— Николай Кондратьев
— Теория Николая Кондратьева
— Кондратьевские волны
— Соотношение между кондратьевскими волнами и технологическими укладами
— Ограничения модели Кондратьева
— Где мы находимся и чего ждать в будущем
— Заключение
Никола́й Дми́триевич Кондра́тьев - русский экономист. Основоположник теории экономических циклов, известных как «Циклы Кондратьева».
Теоретически обосновал «новую экономическую политику» в СССР. Родился 4 (16) марта 1892 года в деревне Галуевская Кинешемского уезда Костромской губернии. 19 июня 1930 года арестован ОГПУ по ложному обвинению.
Военной коллегией Верховного суда СССР 17 сентября 1938 года приговорён к расстрелу и в тот же день расстрелян. Дважды посмертно реабилитирован - в 1963 и 1987 годах.
Теория заключается в том, что наряду с краткосрочными и среднесрочными экономическими циклами существуют экономические циклы продолжительностью около 45-55 лет. Концепция больших экономических циклов свидетельствует о периодах:
I цикл – с начала 90-х гг. XVIII в. до 1844-1951 гг.;
II цикл – с начала 1844-1951 гг. до 1890-1896 гг.;
III цикл – с 1890-1896 гг. до 1914-1920 гг.
Н.Д.Кондратьев объяснял существование больших экономических циклов тем, что длительность функционирования различных созданных хозяйственных благ неодинакова. Равным образом для их создания требуется различное время и различные средства. Как правило, наиболее длительный период функционирования имеют мосты, дороги, здания и другая инфраструктура.
Они же требуют и наибольшего времени и наибольших аккумулированных капиталов для их создания. Отсюда необходимо введение понятия о различных видах равновесия применительно к различным периодам времени. Большие циклы можно рассматривать как нарушение и восстановление экономического равновесия длительного периода.
Основная причина их лежит в механизме накопления, аккумуляции и рассеяния капитала, достаточного для создания новых элементов инфраструктуры. Однако действие этой основной причины усиливается действием вторичных факторов. Начало подъема («повышательная волна») совпадает с моментом, когда накопление достигает такого состояния, при котором становится возможным рентабельное инвестирование капитала для создания новых основных производственных фондов.
Подъем сопровождается осложнениями, вызываемыми промышленным кризисом среднесрочного цикла. Понижение темпа экономической жизни («понижательная волна»), вызванное накапливающейся совокупностью экономических факторов отрицательного характера, в свою очередь, обусловливает усиление поисков в области создания совершенной техники и сосредоточение капитала в руках промышленно-финансовых групп.
Все это создает предпосылки для нового подъема, и он повторяется вновь, хотя и на новой ступени развития производительных сил. В соответствии с теорией Н.Д.Кондратьева, начало подъема в новом большом экономическом цикле приходилось на середину 40-х гг., а следующего придется на середину 90-х гг.
Волны Кондратьева – самые длинные волны экономического цикла после волн Китчина, Жюгляра и Кузнеца, их продолжительность составляет 40–60 лет.
Теория Кондратьева разрабатывалась опытным путем на основе анализа статистических данных экономики США и Европы в период с начала XIX века и до сих пор не имеет строгого научного обоснования. Среди объяснений волнового развития имеются различные точки зрения. Согласно мнению ряда ученых, именно 40–60 лет проходит от существенного научного открытия до реальных инноваций в производстве.
Не существует также единого взгляда на периоды волн Кондратьева. Наибольшее распространение получило такое определение: первый цикл – 1803–1847 годы, второй – 1847–1891, третий – 1891–1934, четвертый – 1934–1978. Сейчас продолжается пятый цикл, который начался ориентировочно в 1978 году и должен, по прогнозам, закончиться в 2022 году.
Принято различать следующие фазы цикла Кондратьева.
Первая фаза – экономический рост , внедрение изобретений и открытий, сделанных на предыдущем этапе. Для этой фазы характерны высокий уровень инфляции и процентных ставок.
Вторая фаза – пик , максимальный подъем, высокий уровень либерализма в экономике. Кроме того, исторически вторая фаза оказывалась сопряжена с мировыми войнами и катаклизмами, а значит, с определенным количеством государственных заказов, сокращением потребления в непроизводственной сфере. С точки зрения технологий этот период характеризуется большим количеством не крупных открытий, а усовершенствований.
Третья фаза – снижение . На начальном этапе все еще может продолжаться некоторый рост, происходящий за счет сокращения издержек. Но спустя некоторое время происходит разворот тенденции. Экономика оказывается перегретой, а рынок – насыщенным. Обостряется конкуренция, в результате чего возникают многочисленные административные барьеры, в том числе таможенные. Происходит снижение процентных ставок, а инфляция может стать отрицательной, то есть цены снижаются.
Четвертая, последняя, фаза – депрессия . Происходит существенное замедление или даже полная остановка роста ВВП. Процентные ставки низкие, но и спрос на кредит достигает минимальных показателей. Инфляция на самом низком уровне, но невелик и спрос на товары и услуги. Это худшая фаза экономического цикла, но именно в этот период, по мнению специалистов, делаются самые важные научные и технологические открытия, которые должны стать стимулом для движения вперед и начала нового цикла.
С точки зрения теории волн Кондратьева, сегодня мир находится в четвертой фазе. Эту фазу сопровождают мировые финансовые кризисы. Власти, отвечающие за денежно-кредитную политику, снижают до практически нулевых отметок процентные ставки, как это происходит, например, в США и Японии по состоянию на конец 2011 – начало 2012 года.
1-й цикл — текстильные фабрики, промышленное использование каменного угля.
2-й цикл — угледобыча и черная металлургия, железнодорожное строительство, паровой двигатель.
3-й цикл — тяжелое машиностроение, электроэнергетика, неорганическая химия, производство стали и электрических двигателей.
4-й цикл — производство автомобилей и других машин, химической промышленности, нефтепереработки и двигателей внутреннего сгорания, массовое производство.
5-й цикл — развитие электроники, робототехники, вычислительной, лазерной и телекоммуникационной техники.
6-й цикл — возможно, NBIC-конвергенция (конвергенция нано-, био-, информационных и когнитивных технологий).
На базе своих исследований Н.Д. Кондратьев сделал ряд выводов:
Перед началом повышательной волны каждого большого цикла происходят значительные преобразования в социально- экономических процесса, которые выражаются в появлении значимых научных открытий, технических изобретений, изменений в сфере производства и обмена.
Периоды подъема циклов конъюнктурных волн сопровождаются, как правило, крупными социальными потрясениями (революции, войны).
Понижательные волны данных циклов связаны с длительной депрессией сельского хозяйства.
«…войны и революции возникают на почве реальных, и прежде всего экономических условий… на почве повышения темпа и напряжения конъюнктуры экономической жизни, обострения экономической конкуренции за рынки и сырье… Социальные потрясения возникают легче всего именно в период бурного натиска новых экономических сил»
Н.Д.Кондратьев
Необходимо отметить, что, несмотря на всю важность вскрытой Н. Д. Кондратьевым цикличности развития социума для задач прогнозирования, его модель (как впрочем и любая стохастическая модель) всего лишь изучает поведение системы в зафиксированной (замкнутой) среде. Такие модели не всегда дают ответ на вопросы, связанные с природой самой системы, поведение которой изучается.
При этом хорошо известно, что поведение системы является важным аспектом в ее изучении. Однако не менее важны, а быть может даже наиболее важны аспекты системы, связанные с ее генезисом, структурные (гештальтные) аспекты, аспекты взаимодополнения логики системы с ее предметом и т. д. Именно они позволяют корректно ставить вопрос о причинах того или иного типа поведения системы в зависимости, например, от внешней среды, в которой она функционирует.
Циклы Кондратьева в этом смысле всего лишь последствие (результат) реакции системы на сложившуюся внешнюю среду. Вопрос вскрытия природы процесса такого реагирования сегодня и вскрытия факторов, которые влияют на поведение систем является актуальным. Особенно, когда многие, опираясь на результаты Н. Д. Кондратьева и С. П. Капицы об уплотнении времени прогнозируют более или менее быстрый переход социума к периоду перманентного кризиса.
Многие авторитетные экономисты сходятся во мнении, что зимний цикл действительно начался в 2000 году (по крайней мере, все события указывают именно на такой вариант развития событий), а это значит только одно – сегодня мы стоим на пороге нового длинного Кондратьевского цикла. Косвенно данная точка зрения подтверждается следующими событиями:
После стремительного обвала (2014 и 2015 годы) цены сырьевых товаров стабилизировались;
В развитых странах после длительной дефляции начали расти потребительские цены;
ФРС стала постепенно повышать ставку;
Спрос на «бумажное» золото снижается;
После длительной зимы произошло оздоровление финансового сектора.
Кроме этого новый цикл Кондратьева всегда сопровождается появлением новых технологий, т.е. в конце осени данные разработки носят «штучный» характер, стоят дорого и являются инструментом для спекуляции, зимой они становятся значительно дешевле (благодаря новым открытиям) и к весне уже готовы для массового внедрения.
Сегодня на данную роль претендуют биологические и медицинские технологии (клонирование, выращивание искусственных органов и т.д.), альтернативная энергетика, новые материалы (например, в конце 2016 годы учёным удалось впервые получить металлический водород). Плюс ко всему, нельзя игнорировать и бурное развитие космической отрасли.
Кроме этого, на весну указывают и социальные настроения, в частности, на выборах в США победил Дональд Трамп, у которого в избирательной программе были пункты, касающиеся модернизации инфраструктуры. Как именно будут выполняться подобные обещания неизвестно, но здесь важно другое – в американском обществе появился запрос на проведение соответствующих программ.
Из всего вышесказанного, согласно теории Кондратьева, можно сделать вывод, что, в период 2018-2025 гг. ожидается новый Кондратьевский цикл. Если этот прогноз себя оправдает, скоро инвесторы станут вкладывать свой капитал в реальный сектор. Сложно представить, как эти события повлияют на конкретные валютные пары, но можно с уверенностью сказать, что на Форекс сильные тренды формироваться будут гораздо чаще.
Материал подготовлен Дилярой специально для сайт
Циклы Кондратьева (К-циклы или К-волны) - периодические циклы сменяющихся подъёмов и спадов современной мировой экономики продолжительностью 48-55 лет, описанные в 1920-е годы Николаем Кондратьевым.Характерный период кондратьевских волн - 50 лет с возможным отклонением в 10 лет (от 40 до 60 лет), циклы состоят из чередующихся фаз относительно высоких и относительно низких темпов экономического роста. Кондратьев отметил четыре эмпирические закономерности в развитии больших циклов.
Первая - перед началом повышательной волны каждого большого цикла, а иногда в самом начале её наблюдаются значительные изменения в условиях хозяйственной жизни общества. Изменения выражаются в технических изобретениях и открытиях, в изменении условий денежного обращения, в усилении роли новых стран в мировой хозяйственной жизни. Указанные изменения в той или иной степени происходят постоянно, но, по утверждению Кондратьева они протекают неравномерно и наиболее интенсивно выражены перед началом повышательных волн больших циклов и в их начале.
Вторая - периоды повышательных волн больших циклов, как правило, значительно богаче крупными социальными потрясениями и переворотами в жизни общества (революции, войны), чем периоды понижательных волн.
Третья - понижательные волны этих больших циклов сопровождаются длительной депрессией сельского хозяйства.
Четвёртая - большие циклы экономической конъюнктуры выявляются в том же едином процессе динамики экономического развития, в котором выявляются и средние циклы с их фазами подъёма, кризиса и депрессии
Для периода после промышленной революции обычно выделяются следующие кондратьевские волны:
1-й цикл - с 1803 до 1841-1843 годов (отмечены моменты минимумов экономических показателей мировой экономики);
2-й цикл - с 1844-1851 до 1890-1896 годов;
3-й цикл - с 1891-1896 до 1945-1947 годов;
4-й цикл - с 1945-1947 до 1981-1983 годов;
5-й цикл - с 1981-1983 до ~2018 годов (прогноз);
6-й цикл - с ~2018 до ~ 2060 (прогноз)
Сводная система кондратьевских волн и соответствующих им технологических укладов выглядит следующим образом: 1-й цикл - текстильные фабрики, промышленное использование каменного угля; 2-й цикл - угледобыча и чёрная металлургия, железнодорожное строительство, паровой двигатель; 3-й цикл - тяжёлое машиностроение, электроэнергетика, неорганическая химия, производство стали и электрических двигателей; 4-й цикл - производство автомобилей и других машин, химическая промышленность, нефтепереработка и двигатели внутреннего сгорания, массовое производство; 5-й цикл - развитие электроники, робототехники, вычислительной, лазерной и телекоммуникационной техники; 6-й цикл - возможно, NBIC-конвергенция (конвергенция нано-, био-, информационных и когнитивных технологий)
Дж. М. Кейнс был одним из первых экономистов, предложивших концепцию государственной политики макроэкономической стабильности, которая стала основой государственного антициклического регулирования экономики. Кейнсианский анализ показал, что инструменты денежно-кредитной и налогово-бюджетной политики могут использоваться для сглаживания экономических циклов. При этом кейнсианцы утверждали, что среднее экономическое благосостояние будет расти, если правительство попытается уменьшить циклические колебания, особенно спады.Политика государственного антициклического регулирования строится на основе теоретических моделей экономического цикла и предполагает целенаправленное вмешательство в процесс воспроизводства не только в период кризиса, но и в фазах подъема для предотвращения чрезмерного "перегрева" экономики.Основной проблемой при этом является прогнозирование изменений в экономике, и одной из целей исследования экономических циклов является определение времени смены фаз цикла. Совокупная экономическая активность не измеряется напрямую одной переменной, поэтому не существует простой формулы, на основании которой экономисты могли бы предсказать, когда экономический подъем закончится и начнется падение.Вместе с тем, государственное антициклическое регулирование основано на реализации мероприятий, которые должны проводиться до изменения фаз цикла, чтобы обеспечить смягчение и выравнивание циклических колебаний. Также особенностью современного целенаправленного воздействия государства на воспроизводственные процессы является то, что государственное регулирование не должно подавлять рыночные механизмы, а наоборот, обязано поддерживать преимущества конкурентно-рыночных отношений. Соответственно, осуществляется преимущественно опосредованными, косвенными методами, с использованием экономических инструментов, которые оказывают влияние на рыночный механизм.
Таким образом, государственное антициклическое регулирование направлено не на уничтожение экономических циклов и кризисов, объективно присущих экономике рыночного типа, а на поддержание макроэкономической стабильности и обеспечение долговременного экономического роста.
В отечественной управленческой науке и практике сформировалось особое направление – антикризисное управление. Оно направлено на предотвращение кризиса, а в случае его наступления – на выход из кризиса с минимальным ущербом. Таким образом, антикризисное управление делает акцент на возможность и необходимость как превентивных мер по недопущению кризиса, так и мер по восстановлению экономических систем.Государственное антициклическое регулирование и государственное антикризисное управление – пересекающиеся понятия, но, тем не менее, каждому из них присуще собственное содержание и отводится собственная роль в организации и упорядочивании экономических процессов.Государственное антициклическое регулирование заключается в принятии своевременных мер с целью "сглаживания" основных фаз экономического цикла: недопущения "перегрева" экономики, резкого и глубокого кризиса, продолжительной депрессии. Государственное антициклическое регулирование экономики в значительной степени направлено на смягчение циклических колебаний посредством реализации специальных способов и методов воздействия на хозяйственную конъюнктуру и экономическую деятельность. Использование различных инструментов государственного антициклического регулирования экономики может существенно облегчить прохождение стадии кризиса, сделать процесс трансформации менее продолжительным и болезненным.В зависимости от фазы цикла антициклическое регулирование может принимать различные формы. Так, фаза зрелости предполагает, в первую очередь, мониторинг, критическую оценку процессов, прогноз изменений среды, превентивные меры, заключающиеся в создании запаса прочности, снижения рисков. В фазе роста антициклическое регулирование направлено на обеспечение сбалансированного, устойчивого, контролируемого роста (sustainable growth ), в фазе спада его задача – удерживать снижение показателей в допустимых пределах.Государственное антикризисное управление в полной мере разворачивается при прямой угрозе кризиса и при вхождении в кризис, имеет преимущественно реактивный характер. Оно направлено на реализацию системы восстановительных мер и создание условий для дальнейшего развития экономики.Государственное антикризисное управление для экономики в целом не может рассматриваться как система мер, направленная на предотвращение кризиса, поскольку кризис является неотъемлемым элементом рыночного механизма. Поэтому под государственным антикризисным управлением экономикой мы будем понимать совокупность методов и инструментов, реализацию специальных мероприятий, направленных на стабилизацию национальной экономики непосредственно в период кризиса. В этом смысле антикризисные мероприятия являются органической частью антициклических мероприятии
Опыт выхода из кризиса
В сентябре - октябре 2008 года правительством России были объявлены первые антикризисные меры, направленные на решение самой неотложной на тот момент задачи: укрепление финансовой системы России. В число этих мер вошли инструменты денежно-кредитной, бюджетной и квазифискальной политики, которые были нацелены на обеспечение погашения внешнего долга крупнейшими банками и корпорациями, снижение дефицита ликвидности и рекапитализацию основных банков. Расходы бюджета, направленные на поддержку финансовой системы, превысили 3 % ВВП. Эти расходы осуществлялись по двум каналам: предоставлением ликвидности в виде субординированных кредитов и посредством вливаний в капитал банковской системы.По оценке Всемирного банка, «это позволило добиться стабилизации банковской системы в условиях крайнего дефицита ликвидности и предотвратить панику среди населения: чистый отток вкладов из банковской системы стабилизировался, начался рост валютных вкладов, удалось избежать банкротств среди крупных банков, и был возобновлён процесс консолидации банковского сектора»
Попытки правительства сдержать падение курса российского рубля привели к потерям до четверти золотовалютных резервов Российской Федерации; с конца ноября 2008 года финансовые власти приступили к политике «мягкой девальвации » рубля, которая, по мнению журналиста «Независимой газеты», значительно ускорила спад в промышленности в ноябре - декабре 2008 года, вынуждая предприятия свёртывать производство и выводить оборотные средства на валютный рынок.
По итогам 2009 года российский фондовый рынок оказался мировым лидером роста,индекс РТС вырос в 2,3 раза. 12 марта 2010 года «Независимая газета» отмечала, что российскому фондовому рынку удалось отыграть большую часть падения, произошедшего в начале мирового финансового кризиса По мнению оттуда же, это произошло благодаря осуществлённой российским правительством антикризисной программе.
По итогам первого квартала 2010 года, по темпам роста ВВП (2,9 %) и роста промышленного производства (5,8 %) Россия вышла на 2-е место среди стран «Большой восьмёрки», уступив только Японии. В октябре 2010 года В. В. Путин заявил, что глобальный экономический кризис стал для России серьёзным испытанием, но его уроки подтвердили правильность избранного правительством пути, а «заранее накопленные резервы, ответственная макроэкономическая политика, успешно реализованная антикризисная программа - всё это позволило смягчить последствия спада экономики для граждан и для бизнеса и сравнительно быстро вернуться на траекторию роста»
Мало кто знает, но ещё в двадцатые годы прошлого века наш российский учёный-экономист Николай Кондратьев разработал теорию экономических циклов (теория Ральфа Эллиота, к слову, появилась лишь в 1938 году).
Николай Дмитриевич Кондратьев родился в 1892 году в Костромской губернии. В бурные предреволюционные годы он состоял в партии эсеров, за что был исключён из семинарии и арестован. Но после освобождения сумел восстановиться в семинарии, а после её окончания поступил в Петербургский университет (закончив который, он остался на кафедре политической экономии и статистики).
Однако параллельно с научной деятельностью, Кондратьев продолжал оставаться ярым эсером и по мере сил и возможностей старался участвовать во всех делах партии. За что и был арестован ещё раз в 1913 году.
Во время октябрьской революции Кондратьев становится секретарём председателя временного правительства А.Ф. Керенского. После установления власти большевиков ему пришлось покинуть партию эсеров и полностью погрузиться в работу по подъёму сельского хозяйства в молодой советской России. Кондратьев выступал за широкое внедрение и углубление новой экономической политики (НЭП). Но его политическое прошлое не было забыто, и в 1922 году он был включён в список лиц подлежащих высылке из России.
Из страны его тогда так и не выслали, ведь на нем, по сути, держались целые отрасли сельского хозяйства, а молодое правительство большевиков в те годы отчаянно нуждалось в специалистах такого уровня.
Впрочем, конец у этой истории был трагичным. В 1930 году Николай Кондратьев был арестован по надуманному обвинению, а в 1938 году его расстреляли. Несмотря на то, что в 1963 году он был полностью реабилитирован, его труды не признавались советской экономической наукой вплоть до горбачёвской эпохи.
Я был обязан сделать этот небольшой экскурс в историю, потому что в наше время, имя того же Ральфа Эллиота, например, известно куда больше, чем имя нашего соотечественника Николая Кондратьева, внёсшего уж точно не меньший вклад в развитие экономической науки.
Иначе эти циклы называют К-циклами или К-волнами. Они повторяются каждые 45 – 60 лет в виде подъёмов и спадов в мировой экономике. Эта цикличность экономического развития была обнаружена Кондратьевым исключительно эмпирическим путём. Он провёл исследование макроэкономических показателей ведущих мировых держав за 100-150 лет истории.
Теоретическое обоснование существования циклов Кондратьева базируется на следующих предположениях:
Большой цикл Кондратьева является следствием нарушения и восстановления равновесия вызванного периодами накопления и распределения капитала связанного с внедрением новых благ необходимых развивающемуся обществу взамен устаревших.
Фаза роста, сопровождаемая повышением инфляции и соответственно повышением уровня цен, сопровождается повышенным расходом денежных средств. Фаза падения, напротив, характеризуется падением цен и уровня заработной платы, что ведёт к накоплению, аккумуляции денежной массы.
В развитии больших циклов Кондратьева существует четыре основных эмпирических закономерности:
Как уже было написано выше, сама суть цикличности связана с отмиранием старых благ цивилизации и появлением новых. Поэтому циклы Кондратьева можно связать с появлением новых перспективных технологических направлений. Ведь именно перед началом каждого нового цикла зарождается почва для произрастания новых идей и технологий.
Фаза роста по наблюдениям Кондратьева часто начиналась с войны (или других событий требовавших значительного увеличения расходов). Сопровождается ростом производства, внедрением новых перспективных открытий сделанных в конце предыдущей фазы падения. Новых принципиальных открытий в этой фазе, как правило, не случается. Растёт инфляция, развивается международная торговля. Финансовая ситуация в целом стабильна.
Фаза вершины характеризуется резким повышением цен и процентных ставок. Возможно резкое увеличение числа военных конфликтов. Общая тенденция в мировой экономике меняется, с поддержки спроса переходя к поиску путей стабилизации финансов. Начинается процесс монополизации производств. Сильная инфляция приводит к застою в экономике и сильному колебанию валютных курсов друг относительно друга (из-за разности в уровнях инфляции). Хотя эта фаза и является вершиной экономического цикла, она не есть вершина экономического процветания общества, которое достигается примерно в середине второй половины фазы роста .
Фаза снижения характеризуется началом экономического подъёма сопровождаемого снижением уровня инфляции, а так же снижением процентных ставок. Снижается уровень регулирования финансовых рынков. Портфельные инвестиции начинают превышать реальные инвестиции в производство, что приводит к росту биржевых котировок предприятий, превышающих их реальную стоимость. Надуваются экономические пузыри, начинающие лопаться во второй части фазы снижения. Спрос падает, возводятся разного рода таможенные барьеры. К концу этой фазы вновь усиливается уровень регулирования финансовых рынков. Снижение уровня спроса негативно влияет на производство, цены падают, что является одной из причин повышения относительной стоимости золота. Это приводит к увеличению добычи золота и других драгоценных металлов.
Фаза депрессии характеризуется рекордно низкими темпами инфляции и рекордно низкими процентными ставками. Кредиты очень дешевы, но спроса на них нет. Эта фаза сопровождается перепроизводством во многих отраслях экономики. Растёт уровень безработицы. Но вместе с тем, данная фаза богата на новые изобретения принципиального характера, которые подготавливают почву для новой фазы роста. Именно в начале новой фазы роста все эти изобретения начнут массово внедряться, меняя сложившиеся устои и уклады, как в экономике, так и в обществе в целом.
Теория длинных волн (циклов) (long wave (cycle) theory) – концепция (представление) о существовании больших временных (50–60 лет) циклов конъюнктуры в экономике, в основе которых лежат колебания товарных цен. Творцом теории длинных волн (циклов) считается Николай Дмитриевич Кондратьев (1892–1938), создавший теорию, с помощью которой можно описать все виды цикличности в экономике (как короткие 2–3 года, так и средние 7–11-летние циклы) с целью прогнозирования ее развития на различные периоды и создания основ реального планирования.
Первая стадия цикла в теории длинных волн по Кондратьеву – «фаза капиталоголодания», сопровождающаяся нарастанием темпов роста производства, ростом занятости в обрабатывающей промышленности и сфере услуг при сохранении занятости в сельском хозяйстве, увеличении в добывающую промышленность, росте ставок ссудного процента и вывоза капитала (насыщение инвестиционного спроса).
Следующая стадия цикла – «фаза капиталонасыщения» – характеризуется ростом , снижением темпов перехода занятых из сырьевых отраслей в обрабатывающую промышленность и сферу услуг, сокращением вывоза капитала, низким уровнем ссудного процента. Народнохозяйственная активность, по Кондратьеву, связана с изменением цен на ресурсы. Этот вывод основан на анализе многолетних статистических данных, характеризующих экономики Великобритании, Франции, США и Германии по 10 параметрам (в т.ч. национальный капитал, численность населения, производство средств производства, заработная плата, процент на капитал, сумма земельной ренты, размеры накопленного капитала). Показатели разбиты на две группы. Первая — образует фонды: численность населения, самодеятельный капитал и др. Вторая – потоки: процент на капитал, сумма земельной ренты и т.п.
При обработке данных для выявления основных трендов из динамических рядов Кондратьев использовал метод наименьших квадратов, а для оценки средних и кратких колебаний – метод скользящих средних. Изменение конъюнктуры экономики описывалось Кондратьевым так: повышательная волна 1780–1810 – понижение конъюнктуры 1810, 1817 и далее до 1844–1851; повышение – 1844–1851 по 1870–1875; понижение 1870 по 1890–1896; повышательная волна 1890–1896 по 1914–1920. Фактически повышение конъюнктуры действительно наблюдалось до 1914–1920, после чего до 1939–1945 – стадия понижения, а затем до 1967–1973 – улучшение конъюнктуры экономики. Следующий после спада, длившегося с 1967–1973 по 1982–1985, подъем пришелся на 1982–1985.
По Кондратьеву, появление больших циклов конъюнктуры вызывается оборотом основного капитала с большим сроком службы, накоплением свободного денежного капитала и научно-техническим прогрессом (НТП). Колебания заработной платы и трансформации во внешней торговле связаны с колебаниями общего уровня товарных цен на мировых рынках. Кризисы перепроизводства рассматриваются как часть изменений общей конъюнктуры. Труд, основной капитал и НТП в теории Кондратьева представлены как внешние (экзогенные) факторы экономики (хотя современная наука и считает соответствующими реальности модели, в которых такие факторы рассматриваются как внутренние (эндогенные), но до сих пор ни одна из подобных моделей не создана).
Теория длинных волн отражает процессы как один из процессов ее саморегулирования за счет внутренних и внешних факторов, причем их разграничение и определяет особенности применяемой модели. Ряд отечественных исследователей обнаружили связь больших циклов с аграрными кризисами и рентными отношениями, найдена также связь теории длинных волн с жизненными циклами продуктов и отраслей. Общая норма прибыли как фактор, вызывающий появление теории длинных волн, рассматривалась А. Полетаевым.
Идеи Кондратьева нашли отражение в работах Г. Менша, К. Фримена и других экономистов, описывающих периодизацию нововведений и их влияние на конъюнктуру в экономике. После работ Й. Шумпетера периодичность теории длинных волн в экономической науке получила название волн Кондратьева, хотя явных сторонников этой теории на Западе немного. С ее использованием в 60-е годы строился прогноз экономического потенциала США на 70-е годы. Теорию длинных волн использовал Б. Диккенс для прогноза развития Великобритании.
Некоторые факты, появившиеся в мировой экономике, показали правоту Кондратьева: изобретение синтетических материалов и микро-процессоров, как внешние инновационные факторы, вызвало повышательную волну. Социальные потрясения, связываемые теорией с повышательной волной, совпадают с предсказываемыми сроками теории длинных волн (2-я мировая война и революции в Восточной Европе и Китае – 40-е годы; «жаркое» лето во Франции; «жаркая» осень в Италии, протесты против расовой дискриминации в США – 60-е годы; распад СССР – 1989–1991).
Официальная экономическая наука СССР отрицала теорию длинных волн на том основании, что ее предсказания нивелируют кризисы перепроизводства при , а прогнозируемые теорией спады и подъемы производства противоречат догме марксизма-ленинизма о неизбежности краха капитализма (сам Кондратьев в 1930 г. был арестован и умер в тюрьме).
Практика показала, что деловой цикл нерегулярен, размах колебаний и периодичность меняются. Экономическая теория признает:
Введение антициклической политики, разработанной Дж. М. Кейнсом, или государственной политики индикативного планирования во Франции с 1946 г. правительством де Голля, а также переключение государством доходных отраслей с новых технологий на новейшие (что практикуется в Японии и Республике Корея), приводят к тому, что вместо циклического развития экономики наблюдается «волнообразное», темпы роста изменяются без кризисов, при этом санирующее влияние спадов уменьшается.
Синтез различных концепций приводит к выводу, что теория длинных волн – отражение особенностей эволюции рыночной системы с ее неравномерностью развития, диспропорциями, запаздыванием в ответах на внешнее воздействие, эффектами вступления новых стран в мировую хозяйственную систему, а также появлением таких новых явлений, как глобальные энергетический, продовольственный, экологический кризисы. Теория длинных волн – форма социально-экономического развития рыночной системы, в которой фаза кризиса является санирующей, обновляющей, причем колебания конъюнктуры связаны с изменениями не только отдельных экономических параметров, но и факторов общественного массового сознания, идеологии и эволюции конфликтов интересов различных социальных групп.
Выдающимся русским ученым, внесшим большой вклад в развитие мировой экономической мысли, является Н.Д.Кондратьев (1892-1938ггп.). Наибольшую известность ему принесла теория больших циклов конъюнктуры.
Н. Д. Кондратьев провел обработку временных рядов следующих экономических показателей: товарных цен, процента на капитал, заработной платы, оборота внешней торговли, добычи и потребления угля, производства чугуна и свинца для четырех стран - Англии, Германии, США и Франции. Период статистических наблюдений составил примерно 140 лет (с конца ХVIII до начала ХХ в.). В результате обработки данных им была выявлена тенденция, показывающая существование больших периодических циклов волн продолжительностью от 48 до 55 лет.
При этом Н. Д. Кондратьев развивал идею множественности циклов, выделяя различные модели циклических колебаний: сезонные (продолжительностью меньше 1 года), короткие (3-3,5 года), торгово-промышленные (средние) циклы (7 -11 лет) и, наконец, большие циклы, длящиеся 48-55 лет.
Концепция больших циклов состояла из трех основных частей:
1) эмпирическое доказательство существования «большой модели цикла»;
2) некоторые эмпирически установленные закономерности, сопровождающие длительные колебания конъюнктуры;
3) попытка их теоретического объяснения, или собственно теория больших циклов конъюнктуры.
Согласно оценкам Н. Д. Кондратьева, периоды больших циклов с конца ХVIII до начала ХХ в. оказались приблизительно следующие.
1) а) повышательная волна с конца 1780-х-начала1790-х до 1810-1817 гг.; б) понижательная волна с 1810-1817 до 1844-1851 гг.
2) а) повышательная волна с 1844-1851 до 1870-1875 гг.; б) понижательная волна с 1870-1875 до 1890-1896 гг.
3) а) повышательная волна с 1890-1896 до 1914-1920 гг.; б) вероятная понижательная волна с 1914-1920 гг.
Экстраполяция основных тенденций, намеченных Н.Д.Кондратьевым, позволила экономистам выделить четвертый и пятый циклы.
Н.Д.Кондратьев выделил и целый ряд эмпирических закономерностей, сопровождавших длительные колебания экономической конъюнктуры. Так, он полагал, что перед началом и в начале повышательной волны каждого большого цикла наблюдаются глубокие изменения в условиях экономической жизни общества. Эти изменения выражаются в значительных изменениях техники (чему предшествуют, в свою очередь, значительные технические открытия и изобретения), в вовлечении в мировые экономические связи новых стран, в колебании добычи золота и денежного обращения. Главную же роль играют здесь, по его мнению, научно-технические новации. Так, в развитии первой повышательной волны (конец XVIII в.) решающую роль сыграли изобретения и сдвиги в текстильной промышленности и производстве чугуна. Рост в течение второй волны (середина XIX в.) был обусловлен прежде всего строительством железных дорог, бурным развитием морского транспорта, что позволило освоить новые хозяйственные территории, преобразовать сельское хозяйство. Наконец, третья повышательная волна (конец XIX – начало ХХ в.) была подготовлена изобретениями в сфере электротехники и основывалась на массовом внедрении электричества, радио, телефона и других новшеств.
Другими эмпирическими закономерностями, сопровождающими длительные конъюнктурные колебания, Н.Д.Кондратьев считал следующие:
а) на периоды повышательной волны каждого большого цикла приходится наибольшее количество социальных потрясений (войн и революций);
б) периоды понижательной волны каждого большого цикла сопровождаются длительной и особенно резко выявленной депрессией сельского хозяйства;
в) в период повышательной волны больших циклов средние капиталистические циклы характеризуются краткостью депрессий и интенсивностью подъемов; в период понижательной волны больших циклов наблюдается обратная картина.
Надо отметить, что не все указанные закономерности оказались типичными для послевоенного периода. Тем не менее и вторая часть концепции больших циклов Кондратьева представляет несомненный интерес для наших современников.
Что же касается третьей части, содержащей объяснение длительных колебаний экономической конъюнктуры, то российские экономисты С. Меньшиков и Л.Клименко выделяют в концепции Н.Д.Кондратьева следующие положения.
1. Капиталистическая экономика представляет собой движение вокруг нескольких уровней равновесия. Равновесие «основных капитальных благ» (производственная инфраструктура и квалифицированная рабочая сила) со всеми факторами хозяйственной и общественной жизни определяет данный технологический способ производства. Когда это равновесие нарушается, возникает необходимость в создании нового запаса капитальных благ.
