhat. A bróker a megbízási szerződésnek megfelelően jár el, azaz a tranzakció az ügyfél nevében és az ő költségére jön létre.
Regisztráció vállalat mint jogi személy. Ezután keresse fel az illetékes hatóságokat, és szerezzen engedélyt, amely jogot ad közvetítési szolgáltatások nyújtására.
Bérelje fel a szükséges személyzetet. Jobb, ha ismeri a részvényértékesítés területén dolgozó profi embereket. Kezdetben nem kell sok munkahely, elegendő néhány ember, aki ismeri a dolgát.
Válasszon egy bérelt teret az államnak megfelelően, lehetőleg kis zónával két zónára osztva: irodát a vállalati alkalmazottak számára és fogadóterületet az ügyfelekkel való kommunikációhoz. A normál működéshez szükséges legfontosabb eszközök a telefon és a számítógép, nagy sebességű vezeték nélküli internettel. Feltétlenül telepítse mindezt az irodájában.
Kapcsolódó videók
jegyzet
Források:
Igazi bróker vagy "konyha"? Hogyan lehet megkülönböztetni a gabonát a pelyvától, a csalókat a becsületes brókercégektől?
Utasítás
Jelenleg az internet tele van rengeteg különböző céggel, akik közvetítőnek nevezik magukat a Forex piacon. Hogy a Forex piac most már nem csak a lustákat ismeri. Ez egy nemzetközi devizapiac, ahol percenként nagy mennyiségű tranzakciót hajtanak végre. Mivel a Forex piac nagy népszerűségnek örvend azok körében, akik pénzt akarnak keresni rajta, egyre több vállalat ajánlja fel nekünk, hogy az ő segítségükkel pénzt keressünk. Azonban nem mindannyian tudjuk, hogyan lehet licencelt bróker a Forex piacon, nehéz és messze nem olcsó úton kell átmennie. Természetesen nem mindenki jár így, de ennek az üzletnek a magas jövedelmezősége miatt sokan jó pénzt akarnak keresni ezzel. Itt nőnek a "konyhai" brókerek, mint a gombák az eső után.
Szóval, "konyhai" bróker? Olyan társaság, amely nem ruházja át ügyfelei ügyleteit likviditási szolgáltatókra. Egyszerűen fogalmazva, minden a "konyhában" forog. Egy engedéllyel rendelkező brókernek mindig van likviditási szolgáltatója, általában ezek a világ nagy kereskedelmi bankjai, vagy együttműködnek egy likviditás -aggregátorral - egy olyan vállalattal, amely hivatalos közvetítő több világbank és egy bróker között, és kiválasztja a legjobb árat rendelkezésre álló likviditási szolgáltatókat és átadja a brókernek ... A likviditási aggregátorral rendelkező bróker munkája bizonyos mértékig szilárdabb, mint az egyik szolgáltatóval. Nevezetes likviditási aggregátorok az Integral és a Curennex. Ha a közvetítője azt mondja, hogy az egyikükkel dolgozik, és bizonyítani tudja, akkor ez már majdnem 95% -kal kizárja azt a tényt, hogy "konyha".
Most beszéljünk arról, hogyan lehet közvetlenül azonosítani a "konyhát" kereskedéssel. Először is, ha egy vállalat rögzített árrést biztosít, ez nem a szilárdságát és megbízhatóságát jelzi. A kenetnek lebegőnek kell lennie, de legfeljebb 30 mag. A csúszás elől sem menekülhetsz, de ha folyamatosan vagy nagyon gyakran dolgoznak a kliens ellen, ennek már riasztónak kell lennie. Ha a megbízásokat késedelmesen, két másodpercnél hosszabb, nyugodt piacon hajtják végre, ez azt is jelenti, hogy a legvalószínűbb tranzakciókat nem küldik el a likviditásszolgáltatónak. Ha a megbízás végrehajtása romlik, amikor nyereség jelenik meg a számlán, a vételi limit eladási limit megbízások nem csúsznak pluszba, ennek is figyelmeztetnie kell. Ha minden lehetséges módon késik a nyereség kivonásával, vagy a betét törzse a kereskedési számláról, reggelit ad, vagy azt mondja, hogy problémái vannak a likviditásszolgáltató részéről az árajánlatok benyújtásával, ez sem jó .
És talán az utolsó, az ügynökrendszer. Nem túl erős kritérium, de a többi mellett ez is meglesz. Ha ügynökként új kereskedők és befektetők vonzására ajánlják fel az első befizetésük 10, 15-20% -át vagy minden tranzakció 5% -át, függetlenül attól, hogy ez nyereséges vagy veszteséges, ez azt is jelentheti, hogy a vállalatnak szüksége van ügyfelek pénzeszközeit, és miután megkapták, nem valószínű, hogy visszaadják őket, különösen nyereséggel. Végül is mi a bróker feladata:
lehetőséget biztosít az ügyfélnek a Forex piacon történő kereskedésre, amiért a bróker jutalékot kap az ügyfél tranzakcióiból. És semmi több. És annak érdekében, hogy az ügyfél pénzét-amelyre bízik a brókerben, és amely ennek megfelelően kockázatokat jelent a kereskedés során-megbízhatóan megvédjék, a brókernek rendelkeznie kell megerősítő számlákkal, az úgynevezett elkülönített számlákkal, amelyekben az ügyfelek pénzeszközeit tárolják, és a brókerrel. nincs joga a sajátjaként rendelkezni velük. Mi a legegyszerűbb módja annak, hogy brókernél ellenőrizze a szegregált fiókot? Kérjen számlát banki átutalással történő feltöltéshez. Ezután látni fogja, hogy a brókere melyik bankkal működik együtt, és amelyben tárolja pénzeszközeit. De van egy nagy lyuk az elkülönített számla üzletágban. Oroszország és Ukrajna jogszabályai szerint, és esetleg a Nemzetközösség néhány más országában az állam csak a bankbetéteket védi, és nem védi a Forexbe történő befektetéseket bróker csődje esetén. Vagyis valójában az állam nem vállal garanciát a befektetései biztonságára (nem a sikertelen kereskedelemből eredő veszteségekről beszélünk). Ezért egy lelkiismeretes, becsületes bróker mindig felajánlja az ügyfélnek a lehetőséget, hogy biztosítási társaságtól szerezzen be biztosítási kötvényt. Ez talán minden. Remélem, hogy ez a cikk segít minden kezdő kereskedőnek az őszinte bróker kiválasztásában. Múló trend!
A devizapiac vagy a Forex a leggyorsabban növekvő piac a világon. A Forex kereskedés napi volumene eléri a csillagászati összeget - ezermilliárd dollárt. Az ajánlattevők: nemzeti és kereskedelmi bankok, befektetési társaságok, valamint magánbefektetők, akiknek közvetítőre - brókerre van szükségük az ügyletek lebonyolításához. Megvitatjuk a Forex kereskedési bróker kiválasztásának kérdését.
Cikk (2) bekezdésével összhangban. A biztosítási üzletág megszervezéséről szóló törvény 4.1. Pontja (az Orosz Föderáció 1992. november 27-i törvénye N 4015-1 "A biztosítási üzletág szervezéséről az Orosz Föderációban"), a biztosítási alkuszok, valamint a biztosítási szervezetek, a kölcsönös biztosítótársaságok és a biztosításmatematikusok a biztosítási üzletág alanyai, azaz ... szakmai résztvevői a biztosítási piacon. Ennek megfelelően a biztosítási alkuszok tevékenysége engedélyköteles.
A biztosítási alkuszok engedélyt kapnak biztosítási ügynöki tevékenység végzésére (a törvény 32. cikkének (2) bekezdése, 1. pontja), amelynek kézhezvételétől kezdve az alany jogosult a biztosítás területén végzett tevékenységekre (2. az Orosz Föderáció Polgári Törvénykönyve 49. cikkének (3) bekezdése, a törvény 32. cikke (3) bekezdésének 1. pontja).
A norma a para. 1. o. 2 art. A törvény 8. cikke lehetővé teszi a biztosítási alkuszok alábbi jellemzőinek kiemelését, amelyek a potenciális engedélykérelmezők számára a kezdeti követelmények:
1. Lehetnek magánszemélyek vagy jogi személyek.
Egyének jogosult biztosítási alkuszok tevékenységét folytatni, ha azok megfelelnek az alábbi követelményeknek:
a) állandó tartózkodási hellyel rendelkezik az Orosz Föderáció területén. Figyelemre méltó, hogy a hazai polgári jog elismeri minden személy egyenlőségét, függetlenül állampolgárságától (annak hiányától) és lakóhelytől. Az Oroszország területén való tartózkodás állandó jellegét más törvények normái alapján is meg lehet határozni, és ez csak a külföldiek és a hontalan személyek esetében szükséges, mivel az orosz állampolgárok eleve elismerten állandó lakóhellyel rendelkeznek az ország területén. Orosz Föderáció.
Különösen a hatályos hazai jogszabályok közvetlenül kimondják, hogy a tartózkodási engedélyt kapott személyt az Orosz Föderációban állandóan tartózkodó külföldi állampolgárként ismerik el (2002. július 25 -i szövetségi törvény 11. cikke, 1. cikke) N 115 -FZ "A külföldi állampolgárok jogi státuszáról az Orosz Föderációban"). Ennek a definíciónak a szisztematikus elemzése alapján arra a következtetésre juthatunk, hogy ez a meghatározás hontalan személyekre is vonatkozik.
Így a vizsgált követelmény tekintetében minden orosz állampolgár vagy külföldi állampolgár (hontalan személy), aki az Orosz Föderációban tartózkodási engedélyt kapott, jogosult biztosítási alkuszra válni;
b) az Orosz Föderáció jogszabályainak megfelelően (2001. augusztus 8-i szövetségi törvény VII. fejezete, N 129-FZ "A jogi személyek és egyéni vállalkozók állami nyilvántartásba vételéről") egyéni vállalkozóként nyilvántartásba vették.
Entitás- egy biztosítási alkusznak meg kell felelnie az alábbi követelményeknek:
a) orosznak kell lennie. Az Orosz Föderáció jelenlegi polgári jogszabályai nem tartalmazzák az "orosz jogi személyek" fogalmát. Ezért feltételezhető, hogy az Orosz Föderációban bejegyzett jogi személyről beszélünk;
b) kereskedelmi szervezetnek kell lennie.
2. A szerződő (viszontbiztosító) vagy a biztosító (viszontbiztosító) érdekében járhatnak el.
3. Tevékenységeket végeznek a biztosító (viszontbiztosító) és a biztosított (viszontbiztosító) közötti biztosítási (viszontbiztosítási) szerződések megkötésével kapcsolatos szolgáltatások nyújtásával, valamint e szerződések végrehajtásával (a továbbiakban: biztosítási alkusz szolgáltatások).
A fenti szerződések megkötésével kapcsolatos szolgáltatások nyújtásakor a biztosítási alkusz nem jogosult a szerződő és a biztosító érdekeinek egyidejű fellépésére.
A biztosítási alkusz klasszikus közvetítő, nem képviseli a biztosítási vagy viszontbiztosítási szerződések egyik felet sem. A biztosítási alkuszok tevékenysége nem korlátozódik a közvetítésre, hiszen egyrészt joguk van más, a biztosítással kapcsolatos, törvényben nem tiltott tevékenységek végzésére, kivéve a biztosítási ügynök, biztosító, viszontbiztosító tevékenységet; másrészt nem jogosult a biztosításhoz nem kapcsolódó tevékenységek végzésére.
Így bármely biztosítási alkusz jogképessége különleges - korlátozott biztosítási kör.
A biztosítási ügynöki tevékenység folytatására vonatkozó engedély csak olyan személyeknek adható ki, akik jogosultak biztosítási alkusz státusz megszerzésére.
A biztosítási ügynöki tevékenység folytatására vonatkozó engedély megszerzéséhez az engedélyt kérelmező benyújtja a dokumentumok listáját a biztosítási felügyeleti hatóságnak:
1. Engedély iránti kérelem. 2011. december 1 -jétől a kérelemre vonatkozó követelményeket a biztosítási felügyeleti hatóság állapítja meg. Ezt megelőzően a biztosítási szabályozó hatóság megállapította a vonatkozó követelményeket.
Jelenleg (2011. március 4. óta) a biztosítási felügyelet szerve a Szövetségi Pénzügyi Piac (Szövetségi Pénzügyi Polgári Szolgálat) (a Pénzügyi Piacok Szövetségi Szolgálatáról szóló rendelet, amelyet az Orosz Föderáció kormányának 2011. augusztus 29 -i határozata hagyott jóvá N 717) ( FFMS of Russia), amelynek irányítását közvetlenül az Orosz Föderáció kormánya látja el. 2011. március 4 -ig a biztosítási felügyeleti szerv feladatait a Szövetségi Biztosítási Felügyeleti Szolgálat látta el (a Szövetségi Biztosítási Felügyeleti Szolgálatról szóló rendelet, amelyet az Orosz Föderáció kormányának 2004. június 30 -i, 330. számú rendelete hagyott jóvá) , amely a biztosítási szabályozó testület - az Orosz Föderáció Pénzügyminisztériuma - joghatósága alá tartozott (az Orosz Föderáció Pénzügyminisztériumáról szóló rendelet, amelyet az Orosz Föderáció kormánya 2004. június 30 -án hagyott jóvá N 329.). Ezért jelenleg hatályban van a biztosítási alanyok tevékenységének engedélyezéséhez benyújtott kérelemre, információkra és dokumentumokra vonatkozó követelményekről szóló rendelet (Jóváhagyva az Orosz Föderáció Pénzügyminisztériumának 2006. április 11 -i végzésével N 60n ).
2. Dokumentum az engedélykérelmező jogi személyként vagy egyéni vállalkozóként történő állami bejegyzéséről. Jelenleg csak a jogi személy állami bejegyzéséről szóló igazolás vagy az egyéni vállalkozó állami nyilvántartásba vételéről szóló igazolás szolgálhat jogi személy megalakulása nélkül. Közjegyző által hitelesített másolat formájában kerül bemutatásra.
3. Az engedélykérő - jogi személy - alkotó okiratai. Nem minden jogi személy jogosult biztosítási ügynöki tevékenységre. Listájuk kereskedelmi szervezetekre korlátozódik. Az alapító okmányok csak az alapító okirat és (vagy) az alapító megállapodás lehetnek (az Orosz Föderáció Polgári Törvénykönyvének 52. cikke). Jelenleg az üzleti partnerségek alkotmányos megállapodások alapján működnek; gazdasági társaságok, termelőszövetkezetek, állami és önkormányzati egységes vállalkozások - alapszabályok alapján.
Az alapító okiratokat közjegyző által hitelesített másolatok formájában kell benyújtani.
4. A biztosítási ügynöki tevékenység végrehajtásához szükséges szerződésminták. Az ilyen mintákra vonatkozó követelményeket a biztosítási felügyeleti hatóság állapítja meg.
Véleményünk szerint ez a követelmény legalább abszurd, és ki kell zárni. A tapasztalatok szerzésével sok kiegészítés és módosítás történik minden szerződésen, különösen a szerződésszabadság elvének és annak elemének - a szerződés feltételeinek meghatározásának szabadsága - feltételei között. De ha a minták bemutatása az engedély megszerzésének pillanatára korlátozódott. Az Art. 10. bekezdésének megfelelően. 32. § -a alapján a biztosítási alkusz harminc napon belül köteles bejelenteni a biztosítási felügyeleti hatóságnak.
5. A biztosítási alkusz alkalmazottainak képesítését és a biztosítási alkusz - egyéni vállalkozó - képesítését igazoló dokumentumok (a törvény 32. cikkének 5. pontja). A biztosítási alany egyes vezetői (vagy maga a szervezet - egyéni vállalkozó) minősítési és egyéb követelményeknek vannak kitéve, amelyek betartása szükséges egy bizonyos típusú biztosítási tevékenység folytatásához szükséges engedély megszerzéséhez. Különösen a biztosítási alanyok vezetőinek (beleértve az egyetlen végrehajtó szervet is) - egy jogi személynek vagy egyéni vállalkozónak, aki biztosítási alany, állandóan az Orosz Föderáció területén kell tartózkodnia, magasabb gazdasági vagy pénzügyi végzettséggel kell rendelkeznie. az Orosz Föderációban elismert ilyen oktatásról szóló dokumentum, valamint a biztosítás és (vagy) pénzügyek területén szerzett legalább kétéves munkatapasztalat (a törvény 1., 5. pontja, 32.1. cikke).
Elvileg hasonló követelményeket támasztanak a biztosító vagy biztosítási alkusz főkönyvelőjével szemben, a szigorúbb szolgálati idővel kapcsolatos követelmények kivételével: a biztosítási, viszontbiztosítási szervezetben szerzett szakterületen (és nem csak a pénzügyi szférában) eltöltött időnek kell lennie és (vagy) Oroszország területén bejegyzett brókercég (a törvény 32.1. cikkének 2. pontja).
Ez a dokumentumok listája kimerítő (a törvény 32. cikkének 8. pontja), illetve a biztosítási felügyeleti szerv nem jogosult további dokumentumok megkövetelésére. A jegyzék korlátain belül a biztosítási felügyeleti szerv a kapott információk valódiságának ellenőrzése érdekében írásban kéréseket küldhet a szervezetnek az engedélykérelmező által benyújtott dokumentumokkal kapcsolatos (hatáskörükbe tartozó) információk megadására vonatkozóan.
Ha az összes meghatározott dokumentumot megfelelő formában nyújtják be, a biztosítási felügyeleti hatóság írásos értesítést küld az engedély kérelmezőjének a dokumentumok elfogadásáról.
E dokumentumok biztosítási felügyeleti hatóság általi kézhezvételének napjától számított legfeljebb 120 napon belül ez a hatóság köteles döntést hozni az engedély kiadásáról vagy az engedély kiadásának megtagadásáról, és erről öt munkanapon belül tájékoztatni az engedély kérelmezőjét. napok.
Ha módosították az alapító okiratokat, a szerződésmintákat vagy az engedély megszerzéséhez benyújtott alkalmazottak képesítésével kapcsolatos információkat, a biztosítási alkuszok kötelesek írásban értesíteni az utóbbit a biztosítási felügyeleti hatóságnak, és egyidejűleg benyújtani ezeket a változásokat megerősítő dokumentumokat. elkészítésük napjától számított 30 napon belül.
Az engedély kérelmezőjétől a következő okok miatt nem kapnak engedélyt biztosítási ügynöki tevékenység folytatására:
1. Az engedélykérelmező - egy jogi személy által a biztosítási tevékenység másik tárgyát egyedivé tevő, teljesen megjelölt jogi személy, amelyre vonatkozó információkat a biztosítási tevékenység alanyainak egységes állami nyilvántartásában rögzítették (az irányelv 32.3. Cikke (1) bekezdésének első albekezdése). Törvény). Ez természetesen nem vonatkozik a biztosítási alany leányvállalataira és függő vállalataira.
Ez az alap megfelel a 4. cikk (4) bekezdésében foglalt tilalomnak. Törvény 4.1.
2. A benyújtott dokumentumok összeegyeztethetetlensége a törvény követelményeivel és a biztosítási szabályozó testület szabályozó jogszabályaival.
A törvény és rendeletek meglehetősen részletes követelményeket tartalmaznak a benyújtott dokumentumokra vonatkozóan.
3. Az alkotó dokumentumok ellentmondása az Orosz Föderáció jogszabályainak követelményeivel. Nyilvánvalóan szükség van az ilyen dokumentumok frissítésére, mielőtt benyújtják őket a biztosítási felügyeleti hatósághoz. Más szervezeteknek jogukban áll „felhalmozni” a szükséges módosításokat, ha a határidőt a jogalkotó kifejezetten nem írja elő.
4. Pontatlan információk jelenléte a benyújtott dokumentumokban.
A biztosítási felügyeleti hatóságnak joga van ellenőrizni a benyújtott dokumentumokban szereplő információk helyességét.
A fő kérdés az, hogy az alkotó dokumentumok megfelelnek -e a jogszabályi követelményeknek, és a bennük található információk megbízhatósága. Ez lehetséges, mivel a jogi személyek állami nyilvántartásba vételére vonatkozó hatályos hazai jogszabályokkal összhangban a regisztrációs hatóság (az Orosz Föderáció Szövetségi Adószolgálatának ellenőrzése) nem ellenőrzi az alkotó dokumentumok feltételeinek jogszerűségét és pontosságát a bennük található információkból. E követelményeknek való megfelelésért az a kérelmező felelős, aki az állami nyilvántartásba vétel iránti kérelemben aláírást ír alá a megfelelésről, amelyet (a kérelmező vagy képviselője kézzel írt aláírása) közjegyző hitelesít.
5. Az engedélykérelmezők vezetői (beleértve az egyedüli végrehajtó szervet) vagy főkönyvelőjük nem büntetett vagy kiemelkedő meggyőződéssel rendelkeznek.
6. A biztosítási felügyeleti hatóság nem teljesített végzésének jelenléte.
7. A biztosítási üzletág - jogi személy - az engedélykérelmező alapítójának hibájából eredő fizetésképtelensége (csődje) (beleértve a szándékos vagy fiktív csődöt). Ez utóbbi alap lehetővé teszi, hogy elkerüljék a biztosítási üzletág alanyainak jellemzőinek szisztematikus használatát az alaptalan gazdagodás érdekében, valamint más olyan intézkedések elkövetését, amelyek befolyásolják a biztosítási piac stabilitását.
A biztosítási felügyeleti hatóságnak az engedélykiadás megtagadásáról szóló határozat meghozatalától számított öt munkanapon belül írásos, indokolással ellátott (az elutasítás indokait kötelezően megjelölő) határozatot meg kell küldenie az engedély kérelmezőjének, tértivevénnyel.
A biztosítási tevékenység végzésére vonatkozó engedélyek lehetnek örök érvényűek és ideiglenesek (sürgősek).
Általános szabályként az örökös engedélyeket adják ki. A biztosítási alkusz által megszerzett engedély általában nem korlátozódik a lejárati dátumra, és a művelet kezdetét az átvétel időpontja határozza meg.
Az engedély nem ruházható át.
A törvény lehetővé teszi az ideiglenes engedély kiadását. Kétféle ideiglenes engedély létezik azonban:
1) az engedélyt a kérelmező kérelmében meghatározott időtartamra adják ki, amely nem haladhatja meg a három évet;
2) a biztosítási jogszabályokban meghatározott egyéb esetekben az engedély egy -három évre adható ki.
Általában az ideiglenes engedély megjelölt érvényességi idejét meg lehet hosszabbítani az engedélykérelmező kérelmére. A megújítás megtagadása akkor lehetséges, ha az engedély érvényességi ideje alatt megállapítják a biztosítási jogszabályok engedélykérelmező által elkövetett jogsértéseit, amelyeket az előírt határidőn belül nem szüntettek meg.
Általános szabály, hogy az engedély megszűnik abban az esetben, ha a biztosítási alkusz - egyéni vállalkozó, a biztosítási alkusz felszámolása vagy átszervezése - jogi személy tevékenysége megszűnik, kivéve a csatlakozás formájában történő átszervezést (ha a bróker olyan szervezet, amelyhez egy másik jogi személy kapcsolódik) vagy elkülönítés (ha egy másik jogi személytől a brókercéghez van rendelve).
Külön jogi szabályok vonatkoznak egy jogi személy - egy biztosítási alkusz - átalakítására. A törvény (a 32.5. Cikk 5. pontja) meglehetősen homályosan határozza meg azt a feltételt, amely mellett az engedély nem szűnik meg: az újonnan létrejött jogi személy megfelelése az Orosz Föderáció jogszabályainak. Inkább arról kell szólnia, hogy a szervezet megfelel -e az adott biztosítási tárgyra vonatkozó követelményeknek. Pontosan egy ilyen kiegészítés, amelyet véleményünk szerint az Art. Törvény 32.5.
Az átalakítás során a biztosítási felügyeleti hatóság köteles a licencnyomtatványt a biztosítási alkusz számára kicserélni az engedély megszerzéséhez szükséges dokumentumok listájának kézhezvételétől számított tíz munkanapon belül.
A részvénypiacok területén tevékenykedő befektetőket, mielőtt személyes alapokat fektetnének be, érdeklik az alapkezelő társaságok munkájának mutatói és jellemzői. Nem minden befektető tartja azonban szükségesnek a bróker engedélyének ellenőrzését.
De a brókereknek szóló engedély az egyik legfontosabb dokumentum, amely hivatalos megerősítése a vállalat tevékenységeinek és alkalmazottainak szakszerűségének. Ezenkívül az engedély lehetőséget ad arra, hogy legálisan pénzügyi tevékenységet folytasson a tőzsdék területén.
Ismeretes, hogy a bróker az értékpapírpiac professzionális résztvevője. A brókerek és a brókercégek a megbízási szerződés szerint dolgoznak, és ügyvédek, mert ők kötnek szerződéseket és ügyleteket az ügyfél nevében, visszatartva egy bizonyos százalékot az ügyfél kiszolgálásáért.
A brókerek és brókercégek az alábbi tevékenységekre kaphatnak engedélyt:
Másrészt manapság nagyon sok engedély szabályozza a közvetítői tevékenységet.
Mindenhol, különösen a brókercégben, állandó ellenőrzésre van szükség. Az orosz jogszabályokat nem lehet tökéletesnek nevezni, és ez a tökéletlenség jellemző Oroszországra és a FÁK -hoz tartozó államokra is. A közelmúltban a vállalkozók megkapták a törvényes jogot arra, hogy minősített ügynöki szolgáltatásokat hirdessenek és mutassanak be a nyilvánosságnak, és ezt a törvény megfelelő ellenőrzése nélkül tegyék meg.
Az egyik legfontosabb dolog, amit emlékezni kell arra, hogy az engedély egyetlen, mind a vállalat megbízhatósági szintjét, mind státuszát tekintve. Valóban, ma komoly jelentőséget tulajdonítanak annak, hogy milyen engedéllyel rendelkezik egy bróker vagy egy egész brókercég. Ez például egy NFA -engedély, amelyet Nyugat -Európában vagy az Egyesült Államokban szereztek be, vagy a Mauritius -sziget területén kiadott engedély. Egyébként ennek a licencnek egy ismert Broco nevű bróker volt a tulajdonosa, aki a csalárd munkaprogramok szervezőjeként vált világhírűvé. Ennek a csalárd brókernek néhány kereskedőjének helyzetét megmentette az időszerű jogi tanácsadás és képzett ügyvéd által nyújtott segítség.
Tegyük fel, hogy egy brókernek van egy felügyeleti hatóság által kiadott és kiadott engedélye. Az engedély rendelkezésre állásáról hozzáférhető és megbízható információkat kell közzétenni a dokumentumot kibocsátó cég honlapján.
Manapság számos nemzetközi szervezet működik piacszabályozóként. Ezek a piaci szabályozók szigorúan szabályozzák a brókerek engedélyezésének szabályait.
Az opciós iparban dolgozó legrégebbi szabályozó a CFTC. Ezt a szabályozót több mint 40 éve alapította az Amerikai Kongresszus. Ha egy brókercég engedélyt kapott a tevékenység folytatására ettől a vállalattól, ez a brókercég magas színvonalú, lelkiismeretes és becsületes munkáját jelzi. Más szóval, a CFTC -től kapott engedély a minőség garanciája. Ezenkívül a CFTC hosszú ideje sikeresen védi a brókerügyletekben részt vevő valamennyi felet a csalástól vagy a tisztességtelen kereskedéstől. Nem minden vállalat kaphat azonban ilyen szintű engedélyt. Nem csak azt kell tudnia, hogy mire van szüksége az engedély megszerzéséhez, hanem meg kell adnia az összes szükséges dokumentumot, és meg kell felelnie számos különböző követelménynek.
Egy másik vállalat, amelyet szintén tiszteletben tartanak, az NFA. Ezt a céget a CFTС alapításával egy időben alapították. Az NFA világszerte elismert, mint a határidős ügyletek egyik legjobb szabályozója. A társaság egyik fő célja a kereskedők és a befektetők pénzügyeinek és érdekeinek védelme. Itt is tudnia kell, mi szükséges a jogosítvány megszerzéséhez, hiszen itt nem csak úgy adják ki.
A brókerek engedélyezésének egyik jellemzője az a követelmény, hogy minden engedéllyel rendelkező tag kövesse a megállapított törvényeket és előírásokat. Például, ha ugyanazt az amerikai piacot választja, akkor csak azoknak a brókercégeknek van joga, amelyek mind az NFA, mind a CFTC teljes jogú engedéllyel rendelkező tagjai, mind közvetítési, mind teljes körű befektetési tevékenységet folytathatnak.
Megelőző intézkedések a csalók számára
Tehát az engedély pozitív jel egy brókercég tevékenységében, mivel jelenléte felkeltik a partnerek bizalmát. Annak érdekében, hogy megakadályozzák az engedély kiegyenlítését, az ellenőrző hatóságok számos hatékony technikát alkalmaznak:
Ezért a brókercéggel kapcsolatos problémák esetén forduljon ügyvédhez jogi tanácsért. Képzett ügyvéd dolgozik mind a brókercéggel, mind az engedéllyel rendelkező társasággal.
Fontos! A brókerek munkájával kapcsolatos összes kérdésre, ha nem tudja, mit tegyen és hová menjen:
Hívja a 8-800-777-32-63 telefonszámot.
Közvetítő ügyvédek, és ügyvédek, akik regisztrálva vannak Orosz jogi portál, megpróbál gyakorlati szempontból segíteni az aktuális számban, és tanácsot ad minden érdekes kérdésben.
