هيئة الترخيص - الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية للبنك المركزي (FSFR) من روسيا هي الهيئة الاتحادية للسلطة التنفيذية لروسيا، والتي تنفذ وظائف لاعتماد الأفعال القانونية التنظيمية والسيطرة والإشراف في مجال المالية الأسواق (باستثناء التأمين والخدمات المصرفية والتدقيق). إن البنك المركزي (FSFR) من روسيا هو في التقديم المباشر لحكومة الاتحاد الروسي.
الموعد النهائي لإصدار الترخيص هو 60 يوم عمل.
المراحل الرئيسية للعمل:
شركة الاستثمار (المالي) (تاجر، إدارة الوساطة والأوراق المالية)
تسجيل كيان قانوني واكتشاف الحساب الجاري: في شكل شركة ذات مسؤولية محدودة أو شركة مساهمة مفيدة إذا استغرق الأمر مهلة للعمل: 10 أيام عمل.
الشروط الرئيسية لترخيص شركة الاستثمار (المالية) في تنفيذ أنشطة الوكلاء والوساطة والأوراق المالية.
يجب أن يشمل موظفو شركة الاستثمار:
المدير العام له:
تحكم وجود:
المتخصصين الذين لديهم شهادات 1.0.:
تتمثل أنشطة الوساطة في إجراء عمليات مع الأوراق المالية في مصالح العميل بموجب عقد التعليمات أو اتفاقية اللجنة. من أجل تنفيذ أنشطة الوساطة، من الضروري الحصول على ترخيص (فيما يلي - رخصة الوساطة). تصدر خدمة الأسواق المالية الفيدرالية ترخيص لمشارك محترف في سوق الأوراق المالية لأنشطة الوساطة لمدة ثلاث سنوات. يمكن إصدار رخصة الوساطة للفرد أو المنظمة التي تلبي متطلبات البنك المركزي (FSFR). عادة، تتلقى شركة الوساطة ترخيصا لتنفيذ أنشطة الوساطة وأنشطة الوكلاء، بالإضافة إلى ترخيص لأنشطة إدارة الأوراق المالية.
أنشطة الوكلاء:
نشاط الوكلاء هو الأنشطة المتعلقة بشراء وبيع الأوراق المالية من قبل كيان قانوني نيابة عنها ومصروفاتها الخاصة من خلال الإعلان العام عن أسعار الشراء و / أو المبيعات مع التزام المعاملات حول هذه الأوراق المالية في الأسعار المعلنة. من أجل تنفيذ الوكلاء، من الضروري الحصول على ترخيص (فيما يلي - رخصة التاجر). تصدر خدمة الأسواق المالية الفيدرالية ترخيصا للمشاركين المحترفين في سوق الأوراق المالية لأنشطة التاجر لمدة ثلاث سنوات. يجوز إصدار ترخيص التاجر منظمة تلبي متطلبات البنك المركزي (FSFR). يشار إلى مشارك محترف في سوق الأوراق المالية التي تنفذ الوكلاء كتاجر. قد يكون الوكيل على التشريعات الروسية مجرد كيان قانوني. أساسيات ترخيص أنشطة سوق الأوراق المالية تنشأ من قبل القانون الاتحادي رقم 39-FZ "على سوق الأوراق المالية"، وكذلك قرار 15.08.2000 رقم 10 من اللجنة الاتحادية لسوق الأوراق المالية، "عند الموافقة على إجراء أنواع الترخيص من الأنشطة المهنية في سوق الأسهم في الاتحاد الروسي".
أنشطة إدارة الأوراق المالية
أنشطة إدارة الأوراق المالية هي كيان قانوني أو رجل أعمال فردي لإدارة الأوراق المالية المنقولة إليه. تصدر خدمة الأسواق المالية الفيدرالية ترخيصا للمشاركين المحترفين في سوق الأوراق المالية لتنفيذ أنشطة إدارة الأوراق المالية لمدة ثلاث سنوات. بموجب التشريعات الروسية، قد لا تكون مرافق إدارة الثقة أي أوراق مالية، ولكن فقط الأسهم والسندات. بعد تلقي الأصول في الإدارة، يقوم الإدارة (المدير الثقة) بإجراء صفقات نيابة عنه. يمكن دمج أنشطة إدارة الأوراق المالية مع أنشطة الوساطة والتاجر.
أساسيات ترخيص أنشطة سوق الأوراق المالية تنشأ من قبل القانون الاتحادي رقم 39-FZ "على سوق الأوراق المالية"، وكذلك قرار 15.08.2000 رقم 10 من اللجنة الاتحادية لسوق الأوراق المالية، "عند الموافقة على إجراء أنواع الترخيص من الأنشطة المهنية في سوق الأسهم في الاتحاد الروسي".
تعد أنشطة الإيداع مجموعة من التدابير لتوفير الخدمات المتعلقة بتخزين شهادات الأوراق المالية و / أو المحاسبة والانتقال من الحقوق في الأوراق المالية. يمكن للكيانات القانونية فقط التعامل مع أنشطة الوديع. من أجل تنفيذ أنشطة الإيداع بشكل مشرعي، من الضروري الحصول على ترخيص (يشار إليها فيما يلي باسم رخصة الوديع). تصدر خدمة الأسواق المالية الفيدرالية ترخيص مشارك محترف في سوق الأوراق المالية لأنشطة الإيداع لمدة ثلاث سنوات. الإيداع يؤدي الكثير من العمليات، ولكن من بينها يمكنك تخصيص اثنين رئيسيين.
أولا، يقدم الوديع مشاركين في السوق في تخزين شهادات الأوراق المالية. ثانيا، يقدم الوديع خدمات الحقوق المحاسبية للأوراق المالية. لا يعني نقل الأوراق المالية لتخزين الوديع الانتقال إلى الوديع من ملكية البيانات عن الأوراق المالية.
المهمة الرئيسية للموديع هي ضمان سلامة الأوراق المالية أو الحقوق في الأوراق المالية والتصرف بشكل حصري بمصالح المودع. لا يحق للمورد بالتخلص من الأوراق المالية أو إدارتها أو إجراء أي عمليات معهم. نظرا لحقيقة أن الأوراق المالية في الوديع على الوديع ليست ممتلكاتها، لا يمكن استردادها من خلال التزاماتها. وفقا لقرار 15.08.2000 رقم 10، اللجنة الفيدرالية لسوق الأوراق المالية "بشأن الموافقة على إجراء ترخيص أنواع الأنشطة المهنية في سوق الأوراق المالية"، أنشطة الإيداع، من الممكن أن تتحد مع الأنشطة التالية :
استنادا إلى القانون الفيدرالي ل N 99-FZ "على ترخيص أنواع معينة من الأنشطة" بتاريخ 04.05.2011، وكذلك ترتيب الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية في 16 مارس 2005 ن 05-3 / موسكو " عند الموافقة على إجراء ترخيص أنشطة الأنواع الباروية في سوق الأوراق المالية "الأشخاص الاعتباريين الذين أنشأوا ويعملون في سوق الأوراق المالية، بالطريقة التي يحددها قانون الاتحاد الروسي، تلتزم بترخيص لجميع الأنشطة.
مزيد من المعلومات حول الحاجة إلى الحصول على ترخيص، وكذلك توضيح ما إذا كانت أنشطة مؤسستك بموجب القانون "على الترخيص" يمكن العثور عليها من مديري شركتنا عن طريق الاتصال بنا بأي طريقة مريحة لك.
شروط التنفيذ: 1 -45 يوم عمل.
التكاليف الإضافية المطلوبة (واجبات الدولة، أخرى): 200000 روبل - واجب الدولة لتوفير ترخيص.
تكلفة إضافية للنفقات:
- مساعدة في جذب الموظفين اللازمين (في الغياب)
المعلومات اللازمة الأخرى: يمكن تقديم الخدمة بغض النظر عن مكان تسجيل شركتك. في البداية، يتم إصدار الترخيص لمدة 3 سنوات.
شكل عمل: اتفاق رسمي مع الدفع غير النقدي
خدمات المنظمات الخاضعة للترخيص الإلزامي:
نشاط الوساطة
1. تطبيق لإصدار ترخيص، تم تجميعه على شكل مقدم طلب ترخيص وفقا للتذييل رقم 1 لهذا الإجراء؛
2. النموذج المملوء بالنموذج وفقا للتذييل N 2 لهذا الطلب على أساس البيانات اعتبارا من تاريخ تقديم الطلب المنصوص عليه في الفقرة 2.1.1 من هذا الإجراء (اسم وموقع مقدم الطلب الترخيص يجب أن يتوافق المقدمة في الاستبيان مع المعلومات المحددة في الوثائق المكونة لترخيص مقدم الطلب)؛
3. نسخ من الوثائق المكونة لرخصة مقدم الطلب مع جميع التغييرات والإضافات المسجلة لهم، معتمدة في الطريقة المنصوص عليها؛
4. نسخة من دليل الكتابة إلى سجل الدولة الموحد للكيانات القانونية على مقدم الطلب الترخيص، معتمدة في الطريقة المقررة؛
5. نسخة من الوثيقة تؤكد صياغة ترخيص للتسجيل مع السلطة الضريبية في إقليم الاتحاد الروسي، معتمدة في الطريقة المنصوص عليها؛
6. أمر الدفع (استلام النموذج المحدد في حالة دفع الدفع)، الذي أكده حقيقة أن مقدم طلب ترخيص الواجب الخاص بالدولة يتم فرض رسوم على تشريع الاتحاد الروسي بشأن الضرائب والرسوم للنظر في طلب للحصول على الترخيص. يجب أن يحتوي المستند المحدد على علامة مصرفية على تنفيذ مقدم الطلب الترخيص. المسؤوليات لدفع هذا الواجب الواجب؛
7. نسخة من الميزانية العمومية في تاريخ التقارير الأخير مع علامات سلطة الضرائب (إذا تم إنشاء مقدم الطلب الرخيص بعد تاريخ التقرير الأخير، فإن الميزانية العمومية فقط، التي تم تجميعها في التاريخ المتوسط، ليست مطلوبة للاحتفال مصلحة الضرائب)؛
8. تكشف معلومات عن حركة الأموال المقترضة، وكذلك المستحقات والدائنة في تاريخ إعداد التقارير الأخير في النموذج وفقا للتذييل N 3 لهذا الإجراء (إذا تم إنشاء مقدم الطلب الترخيص بعد تاريخ التقرير الأخير، والوثيقة يتم تقديمه إلى تاريخ التوازن المحاسبي)؛
9. نسخة من بيان الأرباح والخسائر في تاريخ التقرير الأخير؛
10 - نسخة من تقرير التدقيق حول مراجعة التقارير المالية السنوية (المحاسبة)، المعتمدة من قبل رئيس المنظمة (الفرد. الفرد)، التي أجريت (IM) تدقيق (IM)، أو شهدت موثق (في الحالات التي يتم فيها توفير التدقيق بموجب تشريع الاتحاد الروسي)؛
11- نسخة من الوثيقة التي تؤكد المنظمة (المراجع الفردي) التي أجرتها مراجعة الحسابات (لها)، تراخيص أنشطة التدقيق، معتمدة في الطريقة المنصوص عليها (في حالة وجود نسخة من تقرير التدقيق وفقا للفقرة 2.1. 10 من هذا الإجراء)؛
12. حساب حجم الأموال الخاصة في تاريخ التقارير الأخير، تم جمعها وفقا للمتطلبات التي أنشأها تشريع الاتحاد الروسي في سوق الأوراق المالية، بما في ذلك الأعمال القانونية التنظيمية للجسم التنفيذي الاتحادي في سوق الأوراق المالية؛
13. مساعدة على هيكل الاستثمار المالي لمقدم الطلب، جمعت في تاريخ حساب أموالها الخاصة وتحتوي على الاسم الكامل للاستثمار المالي، اسم المصدر (للأوراق المالية)، المبلغ، الرصيد والسوق قيمة الاستثمار المالي؛
14 - نسخ من الوثائق التي تؤكد امتثال موظفي مقدم الطلب من قبل متطلبات المؤهلات التي أنشأها تشريع الاتحاد الروسي في سوق الأوراق المالية، بما في ذلك الأعمال القانونية التنظيمية للسلطة التنفيذية الاتحادية في سوق الأوراق المالية؛
15 - وثائق حول وجود هيئة تنفيذية وحيدة من تجربة ترخيص مقدم الطلب في إدارة القسم أو تقسيم آخر لمشارك محترف في سوق الأوراق المالية، والتنظيم الذاتي للمشاركين المهنيين في سوق الأوراق المالية أو الهيئة التنفيذية الاتحادية في سوق الأوراق المالية لمدة سنة على الأقل؛
16. شهادة عدم وجود سجل جنائي لجرائم في مجال النشاط الاقتصادي أو جريمة ضد سلطات الدولة في الأفراد الذين هم أعضاء في مجلس الإدارة (مجلس الإشراف)، وهيئة تنفيذية جماعية ومديرين ومقدم طلب ترخيص تحكم في النموذج الذي أنشأه تشريع الاتحاد الروسي؛
17 - ساعدت المساعدة في رؤساء ومحكم مقدم الطلب بمعالجة عمل العمل على مدى السنوات الثلاث الماضية، ولكل منظمة وجود / عدم وجود إلغاء (إلغاء) لترخيص أو قرار لتطبيق إجراءات الإفلاس مبين؛
18. نسخة من تعليمات الرقابة الداخلية المعتمدة بالطريقة التي يحددها مقدم الطلب؛
19 - نسخة من قائمة التدابير الرامية إلى منع تضارب المصالح في تنفيذ الأنشطة المهنية في سوق الأوراق المالية المعتمدة بالطريقة التي ينشئها مقدم الطلب (باستثناء مقدم الطلب الترخيص لتنفيذ سجل السجل مالكي الأوراق المالية)؛
20 - نسخة من قائمة التدابير الرامية إلى منع الاستخدام غير المشروع للمعلومات الرسمية في تنفيذ الأنشطة المهنية في سوق الأوراق المالية المعتمدة بالطريقة التي يحددها مقدم الطلب الترخيص؛
21- نسخة من قائمة التدابير اللازمة لمنع التلاعب بالأسعار على سوق الأوراق المالية من قبل مشارك محترف وعملائها المعتمدة في الطريقة التي يحددها مقدم الطلب (باستثناء مقدم الطلب للحصول على رخصة لسجل أصحاب الأوراق المالية، أنشطة الإيداع، تطهير الأنشطة، والأنشطة التنظيمية التجارة و / أو البورصات، تخضع لعدم وجود أنشطة احترافية في سوق الأوراق المالية المحددة في الفقرة 1.6.1 من هذا الإجراء)؛
22- نسخة من قائمة التدابير اللازمة للحد من المخاطر المرتبطة بالأنشطة المهنية في سوق الأوراق المالية المعتمدة بالطريقة التي يحددها مقدم الطلب الترخيص.
في حالة الجمع بين أنواع مختلفة من الأنشطة المهنية في سوق الأوراق المالية، يقدم طالب الترخيص إلى سلطة الترخيص نسخة من قائمة التدابير اللازمة للحد من المخاطر المرتبطة بالأنشطة المهنية في سوق الأوراق المالية، بما في ذلك التدابير عند الجمع بين أنواع مختلفة من الأنشطة المهنية في سوق الأوراق المالية المصممة لتلبية متطلبات تشريع الاتحاد الروسي في سوق الأوراق المالية، بما في ذلك الأفعال القانونية التنظيمية للسلطة التنفيذية الاتحادية في سوق الأوراق المالية، والموافقة عليها بالطريقة التي تم إنشاؤها في مقدم الطلب المحدد؛
23. نسخ من الوثائق التي تؤكد تسجيل الدولة لجميع قضايا أسهم الشركة، والتقرير الأخير عن نتائج مسألة الأسهم (لمقدم الطلب، وهو شركة مساهمة)؛
24 - نسخ من الوثائق التي تؤكد تسجيل الدولة للمؤسسات (المشاركين) من مقدم الطلب الرخصة - الكيانات القانونية المنشأة وفقا لتشريع الاتحاد الروسي، أو تحتوي على المعلومات المشار إليها من سجل الدولة الموحد للكيانات القانونية؛
25 - نسخ الوثائق المكونة للمؤسسين (المشاركين) لمقدم الطلب - الكيانات القانونية المنشأة وفقا لتشريع الاتحاد الروسي أو نسخ مستنداتها التأسيسية الصادرة عن سلطة تنفيذية فيدرالية معتمدة؛
26 - تقارير التدقيق عن دقة البيانات المالية لمؤسسي المؤسسين (المشاركين) من مقدم الطلب الرخصة - الكيانات القانونية التي تم إنشاؤها وفقا لتشريعات الاتحاد الروسي (في الحالات التي يتم فيها توفير التدقيق من خلال تشريعات الاتحاد الروسي) مع تطبيق ميزانيات وتقارير الدخل خلال العام الماضي للنشاط؛
27. نسخ من الوثائق التي تشهد هوية الأفراد - المؤسسون (المشاركين) ترخيص مقدم الطلب؛
28 - وثيقة تأكيد السلطات الضريبية من قبل المؤسسين (المشاركين) مقدم الطلب - الكيانات القانونية المنشأة وفقا لتشريعات الاتحاد الروسي والالتزامات بالميزانية الفيدرالية وميزانيات الكيانات المكونة ذات الصلة للاتحاد الروسي و الميزانيات المحلية ذات الصلة للعام الماضي؛
29- وثيقة تحتوي على أسماء المؤسسين (المشاركين) لمقدم الطلب - الكيانات القانونية المنشأة وفقا للتشريعات الأجنبية وموقعها وموقع هيئاتها التنفيذية وعنوانها البريدية، معلومات حول الجسم التي تم تسجيلها و رقم التسجيل، وكذلك البيانات المتعلقة بنية وتكوين سلطات هذه الكيانات القانونية؛
30 - وثيقة تحتوي على اللقب، والاسم، والمساواة في المؤسس (المشارك) لمقدم الطلب - الفرد الذي هو مواطن أجنبي ومكان إقامته وعنوان البريد؛
31 - يؤكد التطبيق أن مقدم الطلب لن يتم ممارسة أنشطة الترخيص (وليس) الأنشطة المهنية في سوق الأوراق المالية بعد تاريخ انتهاء الصلاحية الترخيص السابق الصادر لمدة 3 سنوات (قدم إذا طلب الباحث عن الترخيص ترخيص لمدة تقل عن 30 يوما قبل انتهاء فترة الصلاحية، أو بعد انتهاء الترخيص السابق)؛
32 - وافقت خطة عمل للأنشطة المهنية في سوق الأوراق المالية، بالطريقة التي يحددها مقدم الطلب؛
33 - تقرير مقدم الطلب في العام الماضي الكامل في العام الماضي والربع الأخير من العمل كمشارك محترف في سوق الأوراق المالية (يبدو بحضور ترخيص للحصول على ترخيص لمدة 3 سنوات) ؛
34. استخراج من الموظفين، التي تحتوي على بيانات عن الهيكل الداخلي لوحدات مقدم الطلب، مع معلومات عن الاسم والاسم والعاملين المتعلقين بتنفيذ أنشطة المنظمة والإدارات المشاركة في مواقفها ومعلوماتها - العمل في الوقت، وكذلك وجود المستندات التي تؤكد امتثال هؤلاء الموظفين مع متطلبات التأهيل التي أنشأها تشريع الاتحاد الروسي في سوق الأوراق المالية، بما في ذلك الأفعال القانونية التنظيمية للهيئة التنفيذية الاتحادية في سوق الأوراق المالية، موقعة من قبل مسؤول ومعتمدة من قبل طباعة مقدم الطلب الترخيص.
1. الامتثال لتشريع الاتحاد الروسي بشأن الأوراق المالية، وتشريع الاتحاد الروسي بشأن إجراءات الإنفاذ، وكذلك تشريع الاتحاد الروسي بشأن مكافحة التصديق (غسل) الإيرادات التي تلقاها جنائية، وتمويل الإرهاب؛
2. وفاء الأعمال القضائية بشأن تنفيذ نوع النشاط المرخص له في سوق الأوراق المالية؛
3. الامتثال لصناديق المرخص له والمؤشرات المالية الأخرى لأموالها الخاصة لأموالها الخاصة والمؤشرات الأخرى التي أنشأها تشريع الاتحاد الروسي بشأن الأوراق المالية، بما في ذلك الأعمال القانونية التنظيمية للهيئة التنفيذية الاتحادية في سوق الأوراق المالية؛
4. الامتثال لموظفي المرخص له من قبل متطلبات المؤهلات التي أنشأها تشريع الاتحاد الروسي بشأن الأوراق المالية، بما في ذلك الأعمال القانونية التنظيمية للهيئة التنفيذية الاتحادية في سوق الأوراق المالية؛
5. وجود مرخصة الهيئة التنفيذية الوحيدة التي تعمل بها عمل المرخص له الوظيفة الرئيسية؛
6. توافر المرخص له وحدة تحكم واحدة على الأقل عمل المرخص له هو الوظيفة الرئيسية؛
7. توفر الهيئة التنفيذية الوحيدة لمرخص المرخص له كرئيس للإدارة أو التقسيم الهيكلية الأخرى للمنظمات المشاركة في الأنشطة المهنية في سوق الأوراق المالية و / أو أنشطة إدارة صندوق الاستثمار وصناديق الاستثمار المتبادلة وصناديق التقاعد غير الحكومية ، أو أنشطة إيداع صندوق الاستثمار المتخصص وصناديق الاستثمار المتبادل وصناديق المعاشات غير الحكومية، أو منظمات المعاشات الذاتية غير الحكومية في سوق الأوراق المالية وشركات إدارة صناديق الاستثمار، وصناديق الاستثمار المتبادلة والمعاشات التقاعدية غير الحكومية الأموال، التي كانت واجباتها الرسمية هي اعتماد الحلول بشأن قضايا السوق المالية أو الهيئة التنفيذية الفيدرالية لسوق الأوراق المالية لا يقل عن عامين.
8 - عدم الاقتناع على الجرائم في مجال النشاط الاقتصادي و / أو الجريمة ضد سلطات الدولة في الأشخاص الأعضاء في مجلس الإدارة (المجلس الإشرافي)، وأعضاء الهيئة التنفيذية الجماعية، والهيئة التنفيذية الوحيدة ومراقب المرخص له بالإضافة إلى عدم وجود عقوبة إدارية في شكل تنحية فيما يتعلق بالأشخاص الذين يعانون من أعضاء مجلس الإدارة (مجلس الإشراف)، وفي الهيئة التنفيذية الوحيدة للمرونة؛
9. توفير فرصة مرخص لهيئة الترخيص للسلطات الإشرافية، وكذلك توفير معلومات مرخصة كاملة وموثوق بها أثناء التحقق من هذا المرخص له؛
10. توفير معلومات كاملة عن هيكل الملكية المرخص له على الناقل المغناطيسي وفي شكل ورقة في موعد لا يتجاوز 15 يوما عمل بعد الربع المفقود؛
تعليمات
للعمل على الأسهم، تحتاج إلى أداء شيئين: احصل عليه رخصة في ارتكاب المعاملات التجارية، من الصعب العمل في شركة خاصة للعمل من قبل وسيط. يتصرف الوسيط وفقا لاتفاقية المهمة، أي المعاملة نيابة عن العميل وبصرته.
يسجل شركة ككيان قانوني. بعد ذلك، قم بزيارة السلطات ذات الصلة والحصول على ترخيص يعطي الحق في توفير خدمات الوساطة.
استئجار الموظفين اللازمين. أفضل، إذا كنت تعرف الأشخاص المحترفين الذين يعملون في مجال مبيعات المخزون. العديد من الوظائف في البداية لن تحتاجها، ما يكفي من العديد من الأشخاص الذين يعرفون أعمالهم.
اختيار غرفة مستأجرة وفقا للدولة، أفضل مع تقسيم صغير إلى منطقتين: مجلس الوزراء لموظفي الشركة واستقبال الاستقبال للتواصل مع العملاء. أهم الوسائل اللازمة للتشغيل العادي هي الهاتف والكمبيوتر مع خدمة الإنترنت اللاسلكية عالية السرعة. فهم كل هذا في مكتبك.
الفيديو على الموضوع
ملاحظة
مصادر:
سمسار حقيقي أو "المطبخ"؟ كيفية التمييز بين الحبوب من المحفزين والمحتالين من شركات الوساطة الصادقة؟
تعليمات
حاليا، فإن الإنترنت هو بوتيت وفرة من الشركات المختلفة تسمى أنفسهم الوسطاء في سوق الفوركس. أن سوق الفوركس الآن لا يعرف فقط كسول. هذه سوق عملات دولية، مما يجعل كمية كبيرة من المعاملات كل دقيقة. بسبب أكبر شعبية لسوق الفوركس بين أولئك الذين يرغبون في كسب، تقدم لنا المزيد والمزيد من الشركات كسب مساعدتهم. ومع ذلك، فإننا لا يعرفنا جميعا أن يصبحوا وسيطا مرخصا في سوق الفوركس، فأنت بحاجة إلى الذهاب بجد وبعيدا عن الطريقة التالية. بطبيعة الحال، هذا المسار ليس كل شيء، ولكن بسبب ارتفاع العائد من هذا العمل، يريد الكثيرون أن يكسبوا جيدا. هنا ونمو وكأنه الفطر بعد السماسرة "المطبخ" المطر.
لذلك، وسيط "المطبخ"؟ شركة لا تجلب معاملات العملاء لمقدمي السيولة. ببساطة وضعت، كل شيء يدور داخل "المطبخ". يحتوي الوسيط المرخص دائما على مورد سيولة، كقاعدة عامة، وهذه هي البنوك التجارية العالمية الكبيرة، أو تتعاون مع مجمع السيولة - وهي شركة من الوسيط الرسمي بين العديد من البنوك العالمية ووسيطها، بدورها تختار أفضل الأسعار بين السيولة المتاحة مقدمي الخدمات ونقل وسيطها. إلى حد ما، فإن عمل الوسيط مع مجمع السيولة صلبة من مجرد مع أحد الموردين. مجمعات السيولة الشهيرة جزءا لا يتجزأ من وكيلينيكس. إذا قال الوسيط الخاص بك أنه يعمل مع أحدهم ويمكن أن يثبت ذلك، فإن هذا ما يقرب من 95٪ يستبعد ما هو "المطبخ".
الآن دعونا نتحدث عن كيفية تحديد "المطبخ"، التداول مباشرة. أولا، إذا كانت الشركة توفر انتشار ثابتا، فهي ليست مؤشرا على صلابة وموثوقيتها. يجب أن يكون الانتشار يطفو، ولكن لا يتجاوز 30 نقطة. من الانزلاق، أيضا، لا يجب تشغيل أي مكان، ولكن إذا كان يعملون باستمرار أو في كثير من الأحيان على العميل، فيجب أن يكون بالفعل قلقا. إذا تم إجراء أوامر مع تأخير، مع وجود سوق هادئ لأكثر من ثانيتين، فإن هذا يقترح أيضا أنه لا يتم عرض المعاملة على الأرجح على مورد السيولة. إذا تدهور تنفيذ الطلبات عندما وصلت الأرباح إلى الحساب، لا تنزلق أوامر حد بيع الحد الأقصى للشراء في زائد، فهي تحتاج أيضا إلى أن تشعر بالقلق. إذا كنت في كل شيء تأخرت إخراج الربح، أو جثث الإيداع من حساب التداول، فهي تتغذى مع وجبات الإفطار، أو تقول إن لديهم مشاكل في جانب مزود السيولة في توريد الاقتباسات، بل هو أيضا غير جيد.
وربما، النظام الأخير للوكالة. ليس معيارا جيدا للغاية، ولكن بالإضافة إلى البقية، فقط ينزل. إذا قدمت لك، كعامل لجذب التجار والمستثمرين الجدد، 10، 15-20٪ من إيداعهم الأول، أو 5٪ من كل معاملة، بغض النظر عما إذا كان سيكون مربحا أو غير مربح، يمكن أن يقول أيضا أن الشركات بحاجة إلى أموال العملاء وتلقى لهم، من غير المرجح أن يعودهم، خاصة مع الربح. بعد كل شيء، ما هو عمل الوسيط:
ضمان الفرصة للعميل للتجارة في سوق الفوركس، والتي يتلقى الوسيط عمولة من معاملات العميل. وليس أكثر. وإلى أموال العميل أنه يثق في الوسيط والمخاطر على التوالي أثناء التجارة، فقد حمايتها بشكل آمن، يجب أن يكون للوسيط حسابات التعزيز، ما يسمى الحسابات المنفصلة التي يتم تخزينها وسيلة العملاء، ولا يوجد لديه الحق في ذلك تخلص منها، كما خاصة به. كيف هي أسهل طريقة للتحقق من حساب الوسيط المنصوص عليه؟ اطلب منه الفاتورة لتجديد التحويل المصرفي. ثم سترى ما يتعاونه البنك الخاص بك ووسطك وفي ما يحافظ على أموالك. ولكن في القضية مع الحسابات المنفصلة هناك رحلة كبيرة. وفقا لتشريع روسيا وأوكرانيا، وربما بعض الدول الأخرى في الكومنولث، فإن الدولة تحمي فقط الودائع المصرفية ولا تحمي الاستثمارات في الفوركس، في حالة حدوث إفلاس للوسيط. وهذا يعني، في الواقع، لا تعمل الدولة كضامن الحفاظ على استثمارك (لا يتعلق الأمر بالخسائر نتيجة للتجارة غير الناجحة). لذلك، سيقدم الوسيط الصادق الضميري دائما الفرصة لتلقي سياسة بوليصة التأمين. في هذا، ربما كل شيء. آمل أن تساعد هذه المقالة جميع المتداولين المبتدئين في اختيار وسيط نزيه. اتجاه التصحيح!
سوق العملة أو الفوركس هو أسرع سوق نموا في العالم. يصل حجم التداول اليومي في الفوركس إلى كمية فلكية - تريليون دولار أمريكي. مقدمي العروض هم: البنوك الوطنية والتجارية، شركات الاستثمار، وكذلك المستثمرين من القطاع الخاص الذين يحتاجون إلى وسيط الوسيط للعمليات. مسألة اختيار وسيط لتجارة الفوركس، سنناقش.
وفقا للفقرة 2 من الفن. 4.1 من قانون تنظيم قضية التأمين (قانون الاتحاد الروسي للفترة من 27 نوفمبر 1992- 1992 ن 4015-1 "بشأن تنظيم أعمال التأمين في الاتحاد الروسي") وسطاء التأمين جنبا إلى جنب مع منظمات التأمين، ومجتمعات التأمين المتبادلة وتأمين الأجهزة الاكتوارية هي مواضيع أعمال التأمين، أي. المشاركون المحترفون في سوق التأمين. وفقا لذلك، فإن أنشطة وسطاء التأمين تخضع للترخيص.
تصدر وسطاء التأمين رخصة لتنفيذ أنشطة الوساطة للتأمين (الفقرة 2 من الفقرة 1 من المادة 32 من القانون)، من لحظة استلام الموضوع الذي ينشأ الحق في تنفيذ الأنشطة في مجال أعمال التأمين (الفقرة 2) من الفقرة 3 من الفن. 49 من القانون المدني للاتحاد الروسي، الفقرة 3 من الفقرة 1 من الفن. 32 من القانون).
نورما الفقرة. 1 ص. فنون. 8 من القانون يسمح لك بتخصيص علامات وسطاء التأمين التالية، والتي بمثابة المتطلبات الأولية لمقدمي الطلبات المحتملة:
1. قد تكون كيانات جسدية أو قانونية.
فرادى يحق له إجراء وسطاء تأمين إذا واجهوا المتطلبات التالية:
أ) يقيم بشكل دائم في إقليم الاتحاد الروسي. من الجدير بالذكر أن القانون المدني المحلي يعترف بالمساواة بين جميع الأفراد، بغض النظر عن انتماء الدولة (عدم وجود مثل هذا) ومكان الإقامة. من الممكن تحديد ثبات العيش في روسيا، من الممكن على أساس قواعد القوانين الأخرى، ومن الضروري فقط بالنسبة للأجانب والأشخاص عديمي الجنسية، كما يتم الاعتراف مواطنو روسيا ببيئة مقيمين بشكل دائم في الاتحاد الروسي وبعد
على وجه الخصوص، في التشريع المحلي الحالي، أشار بشكل مباشر إلى أن الشخص المقيم في الاتحاد الروسي يعترف بأن الشخص الذي تلقى تصريح إقامة (الفقرة 11 من الفقرة 1 من الفن. 2 من القانون الاتحادي المؤرخ 25 يوليو، 2002 N 115-FZ "على اللوائح القانونية المواطنين الأجانب في الاتحاد الروسي"). يتيح لنا تحليل النظام لهذا التعريف أن نستنتج أنه أيضا على الأشخاص دون جنسية.
وهكذا، في جانب المتطلبات قيد النظر من قبل وسيط التأمين، يحق لأي مواطن من روسيا أو مواطن أجنبي (شخص عديم الجنسي) أن يصبح تصريح إقامة في الاتحاد الروسي؛
ب) مسجلة في التشريع المحدد للاتحاد الروسي (رئيس VII.1 من القانون الاتحادي للفترة 8 أغسطس 2001 ن 129 فاز "بشأن تسجيل الدولة للكيانات القانونية ورجال الأعمال الفرديين") كعرقى فرديين.
شخصية - يجب أن تفي وسيط التأمين بالمتطلبات التالية:
أ) يجب أن تكون الروسية. لا يحتوي القانون المدني الحالي على الاتحاد الروسي على مفهوم "الكيانات القانونية الروسية". لذلك، يمكن افتراض أننا نتحدث عن كيان قانوني مسجل في الاتحاد الروسي؛
ب) يجب أن تكون من بين المنظمات التجارية.
2. يمكنهم التصرف في مصالح المؤمن عليهم (إعادة التأمين) أو المؤمن (Reinsurer).
3. يقومون بإجراء خدمات لتوفير الخدمات المتعلقة بإبرام عقود التأمين (إعادة التأمين) بين شركة التأمين (إعادة التأمين) والمؤمن (إعادة التأمين)، وكذلك مع إعدام هذه المعاهدات (فيما يلي - توفير خدمات وسيط التأمين ).
عند تقديم الخدمات المتعلقة باستنتاج العقود المذكورة أعلاه، لا يحق لوساطة التأمين التصرف في وقت واحد على مصالح المؤمن عليه والمؤمن.
يعد وسيط التأمين الوسيط الكلاسيكي، وليس هو ممثل لأي جزء من عقد التأمين أو إعادة التأمين. الوساطة أن أنشطة وسطاء التأمين ليست محدودة، لأنها، من ناحية، لها الحق في تنفيذ الأنشطة الأخرى التي لا يحظر عليها القانون فيما يتعلق بالتأمين، باستثناء الأنشطة كعامل تأمين، تأمين، REINSURER؛ من ناحية أخرى، لا يحق لها إجراء أنشطة غير مرتبطة بالتأمين.
وبالتالي، فإن القدرة القانونية لأي وسطاء تأمين هي مجال تأمين خاص - محدود.
يمكن إصدار ترخيص تنفيذ أنشطة وساطة التأمين فقط للأشخاص الذين يحق لهم الحصول على وضع وسيط التأمين.
للحصول على ترخيص لتنفيذ أنشطة وساطة التأمين، يبدو أن مقدم الطلب الترخيص للجسم الإشراف على التأمين قائمة بالوثائق:
1. تطبيق الترخيص. من 1 ديسمبر 2011، يتم إنشاء مطالبات الطلب من قبل هيئة الإشراف على التأمين. قبل التاريخ المحدد، أنشأت الادعاءات ذات الصلة من قبل هيئة تنظيم التأمين.
هيئة إشراف التأمين هي حاليا (من 4 مارس 2011) هي الخدمة الفيدرالية للأسواق المالية (اللائحة المتعلقة بالخدمة الفيدرالية للأسواق المالية، المعتمدة بموجب مرسوم حكومة الاتحاد الروسي في 29 أغسطس، 2011 ن 717) (FSFR من روسيا)، والذي ينفذ مباشرة حكومة الاتحاد الروسي. حتى 4 مارس 2011، أجريت الخدمة الإشرافية الوظيفية من قبل الخدمة الفيدرالية لخدمة الإشراف الفيدرالي للتأمين، والتي وافق عليها مرسوم حكومة الاتحاد الروسي في 30 يونيو 2004 N 330)، والتي كانت تحت اختصاص هيئة تنظيم التأمين - وزارة المالية الاتحاد الروسي (اللوائح المتعلقة بوزارة المالية الاتحاد الروسي، المعتمدة بموجب مرسوم حكومة الاتحاد الروسي في 30 يونيو 2004 ن 329). لذلك، فإن اللائحة المتعلقة بمتطلبات الطلب والمعلومات والوثائق المقدمة للحصول على ترخيص لتنفيذ أنشطة مواضيع التأمين (المعتمدة من قبل أمر وزارة المالية الاتحاد الروسي في 11 أبريل 2006 60N).
2. وثيقة عن تسجيل الدولة لمقدم الطلب ككيان قانوني أو رائد أعمال فردي. يمكن لهذه الوثيقة حاليا أن تخدم فقط شهادة تسجيل الدولة فقط كيان قانوني أو شهادة تسجيل الدولة لرجل أعمال فردي دون تشكيل كيان قانوني. يتم تقديمها في شكل نسخة مطبعية.
3. الوثائق التأسيسية لرخصة مقدم الطلب - كيان قانوني. ليست كل الكيانات القانونية الحق في الانخراط في وساطة التأمين. قائمةهم محدودة من قبل المنظمات التجارية. يمكن أن تكون المستندات التأسيسية مجرد ميثاق و (أو) مذكرة جمعية (المادة 52 من القانون المدني للاتحاد الروسي). حاليا، تعمل الشراكات الاقتصادية على أساس العقود المكونة؛ المجتمعات المنزلية، وتعاونيات الإنتاج، والمؤسسات الوحدوية الحكومية والبلدية - على أساس المواثيق.
يتم تقديم المستندات التأسيسية في شكل نسخ موحدة.
4. عينات من العقود اللازمة لتنفيذ وساطة التأمين. يتم إنشاء متطلبات هذه العينات من قبل هيئة الإشراف على التأمين.
في رأينا، هذا الشرط هو على الأقل سخيف ومخضع للاستثناء. كمكاسب خبرة، يتم إجراء أي عقود على أي عقود وتغييرات، خاصة في مواجهة عمل مبدأ حرية العقد وعنصرها - حرية تحديد شروط العقد. ولكن إذا كان عرض العينات يقتصر على لحظة الحصول على ترخيص. وفقا للفقرة 10 من الفن. 32 من قانون التعديلات على عينة العقود وسيط التأمين ملزم بالإبلاغ عن هيئة إشرافية تأمين في فترة ثلاثية وثلاثين.
5 - وثائق تؤكد مؤهلات موظفي وسيط التأمين ومؤهلات وسيط التأمين - رجل أعمال فردي (الفقرة 5 من المادة 32 من القانون). يتم تقديم بعض المبادئ التوجيهية لموضوع قضية التأمين (أو إلى الموضوع نفسه - رجل أعمال فردي) التأهيل والمتطلبات الأخرى، والامتثال الضروري الحصول على ترخيص لتنفيذ نوع معين من نشاط التأمين. على وجه الخصوص، فإن القادة (بما في ذلك الهيئة التنفيذية الوحيدة) لحالة أعمال التأمين - كيان قانوني أو موضوع قضية التأمين، يجب أن يقيم رواد الأعمال الفردي بشكل دائم في الاتحاد الروسي، وقد أكد تعليم اقتصادي أو مالي أعلى من خلال وثيقة حول هذا التعليم المعترف بها في الاتحاد الروسي، وكذلك الخبرة العملية في مجال أعمال التأمين و (أو) من المالية العامين على الأقل (الفقرة 1، 5، الفن. 32.1 من القانون).
من حيث المبدأ، يتم فرض متطلبات مماثلة أيضا على كبير محاسب شركة التأمين أو وسيط التأمين، باستثناء المطالبات الأكثر صرامة: يجب أن تكون تجربة في التخصص (وليس فقط في المجال المالي) الذي تم الحصول عليه في التأمين، وإعادة التأمين تنظيم و (أو) من منظمة الوساطة المسجلة في روسيا (الفقرة 2 من الفن. 32.1 من القانون).
هذه القائمة من المستندات شاملة (الفقرة 8 من الفن. 32 من القانون)، على التوالي، مطالبة بتقديم وثائق إضافية هي سلطة إشراف التأمين لا يحق لها. ضمن حدود قائمة الإشراف على التأمين، من أجل التحقق من صحة المعلومات الواردة، أرسل طلبات كتابة (ضمن اختصاصها) بشأن الوثائق المقدمة من مقدم الطلب الترخيص.
إذا تم تمثيل كل هذه المستندات في النموذج المناسب، فإن سلطة إشراف التأمين تصدر إشعارا كتابيا لاستقبال الوثائق.
في فترة لا تتجاوز 120 يوما من تاريخ استلام هيئة الإشراف على تأمين جميع هذه الوثائق، تلتزم هذه الهيئة باتخاذ قرار بشأن إصدار ترخيص أو رفض إصدار ترخيص وإبلاغ المعين بهذا في غضون خمسة أيام عمل.
إذا تم إجراء المستندات التأسيسية أو عينات من العقود أو مؤهلات الموظفين المقدمين للحصول على ترخيص، فإن وسطاء التأمين الأخير ملزم بالإبلاغ كتابة في كتابة هيئة الإشراف التأميني وفي الوقت نفسه تقديم المستندات التي تؤكد هذه التغييرات في غضون 30 يوما من تاريخ صنعهم.
يرفض طالب الترخيص إصدار ترخيص لتنفيذ أنشطة وساطة التأمين على الأسس التالية:
1. استخدام مقدم الطلب رخصة هو كيان قانوني للتصميم الكامل هو تخصيص موضوع آخر لقضية التأمين، والمعلومات الواردة في سجل الدولة الموحد لمواضيع قضية التأمين (الفقرات 1 من الفقرة 1 من المادة 32.3 من القانون). بطبيعة الحال، هذا لا ينطبق على الشركات التابعة والشركات التابعة لموضوع قضية التأمين.
هذه القاعدة تتوافق الحظر الثابت في الفقرة 4 من الفن. 4.1 من القانون.
2. مانع الوثائق المقدمة إلى متطلبات القانون والأعمال القانونية التنظيمية هيئة تنظيم التأمين.
يحتوي القانون والوضع على متطلبات مفصلة تماما للوثائق الممثلة.
3. عدم الامتثال للوثائق المكونة بمتطلبات تشريع الاتحاد الروسي. من الواضح الحاجة إلى تحقيق هذه الوثائق قبل تقديمها إلى سلطة إشراف التأمين. من المنظمات الأخرى الحق في "التدخين" التعديلات اللازمة، إذا لم يتم تنص المادة المواعيد النهائية على وجه التحديد.
4. توافر المستندات المقدمة من المعلومات غير الموثوق بها.
تتمتع هيئة إشراف التأمين بالحق في التحقق من دقة المعلومات الواردة في الوثائق المقدمة.
والسؤال الرئيسي هو الامتثال للوثائق المكونة بمتطلبات التشريع ودقة المعلومات الواردة فيها. هذا ممكن، لأنه وفقا للتشريع المحلي الحالي بشأن تسجيل الدولة للكيانات القانونية، فإن سلطة التسجيل (مفتشية الخدمة الضريبية الفيدرالية للاتحاد الروسي) لا تحقق من قانونية شروط الوثائق المكونة ودقة المعلومات المدرجة فيها. يعتبر مقدم الطلب مسؤولا عن الامتثال لهذه المتطلبات، مما يؤدي في بيان تسجيل الدولة إلى توقيع على مثل هذه المراسلات، والتي (توقيع مقدم الطلب أو ممثلها) معتمدة من قبل كاتب العدل.
5. وجود المديرين (بما في ذلك الهيئة التنفيذية الوحيدة) أو كبير محاسب مقدم الطلب الرخصة مع سجل جنائي غير مكتمل أو رائع.
6. وجود وصفة طبية غير محققة من هيئة إشراف التأمين.
7. الإعسار (الإفلاس) (بما في ذلك الإفلاس المتعمد أو الإفلاس) لموضوع حالة التأمين - كيان قانوني بسبب خطأ مؤسس مقدم الطلب الترخيص. يسمح السبب الأخير بتجنب الاستخدام المنهجي لخصائص مواضيع الأعمال المؤمنة لتخصيب الظالم، وكذلك لجنة الإجراءات الأخرى التي تؤثر على استقرار سوق التأمين.
في غضون خمسة أيام عمل من تاريخ اتخاذ قرار بشأن رفض إصدار ترخيص، يلزم الهيئة الإشرافية للتأمين بإرسال مكتوبة مكتوبة مكتوبة (مع إشارة إلزامية لأسباب الرفض) إلى طالب ترخيص.
قد تكون التراخيص لأنشطة التأمين دائمة ومؤقتة (عاجلة).
كقاعدة عامة، يتم إصدار التراخيص الدائمة. عادة ما لا يقتصر الترخيص الذي حصل عليه وسيط التأمين على فترة الصلاحية النهائية، ويتم تحديد بداية الإجراء بحق لحظة استلامها.
الترخيص لا يخضع للأشخاص الآخرين.
ينص القانون على إمكانية إصدار ترخيص مؤقت. في الوقت نفسه، هناك نوعان من التراخيص المؤقتة:
1) يتم إصدار الترخيص للموعد النهائي المحدد في بيان التطبيقات التي لا يمكن أن تتجاوز ثلاث سنوات؛
2) في حالات أخرى أنشأها تشريعات التأمين، يجوز إصدار الترخيص لمدة سنة إلى ثلاث سنوات.
عادة ما يمكن تمديد الحدود الزمنية المحددة لترخيص الوقت بواسطة مقدم الطلب الترخيص. من الممكن رفض الرفض عند إنشاء الترخيص خلال فترة صلاحية ترخيص ترخيص قانون التأمين، والتي لا يتم القضاء عليها خلال الفترة المقررة.
كقاعدة عامة، ينتهي الترخيص في حالة إنهاء وسيط التأمين - رائد أعمال فردي أو تصفية أو إعادة تنظيم وسيط التأمين - كيان قانوني، باستثناء إعادة التنظيم في شكل انضمام (إذا كان الوسيط المنظمة التي ينضم إليها كيان قانوني آخر) أو التخصيص (إذا أبرزت منظمات الوسيط كيان قانوني آخر).
يتم توفير القواعد الخاصة لتحويل كيان قانوني - وسيط تأمين. القانون (الفقرة 5 من الفن. 32.5) هو ضبابية للغاية تحدد الشرط الذي لا يتوقف فيه الترخيص: امتثال الكيان القانوني الذي ظهر حديثا مع متطلبات تشريع الاتحاد الروسي. بدلا من ذلك، يجب أن نتحدث عن امتثال المنظمة لمتطلبات موضوع معين لقضية التأمين. هذا ملحق، في رأينا، يتطلب الجملة الأولى من الفقرة 5 من الفن. 32.5 من القانون.
عند التحول، تلزم سلطة إشراف التأمين باستبدال نموذج الترخيص لوسيط التأمين في غضون عشرة أيام عمل من تاريخ استلام قائمة المستندات اللازمة للحصول على ترخيص.
يهتم المستثمرون الذين يقودون أنشطتهم في مجال أسواق الأسهم قبل استثمار الأموال الشخصية بمؤشرات وخصائص أعمال عمل شركات الإدارة. ومع ذلك، ليس كل مستثمر يرى أنه من الضروري التحقق من ترخيص الوسيط.
لكنه ترخيص السماسرة - هذه هي واحدة من أهم الوثائق، والتي هي التأكيد الرسمي على احترافية الإجراءات والموظفين في الشركة. بالإضافة إلى ذلك، فإن الترخيص يجعل من الممكن الانخراط قانونا في الأنشطة المالية في مجال أسواق الأسهم.
من المعروف أن الوسيط هو مشارك محترف في سوق الوثائق والأوراق المالية القيمة. تعمل أساطير وشركات الوساطة وفقا لاتفاقية المهمة وهي محام، لأنها تختتم اتفاقات ومعاملات نيابة عن العميل، وعقد بعض النسبة المئوية لخدمة العميل.
يمكن للوساطة وشركات الوساطة تلقي ترخيص للأصناف التالية:
من ناحية أخرى، فإن التراخيص التي تحكم أنشطة الوساطة كثيرا اليوم.
في كل مكان، خاصة في مجال الوساطة، التحكم المستمر ضروري. لا يمكن استدعاء التشريعات الروسية الكمال، وهذا هو الأكثر عدلا هو سمة من سواء روسيا والدول المتعلقة بوسائل الإعلام. في الآونة الأخيرة نسبيا، أنهى رواد الأعمال الحق في الإعلان وتقديم الخدمات المؤهلة للوساطة العامة، وفعل ذلك دون سيطرة مناسبة حسب التشريع.
واحدة من أهم النقاط التي تحتاج إلى تذكرها هي أن الترخيص يوحد سواء من خلال مستوى موثوقية الشركة وحالته. في الواقع، يتم إعطاء الأهمية الخطيرة اليوم ما هو الترخيص في وسيط أو شركة وساطة كاملة. على سبيل المثال، هذا هو ترخيص NFA الذي تم الحصول عليه في إقليم أوروبا الغربية أو الولايات المتحدة، أو ترخيص صادر في إقليم جزيرة موريشيوس. بالمناسبة، كان هذا الترخيص أن الوسيط الشهير تحت اسم بروسو، الذي كان مشهورا عالميا كما هو منظم مخططات العمل الاحتيالية. أنقذ موقف بعض المتداولين لهذا الوسيط - المخادع، والمشورة القانونية في الوقت المناسب والمساعدة المقدمة من محام مؤهل.
لنفترض أن أي وسيط لديه ترخيص مزين وصادرته وحدة التحكم. يجب نشر المعلومات المتاحة والموثوقة حول وجود ترخيص على موقع الشركة الصادر.
حتى الآن، هناك العديد من المنظمات الدولية المختلفة التي تخدم منظمات المنظمين في السوق. في هذه المنظمين في السوق، يتم تنظيم القواعد بدقة حول كيفية إصدار ترخيص الوسطاء.
أقدم منظم يعمل في مجال الخيارات هو CFTC. استند هذا المنظم قبل أكثر من 40 عاما، وأسس الكونغرس الأمريكي. إذا تلقت منظمة الوساطة ترخيصا لتنفيذ أنشطة من هذه الشركة، فإن هذا يدل على العمل النوعي والضمير والصادق لشركة الوساطة. بمعنى آخر، فإن الترخيص الذي تم الحصول عليه من CFTC هو ضمان الجودة. علاوة على ذلك، تم حماية CFTC بنجاح جميع الأطراف في معاملات الوساطة من الاحتيال أو التداول غير الأمين لفترة طويلة. ومع ذلك، لن تتمكن كل شركة من الحصول على ترخيص لهذا المستوى. لا تحتاج فقط إلى معرفة ما هو مطلوب للحصول على ترخيص، من الضروري أيضا تقديم جميع المستندات اللازمة والامتثال لعدد آخر من المتطلبات المختلفة.
شركة أخرى تتمتع أيضا بالاحترام والسلطة هي NFA. نظمت هذه الشركة تقريبا عندما تستند CFTC. تم تمجيد NFA على مستوى العالم كواحد من أفضل منظمي العقود الآجلة. إحدى الأهداف الرئيسية للشركة هي حماية أموال ومصالح كل من التجار والمستثمرين. هنا أيضا، تحتاج إلى معرفة ما هو مطلوب للحصول على ترخيص، لأنه لن يتم منحه هنا ببساطة هنا.
تتمثل إحدى خصوصيات كيفية إصدار سماسرة الترخيص هي الامتثال لجميع المشاركين المرخصين بالقوانين والقواعد المعمول بها. على سبيل المثال، إذا كنت تأخذ السوق الأمريكية نفسها، فستكون هناك سمسرة، والأنشطة الاستثمارية الكاملة لها حقوق شركات الوساطة فقط التي هي مشاركين أو CFTC الكامل المرخصين.
التدابير الوقائية المحتالين
لذلك، فإن الترخيص هو علامة إيجابية في أنشطة شركة الوساطة، لأن وجودها يسبب ثقة الشركاء. من أجل عدم ترخيص الترخيص، تستخدم هيئات التحكم عدة تقنيات فعالة:
لذلك، في حالة وجود أي مشاكل مع شركة الوساطة، تحتاج إلى الاتصال بمحام للحصول على المشورة القانونية. سيعمل محام مؤهل على حد سواء مع شركة سمسرة والشركة التي أصدرت ترخيص.
مهم! لجميع قضايا السماسرة، إذا كنت لا تعرف ماذا تفعل وأين الاتصال:
اتصل بالرقم 8-800-777-32-63.
المحامون على أنشطة الوساطة والمحامين الذين يتم تسجيلهم البوابة القانونية الروسيةسيحاول مساعدتك من وجهة نظر عملية في القضية الحالية وسوف ينصحك بجميع الأسئلة.
