Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД) – крупнейший расчетный депозитарий России , входящий в Группу ММВБ , обслуживает биржевые и внебиржевые сделки со всеми видами эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, а также предоставляет расчетные банковские услуги, включая денежные расчеты по сделкам участников финансового рынка.
Головной депозитарий, обеспечивающий хранение глобальных сертификатов и депозитарный учет 99% выпусков корпоративных облигаций, выпусков субфедеральных и муниципальных облигаций. Обслуживает 100% сделок на рынке ОФЗ и облигаций Банка России, более 99% биржевых сделок на рынке корпоративных и региональных облигаций, большинство сделок с акциями, а также сделки с ПИФами и зарубежными ценными бумагами.
В соответствии с договорами с Банком России НКО ЗАО НРД является Расчетным Центром организованного рынка ценных бумаг (ОРЦБ), кредитной организацией, уполномоченной на осуществление расчетов по кредитным и депозитным операциям Банка России.
НКО ЗАО НРД является прямым участником расчетов системы банковских электронных срочных платежей Банка России (БЭСП).
НКО ЗАО НРД соответствует рейтингу центрального депозитария АА- по оценке международного рейтингового агентства Thomas Murray. Является Национальным нумерующим агентством по России, Замещающим нумерующим агентством по СНГ, осуществляя присвоение ценным бумагам международных кодов ISIN и CFI.
НРД предлагает своим клиентам широкий спектр услуг, включая:
Статус центрального депозитария присвоен НРД Приказом ФСФР России от 06.11.2012 № 12-2761/ПЗ-И.
Обладая статусом Национального нумерующего агентства по России и Замещающего нумерующего агентства по СНГ, НРД уполномочен присваивать ценным бумагам международные коды ISIN, CFI, FISN, а также имеет статус локального операционного подразделения (Local Operating Unit, LOU), позволяющий присваивать международные коды идентификации юридического лица (LEI).
Кол-во виртуальных машин = 16 Гб. Стоимость аренды в облаке
Сравнение стоимости аренды в облаке «Amazon» и покупки «железа» за 3 года
Итого за 3 года:
Стоимость покупки «железа» для виртуальных машин с поддержкой на 3 года = 24441,7 $:
Возможное применение публичного облака
Национальный расчетный депозитарий (НРД) завершил летом 2017 года масштабный проект по переводу информационных сервисов на новую технологическую платформу Центра корпоративной информации nsddata.ru.
Основу продуктовой линейки НРД составляет сервис по кастомизированной выгрузке информации о ценных бумагах, связанных с ними организациях и корпоративных действиях в систему клиента API NSD, заменивший продукты SIR-NSD и SIR-NSD Light. При этом на новой платформе представлены обновленные сервисы ДИСК НРД и Ценовой Центр НРД, а также возможности по использованию дополнительных информационных сервисов центрального депозитария.
Сервис API NSD имеет предустановленные методы загрузки getsecurities, getcompanies и getcorporateactions на русском и английском языках, с множеством дополнительных фильтров по каждому методу. Сервис предоставляется в формате JSON и обновляется каждые 3 часа. Для удобства пользователей SIR-NSD и других продуктов, предусмотрена преднастроенная выгрузка getsir. В дополнение к более чем 12 тыс. выпусков ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НРД, пользователи услуги получат возможность доступа к архивным данным о примерно 8 тыс. выпусках бумаг, которые ранее обслуживались в НРД.
Недостатки организации ИТ блока
Часть важных функций отсутствует
Часть функций не относится к ИТ
Недостаточная централизация функций
ИТОГИ выполнения ИТ-стратегии 2014-2016
Национальный расчетный депозитарий 26 апреля 2018 года сообщил о получении статуса уполномоченного депозитария Беларуси , позволяющего осуществлять функции по учету прав на государственные ценные бумаги, эмитируемые Министерством финансов от имени Республики Беларусь . До настоящего времени клиенты НРД могли принимать на хранение и проводить расчеты только с корпоративными облигациями и акциями эмитентов республики.
«Статус НРД как уполномоченного депозитария Беларуси позволит предоставить дополнительные возможности российским и иностранным инвесторам, заинтересованным в проведении операций с ценными бумагами белорусских эмитентов. Помимо этого, такая кооперация соответствует целям Ассоциации центральных депозитариев Евразии (АЦДЕ), в которую входят наши организации, и которая аккумулирует усилия по развитию посттрейдинговых инфраструктур финансовых рынков стран-участниц АДЦЕ, - отметил Эдди Астанин , председатель Правления НРД.
| Мы надеемся, что присвоение центральному депозитарию Российской Федерации статуса уполномоченного депозитария будет способствовать привлечению иностранных инвесторов на внутренний рынок государственных облигаций Республики Беларусь и расширит спектр возможностей, предоставляемых нашим клиентам, - подчеркнула Валентина Тимошенко, Директор республиканского унитарного предприятия «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг». |
Национальный расчетный депозитарий (НРД) 4 сентября 2017 года объявил о начале сбора и раскрытии по участникам рынка сведений 2-го уровня, позволяющих идентифицировать материнские и дочерние компании по кодам LEI (Legal Entity Identifier) и связям, установленным между ними.
В соответствии с требованиями глобального фонда поддержания международной системы идентификации юридических лиц (Global Legal Entity Identifier Foundation, GLEIF) НРД разработал и внедрил формат (Level 2), в котором информация о материнских компаниях участников рынка, имеющих код LEI, передается в GLEIF, а также размещается в свободном доступе на сайте НРД.
Ранее, в июле 2017 года, НРД, следуя требованиям GLEIF, внедрил формат раскрытия информации 1-го уровня: по самим участникам рынка и их кодам LEI (CDF 2.1), который в дальнейшем полностью заменит собой предыдущую версию формата (CDF 1.0). Внедрение новых форматов CDF 2.1 и Level 2 – очередной шаг НРД к получению статуса LOU, аккредитованного GLEIF.
Процесс аккредитации в качестве LOU – это несколько последовательных этапов, которые НРД проходит, продолжая выполнять функции предварительного локального операционного подразделения (pre-LOU), уполномоченного глобальным комитетом по надзору за внедрением LEI (The Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee, LEI ROC), и присваивать коды LEI.
Функции pre-LOU НРД выполняет с 2013 года. За 8 месяцев 2017 НРД присвоил 42 новых кода LEI. Было верифицировано 291 LEI, что на 10% больше, чем за аналогичный период прошлого года.
АО «НКО «Национальный расчетный депозитарий» (АО НКО «НРД») — небанковская кредитная организация, осуществляющая расчетное обслуживание участников Московской Биржи — крупнейшей фондовой биржи СНГ. НКО обслуживает биржевые и внебиржевые сделки со всеми видами эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, а также предоставляет расчетные банковские услуги, включая денежные расчеты по сделкам участников финансового рынка. Основным акционером кредитной организации является ПАО «Московская Биржа ММВБ-РТС», остальные акции распределены между большим количеством банков и участников рынка ценных бумаг.
ЗАО «Национальный депозитарный центр» (НДЦ) было учреждено 21 января 1997 года для выполнения функций головного депозитария по обслуживанию рынка государственных ценных бумаг. В конце 1998 года НДЦ приступил к работе с корпоративными, субфедеральными и муниципальными ценными бумагами. Достигнув лидирующего положения на рынке долговых инструментов российских эмитентов, НДЦ начал стремительно наращивать объемы операций с акциями, инвестиционными паями и еврооблигациями, став крупнейшим по объему активов на хранении и единственным в России расчетным депозитарием, обслуживающим все виды российских эмиссионных ценных бумаг.
В ноябре 2010 года НДЦ был присоединен к ЗАО РП ММВБ («Расчетная палата Московской межбанковской валютной биржи»), в результате чего возникла организация, не имеющая аналогов в России, — ЗАО «НКО «Национальный расчетный депозитарий» (НРД). В ноябре 2012 года НРД присвоен статус центрального депозитария. В августе 2016 года организационно-правовая форма была изменена на АО.
Основным акционером кредитной организации выступает ПАО «Московская Биржа ММВБ-РТС», которой принадлежит 99,997% акций. Остальные акции распределены между большим количеством банков и участников рынка ценных бумаг. Банкам и другим компаниям, подконтрольным государству, принадлежит более 20% акций ПАО «Московская Биржа ММВБ-РТС», таким образом, РФ имеет значительное влияние в отношении НРД.
Головной и два дополнительных офиса НКО расположены в Москве. По данным отчетности МСФО, на 31 декабря 2017 года численность сотрудников НРД составляла 500 человек (годом ранее — 486 человек).
Расчетная палата осуществляет клиринговое и депозитарное обслуживание, обеспечивая своевременность взаиморасчетов между участниками финансового рынка. Не выдает ссуды и не привлекает депозитов, занимаясь исключительно расчетами по сделкам участников ОРЦБ в рублях и иностранной валюте на рынке государственных и корпоративных ценных бумаг, денежном и валютном рынках, а также на рынке срочных финансовых инструментов. Выполняя функции головного депозитария, НРД играет ключевую роль на рынке долговых инструментов российских эмитентов. НРД осуществляет хранение глобальных сертификатов и депозитарный учет 100% выпусков облигаций федерального займа (ОФЗ), 99% выпусков корпоративных и региональных (субфедеральных и муниципальных) облигаций.
Среди перспективных направлений развития НРД выделяет коммерческие облигации, цифровые активы, платформенные проекты в области распространения и погашения паев фондов (ПИФ), интеграцию с маркетплейсами.
За 2017 год активы нетто НКО показали существенный рост, прибавив в объеме 18,1 млрд рублей, или 15,3%, однако за первое полугодие 2018 года показатель снизился на 14,9 млрд, или на 10,9%, и на 1 июля 2018 года составил 121,8 млрд рублей. При этом за полгода увеличились остатки средств на лоро-счетах (+7,4 млрд рублей), объем средств на расчетных счетах юридических лиц (+2,0 млрд рублей), а также средства на торговых банковских счетах для обеспечения клиринга (+0,99 млрд рублей). Одновременно с этим наблюдается сокращение собственного капитала на 1,1 млрд рублей, или на 12,5%. В активах существенно вырос объем средств на ностро-счетах (+16,3 млрд рублей за январь — июнь 2018 года), существенно сократившийся по итогам 2017 года. Увеличился за первое полугодие объем вложений в государственные облигации (ОФЗ, облигации Банка России) — на 3,3 млрд рублей. Существенное сокращение за январь — июнь показали прочие активы (-14,8 млрд рублей, преимущественно за счет сокращения остатков по расчетам с валютными и фондовыми биржами).
Структура пассивов на 1 июля 2018 года выглядит следующим образом: остатки средств банков-корреспондентов на счетах лоро (20,5%), собственные средства (6,4%), в которых уставный капитал формирует 15,1% от общего объема, средства на счетах юридических лиц (8,6%), ежемесячные обороты по которым составляют 0,2—1,2 трлн рублей. При этом почти все остальные пассивы сформированы различными средствами в расчетах с эмитентами ценных бумаг и остатки на счетах для клиринговых расчетов. Обороты по таким счетам составляют в среднем порядка 15 трлн рублей в месяц.
В структуре нетто-активов НКО 42,2% формируют высоколиквидные активы, 37,3% — прочие активы (в основном остатки по клиринговым расчетам и расчетам с валютными и фондовыми биржами), еще 16,5% приходится на портфель гособлигаций, около 4% — на основные средства и нематериальные активы.
По итогам 2017 года чистая прибыль организации по РСБУ составила 2,64 млрд рублей (в 2016 году — 2,97 млрд рублей). За первое полугодие 2018 года НКО получила прибыль в размере 1,58 млрд рублей. Основные составляющие прибыли — процентные доходы от вложений в ценные бумаги и комиссионные доходы, в частности от операций с иностранной валютой. Кроме того, НКО получает доходы от операций с кредитными организациями и банками-нерезидентами.
Наблюдательный совет: Белла Златкис (председатель), Илья Южанов, Эдди Астанин, Александр Афанасьев, Поль Бодарт, Михаил Братанов, Олег Вьюгин, Андрей Голиков, Юрий Денисов, Сергей Ивлиев, Сергей Лыков, Пол Джеймс Остлинг, Антон Островский, Андрей Попов, Надежда Ушакова.
Правление: Эдди Астанин (председатель), Ирина Веремеенко (главный бухгалтер), Мария Краснова, Андрей Шляппо.
– юридическое лицо, которое проводит все операции по счетам депо при осуществлении сделок. Данная деятельность является лицензированной.
Расчетный депозитарий является одним из субъектов фондового рынка. Депозитарий в своей работе опирается на правила ведения учета. Эта инструкция разрабатывается самим субъектом и является основой для получения лицензии. Правила описывают процедуру по ведению депозитарных операций, инструкции по учету для персонала, порядок действий по выполнению поручений клиента и другие. является обособленным направлением, но может совмещаться с другой деятельностью юридического лица.
Действия депозитария можно классифицировать, как:
Для нормального функционирования рынка фондов должна присутствовать нормативная база, которая регулирует поведение участников рынка. Формирование качественной депозитарной системы является залогом оптимизации и усовершенствования учета, хранения, движения ценных бумаг, а также оперативного получения информации и изменения прав собственности.
Для достижения этого в 2002 году в России была принята «Концепция развития рынка ценных бумаг в РФ». В России депозитариями могут выступать банки или обособленные организации. Компании, которые занимаются депозитарной деятельностью профессионально, являются более опытными и привлекательными. Но большинство мелких игроков работает с банковскими депозитариями, особенно это ярко выражено в регионах.
Для более эффективного развития российских депозитариев и выхода их на международный уровень, необходимо решить ряд задач:
Центральным депозитарием РФ является «Национальный расчетный депозитарий». Он представляет собой небанковскую кредитную организацию, которая является субъектом рынка (фондового) России и осуществляет депозитарную деятельность. НРД обслуживает РФ, а также эмитированные за рубежом. Свой статус центрального он получил в 2012 году. НКО ЗАО «НРД» является крупнейшим депозитарием по стоимости и количеству бумаг, определяемых как ценные, которые находятся на обслуживании.
США имеет довольно развитую депозитарную систему. КомпанияNational Securities Clearing Corporation является крупнейшим депозитарием США. Основной задачей депозитариев штатов является упрощение учета и ускорения оборота сертификатов и других ценных бумаг, а также снижение операционных рисков, возникающих при расчетах. Депозитарий обеспечивает безопасность хранения ценных бумаг. Он открывает клиентам специальные счета, на которых ведет учет их движения.
В США существует понятие «американские депозитные расписки» (АДР). Это документ, выдаваемый депозитарием, который подтверждает право на определенным пакетом депозитарных акций.
Система работы с АДР намного упрощает и ускоряет функционирование депозитарной системы, так как депозитные расписки обращаются на фондовом рынке. Одна может заменять 50 депозитарных акций, а те, в свою очередь, - 500 акций зарубежной компании. Особенностью АДР является то, что они могут обращаться лишь на американском рынке фондов.
Будьте в курсе всех важных событий United Traders - подписывайтесь на наш
